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2023
银行
年年
工作总结
2023年银行双基年年终工作总结
在上级行的正确领导下,我行扎实开展了“双基〞管理年其次阶段的工作,经过全体干部职工的共同努力,根本完成了“双基〞管理年其次阶段工作任务,并取得了较好成果,现将我行开展“双基〞管理年其次阶段工作状况总结如下:
一、加强组织领导,深化思想生疏
我行高度重视“双基〞管理年其次阶段工作,组织干部职工认真学习有关“双基〞管理年其次阶段工作精神与要求。通过认真学习,使全体干部职工充分生疏开展其次阶段工作的重要意义,增加了搞好其次阶段工作的自觉性和责任感,自觉投入到其次阶段工作中去,努力到达其次阶段的工作目标。我行认真履行职责,定期召开会议争辩工作,针对其次阶段工作的不同特点准时进行支配和布置,深化了搞好其次阶段工作的思想生疏,为深化开展其次阶段工作奠定了组织和思想根底。
二、制定任务支配表,明确工作主题和内容
为扎实开展其次阶段工作,我行依据上级行的统一部署和要求,结合实际,做到“活动内容、时间支配、活动措施及要求和责任部门〞五个明确,在此根底上认真制定符合实际的支行“双基〞管理年工作任务支配表(其次阶段),确保活动有章可循、有据可依、措施有力、取得实际成效。
一是要求12月底前完成规章制度梳理、学习,岗位职责清理,做到学习和遵循内控与案防制度,消退混岗、兼岗、并岗现象,进一步标准岗位职责,厘清边界。
二是要求4月底前开展平安隐患不稳定因素排查,开展违规问题查摆分析,查找执行制度流程方面的偏差,查找员工执行制度流程方面的偏差,通过排查、分析和查找,提高全体干部职工的风险防范意识,找出根底管理的薄弱环节,制定有效措施,切实加以整改,确保整改到位,提高我行平安风险系数。
三是要求5月20日前组织业务风险点和员工行为双排查,重点关注和防范八类突出风险,建立员工动态管理记录本,做到消退业务风险点,标准员工行为。
三、吸取教训,加强风险防范意识
2023年4月25日晚,我行召开专题分析争辩会,通报郴州桂东支行自查觉察何家亮涉嫌职务侵占案件,分析争辩了何家亮涉嫌职务侵占案件产生的缘由,全都认为有以下几点:
一是碰库、查库流于形式。近两年时间内,支行碰库人员和查库人员没有入库核查或将尾箱出库核查,仅凭当日在用尾箱现金与何家亮供应的寄库尾箱余额加总,认定账实相符。
二是不相容岗位混岗操作。何家亮具有一般柜员、现金柜员和金库柜员三种身份,使其作案成为可能。
三是未按规定对现金柜员轮岗。何家亮自2023年9月担当现金柜员以来,始终没有轮岗,严峻违反现金柜员满一年必需轮岗的制度规定。
四是库存限额设定不合理。在何家亮侵占大量资金后仍能维持日常营运,说明现金备付量远超实际现金需求,便于何家亮作案。
五是检查和整改工作不到位。何家亮屡次违规办理清机加钞等业务,未能及早觉察,整改解决。
六是重业务进展、轻内控管理。使得何家亮的违规行为长期得不到订正,酿成了何家亮涉嫌职务侵占案件。
在分析争辩的根底上,我行开展了一次员工结合自身岗位的自查大争辩,要求每个员工争辩分析风险防范,做到自查自纠,切实加强风险防范意识,确保我行金融平安。最终,陈奕行长做了总结性发言,要求大家严格要求自己,按章操作,珍惜自己的职业生涯,珍爱自己的人生。
四、落实措施,抓好案件防控工作
为认真贯彻落实关于开展全面自查、认真整改活动的通知文件精神,我行结合实际,落实措施,切实抓好案件防控工作。
一是高度重视,周密部署,扎实落实。成立行主要领导和相关人员组成排查领导小组,认真扎实地开展排查工作。
二是明确责任,各尽其职,各负其责。行长负总责,亲自过问、主动协调、直接参与,在此根底上,针对争辩中暴露出问题,准时下手整改,逐一分解细化整改措施,确保整改到位和整改实效。
三是筑防火墙,留意预防,适时预警。加强员工行为管控,学习“员工行为十九项禁止性规定〞,开展典型案件警示教育活动,进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。
四是制定规划,认真开展,确保成效。要进一步提高生疏,确保案件防控工作取得实效。要加大监控检查觉察问题的整改落实工作力度,确保检查觉察问题得到有效整改。要加强业务学习,进一步提高案件防控水平。要进一步提高工作实效和质量,做到亡羊补牢,防患于未然。
我行认真努力工作,较好地完成了“双基〞管理年其次阶段工作任务,有效提高了干部职工的平安风险防范意识,促进“双基〞管理进一步进展。我行要在取得成果的根底上,树立忧患意识,连续认真努力搞好“双基〞管理年工作,力争取得更大成果,促进我行经营业务工作健康、持续进展。
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