2023年廉政风险防范内控机制工作实施方案大全.doc

廉政风险防范内控机制工作实施方案大全 为认真贯彻落实区纪委关于在机关部门开展廉政风险防范内控机制建设工作的意见（雨责发（2023）2号）的要求，不断加大预防腐败力度，进一步增强预防腐败工作的实效性，按照意见实施步骤，结合我局工作实际，特制定本实施方案。 一、组织领导 为切实加强对全局推行廉政风险防范内控机制管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立局廉政风险防范管理工作领导小组： 组长：×××党支部副书记、局长副组长：×××党支部书记、副局长 ×××副局长 成员。×××、×××、×××。 领导小组下设办公室，办公室设在综合科，×××同志兼任办公室主任。 廉政风险防范管理实施范围为局领导班子岗位，机关各科室，直属各单位及其内设科（处）室工作岗位。在局廉政风险防范管理工作领导小组统一领导下，由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室组织实施。各单位各司其职、各负其责，单位一把手为第一责任人，负责全面开展本单位廉政风险防范管理工作。 二、工作步骤 （一）发动部署，制定方案，初步建立体系阶段。2023年5月20日—31日，对推行廉政风险防范内控机制管理工作进行发动和部署，成立领导小组。初步建立体育局廉政风险防范内控机制管理工作体系。 （二）排查风险，制定措施阶段。自2023年6月1日至7月31日。 1、个人自查。（6月1日-10日）结合岗位职责，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。 2、交叉互查。（6月11日-21日）由局廉政风险点防范管理领导小组办公室组织在单位内部和各科室之间广泛开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。 3、内部评查。（6月22日-7月5日）在个人自查的根底上，结合党委、行政办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。 4、评估审查。（7月6日-7月15日）在个人自查、部门评查、交叉互查的根底上，由局廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处分进行最后评估，并报区纪委备案。 5、风险提示。（7月16日-7月30日）经局廉政风险防范管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，制成工作流程及风险提示图和以岗位台签的形式制成廉政风险温馨提示，设置在局会议室、岗位和个人的醒目位置，起到提醒作用，便于公众的监督。 这一阶段直属青少年业余体校可结合自己实际情况，进行适当调整。要针对青少年业余体校干部职工个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点等关键环节进行认真查找，确保阶段工作取得实效。 （三）制定防范措施，健全制度阶段。自8月1日-9月30日。 1、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处分等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。 2、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。 3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的根底上，有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处分四个配套制度，使廉政风险防范管理更加严密有效。 4、建立廉政风险预警处分机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。体育局支部会议、行政办公会议及下属青少年业余体校岗位和个人的一级廉政风险由单位主要负责人负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。 5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处分，追究责任主体的责任。 （三）实践运用总结评估阶段。自2023年10月1日开始。认真总结评估内控机制运行情况，不断优化职权清单、权力运行流程图、单位风险点和防控措施以及内控制度。不断地剖析、修复、完善内控机制。强化运行程序的严密性，实现决策的科学化。执行顺畅、监督有力，确保重点岗位平安、人员平安，把各项廉政风险降到最低点，在实践运用中提高廉政风险防范管理的实际应用能力。 三、工作要求 （一）统一思想，提高认识。推进廉政风险防范管理工作工作是新时期预防和惩治腐败的一项新思路、新举措，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。推行岗位廉政风险等级管理，查找权力运行廉政风险点，建立内控机制，最大限度地减少党员干部犯错误时机，真正从根本上起到保护干部的积极效果。 （二）结合实际，把握重点。要紧密结合工作特点，抓重点，抓关键，通过建立和完善有效的风险防范措施，实现决策科学化、执行顺畅、监督有力，确保重点岗位平安、人员平安。 （三）加强指导，注重实效。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室要切实加强对各科室的指导、催促和检查，严格按照进度和要求扎实开展廉政风险防范管理各阶段工作。通过加强学习教育，让其不想违；通过完善制度，建立防控机制，让其不能违；通过考核检查、兑现奖惩，让其不敢违。 二○一○年五月二十五日 第二篇：加强廉政风险防范完善内控机制建设加强廉政风险防范 完善内控机制建设 XX省XX县区工商行政管理局 近年来，XX县区工商局把廉政风险点防范管理作为党风廉政建设的一项重要制度，积极探索加强廉政风险防范、完善内控机制建设的新途径、新方法，采取全面查找、准确评析、有效防控和检查评估的方式方法，做到权力运行到哪里，风险防控就跟踪到哪里。 一、加强领导，提高认识，增强廉政风险防范意识一是狠抓理论学习，提高思想认识。先后召开党组会议和全体党员干部大会，认真学习实施方案和中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、建立健全惩治和预防腐败体系2023-2023年工作规划及有关文件和会议精神，深刻领会精神实质，切实增强了大家参与廉政风险点防范管理工作的主动性和积极性。二是加强组织领导，制定实施方案。成立了廉政风险点防范管理工作领导小组，各县（区）局（分局）也成立了相应的机构，明确“一把手〞为廉政风险点防范管理工作的第一责任人，分管领导为直接责任人，其他班子成员实行“一岗双责〞，并将廉政风险点防范管理工作纳入党风廉政建设目标责任制考核。同时结合实际，制定了XX县区工商系统开展廉政风险点防范管理工作实施方案及工作细那么、XX县区工商局廉政风险点防范管理暂行方法和XX县区工商局廉政风险点管理考核方法（试行），统一了干部职工对廉政风险点防范管理工作的理解和认识，增强了开展活动的自觉性和紧迫性。三是强化舆论宣传，营造浓厚气氛。为教育引导党员干部主动防范廉政风险，营造浓厚的反腐倡廉气氛，我们加大对廉政风险点防范管理工作的宣传力度，通过多种方式开展“讲风险〞廉政宣传活动，在办公楼走廊设置了反腐倡廉灯箱，在政务网站开设了党风廉政建设专栏，在系统内印发了廉政风险防范简报，引导干部职工了解廉政风险点防范管理工作的内容、性质、要求、目标等，牢固树立反腐倡廉意识。 二、广泛发动，全员参与，科学排查廉政风险点一是梳理职权。根据新“三定〞方案核定的职责，围绕工商执法权和行政管理权的行使，对每个科（室）、每个岗位、每个人员的工作职责和法定权限进行认真梳理，绘制成工作流程图，逐一确认权力行使的法律政策依据、界限和责任，并对权力运行和工作流程进行优化配置，保证权力运行的每个环节相互配套、相互衔接、相互制约。二是查找风险点。根据个人岗位、机关科（室）两个层面，按照“人人参与查找，人人找出风险〞的要求，广泛开展个人自查、部门评查、交叉互查、评估审查的“四查〞活动，重点从思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三个方面查找，截止目前，全市系统共查找出530个风险点，涉及工作岗位268个，涉及工作人员562人，覆盖了工商行政审批权、行政执法权、干部管理权和财务资金管理权等多个方面。三是评估定级。对风险发生的内外因素进行分析判断，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。腐败风险发生概率高，且风险发生后造成危害程度严重的定为三级，由各级党组和纪检监察部门重点监控；腐败风险发生概率低，且风险发生后造成危害程度较严重的定为二级，由主管领导进行监控；腐败风险发生概率较低，且风险发生后造成危害程度轻微的定为一级，由科（室）负责人进行监控。通过对530个风险点进行评估，评定一级风险点81个，二级风险点134个，三级风险点315个。同时，针对各科（室）的实际和工作中出现的新情况、新问题，不定期进行风险等级动态分析评定。 三、突出重点，抓住关键，健全廉政风险防范措施一是教育防范。大力开展风险防范教育，通过正面引导、反面警醒、文化渗透、党纪条规学习等方式，增强廉洁意识，筑牢思想防线，最大限度降低腐败行为发生的可能性，使干部自觉坚持廉洁从政、标准执法。二是岗位防范。进一步健全和完善岗位体系，定岗定责，实施标准化的岗位管理。为克服干部在一个地方长期工作容易产生腐败的弊端，定期对系统内干部进行交流，通过竞争上岗、岗位轮换、挂职锻炼等形式，到达以动防腐的目的。三是流程标准。注重工商业务和廉政风险防范的调研，深入基层工商所（分局）和效劳窗口了解工作流程，排查出权力运行中易存在的风险事项和风险环节，根据工作环节和业务特点，将决策与执行、审核与审批、执行与监督等工作流程和职责别离，做到相互制约、相互监督，防止权力过于集中，特别是防止权力失去监督和制约。四是制度防范。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴别离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条〞。针对查找到的风险点，共制定了389条防范措施，在市局机关用廉政风险点和防范措施制作了屏幕保护程序，修订完善党务政务公开制度、党组重大问题集体讨论决定制定等制度42项，新出台企业注册登记监督管理制度、廉政谈话制度等制度11项。 四、健全机制，强化监督，全面落实风险防范监控一是明确监督责任。明确监督的责任领导、责任科（室）和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，及时发现苗头性、倾向性问题，防范在前，预防为先，将问题解决在萌芽状态。二是构建风险监督网络。通过强化党务政务局务公开、设立廉政风险举报箱、公开监督举报 、述职述廉、民主评议基层站所、问卷调查、政风行风评议等方式，及时收集群众意见，综合运用已有的监察手段，定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，将一些线索和反映突出的问题视为廉政风险，进行跟踪调查。三是建立风险处置程序。汇总分析阶段性检查和风险管理监控情况，研究讨论反映集中的风险表现，及时提出整改意见；对个人存在的问题，及时进行廉政谈话提醒、诫勉谈话、重点观察、岗位调整等，防止苗头性问题演化为违纪违法行为。 五、检查考核，修正完善，建立风险点防范长效机制一是检查考核。我们把廉政风险点防范管理工作纳入机关作风和效能建设、年度工作目标任务考核和党风廉政建设责任考核范畴，在制定考核细那么和问责方法的根底上，采取听汇报、查资料、走访监管效劳对象和义务监督员、民主评议、向基层发放调查表等方式，对各县（区）局（分局）开展廉政风险点防范管理工作情况进行专项检查。二是监督防范。根据不同时期的工作重点和队伍建设现状，着重围绕行政审批、行政执法、干部队伍和财务资金管理等工作环节存在的廉政风险，进行分级、分类监控，通过前期预防、中期监控和后期处置，遏制、去除风险源，逐