2023年审计年度个人工作总结以及计划.docx

审计年度个人工作总结以及2023年方案 篇一：审计年度个人工作总结以及2023方案 回忆2023的工作，对照公司的各项制度，能尽心尽力做好各项工作，较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下： 一、概况 我是在2023年8月份进入aa公司从事公司内务审计工作，之前在事务所从事外部审计工作。自aa公司内审部成立以来，截止目前共开展了9个工程的审计工作，分别是：6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个工程，我参与了其余7个工程的全程审计。 二、具体工作 1、开展内贸业务部审计2项，分别对bb及c部门开展审计。 ①在对bb进行审计时，由于bb是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户，故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该工程，我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议2023余条。 ②在对c部门进行审计时，我们重点关注了应收款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对c部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试，发现因补水计算方法的问题影响c部门20xx年度利润xx余万，并从公司管理的角度提出了相关建议。 2、开展外贸业务部审计4项，分别是对进出口c部、进出口d部、进出口e部及进出口f部的审计。我参与了进出口e部及进出口f部的审计。在审计进出口部门时，发现由于进出口业务是以货权转移书作为客户提货的依据，而非以物流软件中打印出的货物提单作为客户提货依据，故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视，导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中，我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。 3、开展对公司职能部门的审计2项，分别是对办公室及gg部的审计。通过对办公室的审计，我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产（特别是下属子公司资产）的管理上存在缺陷。审计后，结合我们内审部门提出的建议，办公室出台了关于加强对各分子公司资产管理的通知。 4、参与制定内审部岗位职责及工作流程。鉴于内审部是公司2023年度新成立的部门，故原先的sop流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构，指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责，在2023年11月末12月初，我们初步拟定了内审部岗位职责及工作流程。 5、参与制定2023年度审计工作方案，并参与公司开展的内审部2023年工作方案讨论会。通过参与该方案的制定与讨论，让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望，同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是事后监督。该方案的最终确定，为明年的审计工作指明了方向，也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。 通过上述工作的开展，使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时，通过上述审计工程的告一段落，我发现有些问题是aa公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如： 1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告，分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据，并对两者差异进行分析。但我们发现，各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员，业务数据并非是由业务人员提供，而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式，完全削弱了不相容职务（业务员和财务专管员）对同一数据相互监督的功能。 2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统，导致局部物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想，假设以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话，很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出，这样对公司的信誉会有怎样的影响。 三、工作体会 1、内审要树立效劳意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与效劳并重，寓监督与效劳之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为，它的目标是为了加强内部管理，为管理者效劳。结合公司实际情况，内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的开展效劳，把效劳意识融于整个审计过程中，在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。 2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高，内审工作就越有依靠，发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时，注重同分管领导及上级领导的交流，不定期汇报工作情况，争取领导的信任，取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注，对审计的组织、人员的调配予以大力支持，对重大问题的定性与处理亲自过问，对审计报告认真批阅，及时提提出了整改意见和具体要求，为审计工作的顺利实施提供了有力保证。 总之，经过2023年的工作磨练，我对aa公司已经有了一定层面的了解，为以后顺利开展工作奠定了坚实的根底。但是，随着审计部门的逐渐完善，以后的工作将面临许多新的问题：被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计工程需更加具有针对性，审计方法需进一步改进，审计力度需进一步加强等。面对种种挑战，在以后的工作中，我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中，努力工作、抓住机遇、总结经验、查找缺乏，联系aa公司的实际情况，并结合公司总经理在内审部门2023年年度工作方案讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕针对性、依据性、时效性等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对执行力的检查上的要求，努力使工作再上新台阶。 篇二：审计年度个人工作总结以及2023方案 时光荏苒，转眼间已从事审计工作近三年。认真回忆总结这充实而紧张的三年，感受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。 一、完成两大转变 两大转变一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转变。机关工作讲原那么讲纪律，重视做事的严谨细致;企业工作讲本钱讲收益，重视做事的速度效率。经过公务员初任培训，多位老师从不同方面讲述提点，以及一年的试用期后，根本能全面适应审计机关工作环境，完成角色转变。二是由非财务专业工作向审计专业工作的转变。首先需要按照审计署要求进行知识结构调整培训，系统学习审计学、会计学、管理会计等课程。不断积累，努力完善知识结构，发挥自身专业优势，弥补审计专业知识缺乏。其次，跟随实务导师，多参加审计工程，在实际工作中学习提高。另外，也是最重要的，需要自觉自主多渠道多元化学习。 二、加强业务学习 对一个从事审计工作的非审计专业人员，加强学习显得尤为迫切和重要。 一是审计背景知识学习。首先需要我们准确掌握审计作为国家经济社会稳定运行的免疫系统理念的和实质，在对审计工作准确认识的根底上进行学习。工作中还要保持对自身专业和审计专业知识的学习和研究动向的关注，学习被审单位历史沿革和业务流程，增加自己的知识广度和深度，使自己的知识结构更为合理，更适合工作需要。 二是审计实践学习。亲身感受、掌握了解实际情况，亲历工程从审前调查、进点会到现场调查、材料审查，再到形成审计取证单、审计工作底稿，最终形成审计报告的全过程也是学习的过程。不断提高在实践中发现问题、分析问题和解决问题的能力。同时，加强思考，创新意识，提高观察问题、综合分析问题的能力，做到提高工作效率、改进工作方法、改善工作效果。 三是向身边人学习。与单位领导、同志一同工作，近距离接触，发现他们身上的很多优点都值得学习。如不轻信书面数字而注重实地调查的严谨独立的工作态度，对被审单位公正严明的工作方式和对审计业务的精通，忘我的工作精神和接人待物的细致耐心等，都是值得去学习的。 三、坚持理想与信念 三年来，我没有停止过思考这两个问题。我们的理想是什么。我们心中的信念与责任又是什么。始终保持思想的独立性，坚决理想与信念，应该成为我们青年人看待问题、说话做事的永恒基准。我想我们应该立足于本职，不断完善自己，不惟书不迷信不盲从，增强责任感、使命感与紧迫感，坚决理想与信念，保持独立性，使之成为我们的力量之源。牢记审计权力是人民赋予的，坚持按原那么办事，凭公心办事;坚持洁身自好，严于律己;心中警钟长鸣，严格保守秘密，谨小慎微，真正做到仰不负党、俯不愧民。 篇三：审计年度个人工作总结以及2023方案 本人于今年调至分公司从事审计工作，在此工作期间，工作态度严谨认真，紧紧围绕各项工作目标，坚持依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实的审计工作方针，履行好岗位职责，在领导的关心和同事们的帮助支持下，较好地完成了各项工作任务，现将在分公司借调一年期间的工作情况小结如下： 一、加强学习，培养提高自身综合素质 为了进一步提高自身综合素质，更好地做好本职工作，发挥审计工作的重要职能，加强学习，加强自身的思想道德建设，在实际工作中端正思想，认真学习贯彻邓小平理论和三个代表重要思想，进一步坚决社会主义信念，自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的审计人员。 二、强化技能，努力提高工作能力和水平 在日常工作中，我深切体会到，审计工作是一项专业性和实践性很强的工作，随着经济结构及审计环境的飞速变化，对审计工作的要求也愈加严格，加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法，为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能，提升审计工作能力和水平，提高审计工作质量和效率。 三、履行职责，圆满完成各项工作任务 在此从事审计工作以来，参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计，还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、xxx电厂的内控缺陷整改情况监督、xxx电厂热值差专项审计及xxx、xx电厂的厂内费用及损耗专项审计，出具审计报告2023篇，提出审计建议或意见40余条，得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计工程外，还圆满地完成了平凉电厂的任中审计、股份公司借调的xx电力检修公司离任审计和瑞金电厂绩效审计，每一项审计工作，特别是随股份公司去审计，不仅学到了不少知识，也积累了不少经验，对审计工作能力有了一定的提高。 通过审计工作，使我认识到审计工作的重要性，进一步提高了思想政治素质，开阔了视野，拓宽了工作思路，增强了全局意识，在总结成绩的同时，也认识到自己存在的缺乏，如还不能充分运用中普审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等，造成审计工作的局限性，在今后的工作中，将进一步加强学习，努力拓展业务范围和能力，不断提高自身业务水平和综合能力，以便适应更高层次审计监督工作的需要，更好地为审计工作发挥作用。 篇四：审计年度个人工作总结以及2023方案 近两年工作中，在区委、区政府和局党组的正确领导下，加强学习，注重创新，工作作风务实，工作态度严谨认真，勤勤恳恳，兢兢业业，紧紧围绕各项工作目标，坚持依法审计、效劳大局、围绕中心、突出重点、求真务实的审计工作方针，较好地完成了各项工作任务，受到领导和同事的一致肯定。具体情况如下： 一、加强学习，培养提高自身综合素质 加强学习，加强自身的思想道德建设，树立自尊、自信、自立、自强的意识，在实际工作中端正思想，坚决信念，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念和群众观念，始终保持忠于党、忠于祖国、忠于人民的政治本色;严格遵守各项规章制度;尊敬领导、团结同事，为人真诚、人际关系和谐融洽，从不闹无原那么的纠纷，标准自己的言行，毫不松懈地培养自己的综合素质和能力，做一个合格的新时代审计