廉洁风险等级定级表.doc

附件1 廉洁风险等级定级表 风险等级 单位（含集团各部室） 红色风险 （高级） 橙色风险 （中级） 黄色风险 （低级） 说明： 1.等级设置：按廉洁风险级别由高到低设置红色风险（高级）、橙色风险（中级）、黄色风险（低级）。 2.根据实际情况及时调整。 7 附件2 个人岗位廉洁风险点排查审查表 单位： 填表时间： 姓名 部门 职务 职权清单 （岗位职责） 风险等级 岗位廉洁风险 风险点 防控措施 例如： 1.利用职务范围内的影响力，接受合作机构和服务对象提供的利益贿赂。 2.对财务报销时，没有严格执行财务报销制度，不敢打破情面，存在当“老好人”的情况。 3.对“三重一大”制度规定的执行情况把关不严，或者故意把一个大项目拆分成多个小项目。 ...... 例如： 1.严格落实党风廉洁建设责任制，遵守领导干部廉洁从业有关规定。 2.加强财务制度、业务流程、合规管理的学习，严格审核票据，按照规章制度办事。 3.严格执行“三重一大”制度。 ...... 部门意见： 年 月 日 分管领导意见： 年 月 日 说明：1．风险等级栏填写，请对照查找出的风险点进行分析评估，依据权力的重要程度，由各部室负责人按照高、中、低三个等级进行评定。 2.岗位廉洁风险点可以为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等方面。 3．个人岗位廉洁风险点查找按照干部管理权限进行审核。附件3 XX公司（XX部室）廉洁风险排查审查表 单位（部室）： 填表时间： 年 月 日 名称 负责人 职权清单 风险等级 廉洁风险 风险点 防控措施 例如： 1.在业务审批中，不严格按程序制度执行，影响风险控制委员会做出正确判断，出现违规违纪情况。 2.业务流程各环节缺乏有效的制约、制衡的内控监控机制，造成业务管理与实施者发生腐败行为的风险。 ...... 例如： 1.加强廉洁从业教育，利用反面案例开展警示教育，筑牢廉洁从业思想防线。 2.加强对工作流程程序化，规范化，建立健全公司规章制度，堵塞管理漏洞。 ...... 分管领导 意见 年 月 日 说明：1．风险等级栏填写，请对照附件2审定等级填写。此表由各子公司、集团公司各部室填写。 2．重点围绕工作流程、制度机制等方面存在或者可能存在的廉洁风险。附件4 西南医投集团约谈提醒记录表 约谈时间 约谈地点 主持人 记录人 主谈话人姓名 主谈话人职务 被约谈人姓名 被约谈人 单位及职务 其他参加人员 约谈的主要内容： 第（ ）页 附件5 ××公司廉洁风险防控机制建设自查评估表 单位名称： 填表日期： 序号 评估项目 评 估 内 容 自评情况 1 组织领导 （10分） 主要领导重视，班子成员抓好分管范围的工作并带头查找廉政风险点。 2 岗位职责梳理 （10分） 职责明确到岗位到人员。 3 重要岗位公示 （10分） 重要岗位确定到位，向社会公示 4 风险点查找 （10分） 查找风险点形式多样，不留死角，确保风险点查准查实。 5 风险点管理 （10分） 建立风险点信息库，对风险点实行动态管理，定期分析，实时预警。 6 措施防控 （10分） 每个重要岗位都有防控措施，规范权力运行，限制自由裁量权。个人对廉洁风险防控作出书面承诺。 7 监督检查 （10分） 对本单位及所属单位岗位廉政风险防控机制建设实行定期检查，及时纠正存在的问题。 8 优化推进 （10分） 进行绩效评估自查，优化防控措施，形成廉洁风险防控工作的良性循环，建立廉洁风险防控工作长效机制。 9 有特色工作 （10分） 岗位廉洁风险防控机制建设工作有特色，好的做法得到上级肯定。 10 取得成效 （10分） 单位风清气正，年度无职务违纪违法案件发生。 附件6 ××公司廉洁风险防控机制建设自查评估台账 填报单位： 填表日期： 防控措施制定 及实施情况 重点领域、关键环节 制度建设及执行情况 防控措施、制度制定和执行过程中 存在的问题 改进措施 1. 1. 2. 2. 3. 3.