2023年贯标工作管理办法.docx

贯标工作管理方法 1目的 加强和标准集团公司的质量管理工作，建立质量管理体系，不断提高质量管理水平和工程质量，提供使顾客满意的产品，确保体系运行满足标准的要求。 2适用范围 适用于集团及其所属各单位、各级工程部的贯标工作。 3术语和定义 本管理方法引用集团公司质量、环境、职业健康与平安管理手册中的术语和定义。 4相关文件或引用文件 内部审核程序、管理评审程序、中铁十四局集团质量管理方法、中铁十四局集团平安管理方法。 5职责和权限 5.1总经理 a） 负责提供体系的建立、运行所需要的资源，确保资源配置合理; b） 批准集团公司机关部门岗位职责与权限； c） 确保内部沟通渠道畅通； d） 组织制定质量方针和质量目标，并签发质量方针； e） 负责管理手册和本方法的批准发布。 5.2管理者代表 a）协助总经理筹划建立质量管理体系，并组织管理体系的筹划与建立； b）负责审核签发程序文件、工程质量方案、平安管理方案、环境管理方案； c）组织管理体系的运行及审核、检查工作; d）协助总经理做好管理评审工作； e）批准内部审核方案及实施方案； f）审核并批准内审报告。 5.3副总经理、总工程师、总会计师 a）负责了解和掌握分管部门质量管理体系的运行情况，按照管理评审程序的要求，向管理评审会议报告分管部门质量管理体系运行情况，对质量管理体系提出改进措施和建议，并负责监督检查管理评审会议纪要、决议在分管部门的实施。 b）对分管部门质量体系运行情况，可直接要求分管部门整改或改进，使其更加符合标准要求。对分管部门质量体系运行中出现的问题及纠正和预防措施，应采取有效手段予以验证，并及时向管理者代表沟通。 5.4平安质量管理部 a） 在管理者代表的领导下，组织开展贯标工作; b）制定年度贯标工作要点，提出内部审核及审核实施方案; c）组织和协调内部审核工作， d）进行管理评审筹划，负责管理评审会务的组织、会议记录，起草管理评审会议纪要/决议，收集有关验证资料; e）负责与认证单位的联络协调，接受并配合认证单位做好审核工作; f）负责其主管要素和程序在全公司得到有效运行，负责对各单位对口业务部门的贯标工作进行监督、检查和指导。 g）及时与管理者代表及分管副总经理（总工程师、总会计师）沟通，确保质量体系有效运行和持续改进。 5.5相关部门 a）各相关单位或部门，具体负责本部门的贯标工作，确保体系的有效运行，积极参与内外审核，负责本部门不合格项的封闭及整改措施的落实， b）按要求向管理评审会议提供输入资料，落实管理评审会议纪要中提出的与本部门有关的改进措施； c）各相关单位或部门应及时与分管副总经理（总工程师、总会计师）沟通，确保质量体系运行和持续改进。 d）各相关单位或部门负责其主管要素和程序在全公司得到有效控制和运行，负责对各单位对口业务部门的贯标工作进行监督检查和指导。 5.6集团公司所属工程部 按照要求向集团公司各业务部门输入资料，接受集团公司的监督检 查和指导工作，必要时制定相应管理方法，确保质量体系在本工程部的有效运行。 5.7子公司、分公司 按照要求向集团公司各业务部门输入资料，接受集团公司的监督检查和指导工作，各子公司、分公司应根据自己的质量手册、程序文件及组织机构设置情况，制定相应的管理方法，确保质量体系在本单位的有效运行。 5.8内审员 a）应参加培训和继续培训，持证上岗。 b）应经常参加内审工作，确保其技能和经验能够胜任所从事的工作。对于超过二年未继续培训或末参加内审工作的人员，集团公司应予取消其内审员资格。 c）集团公司平安质量管理部负责内审员的培训和调用，凡要求参加培训和调用的内审员，无特殊情况，必须参加，所在单位应予配合。 d）为调动内审员参与内审活动的积极性，集团公司对参加内审的内审员应进行补助，凡完整参与一次内审并按时完成所分配的审核任务的、资料整理齐全的，审核组长按50元/天补助，审核员按30元/天补助。 6.体系运行 6.1集团公司应制定明确的质量方针和质量目标，以增强顾客满意为目的，合理分配各要素主管部门的职责和权限，确保质量管理体系有效运行。 6.2集团公司应提供合理的资源配置，保证各要素主管部门能够有效的开展工作，确保质量管理体系有效运行。 6.3假设预见到职责、权限或资源配置不能保证质量体系的有效运行时，要素主管部门可向管理者代表（或分管副总经理、总工程师、总会计师）提出报告，阐述目前出现的困难及可能出现的问题，管理者代表（或分管副总经理、总工程师、总会计师）应对提出的问题给予必要的解决或答复。 6.4贯标工作应与日常管理工作相结合，贯穿于工作的全过程，严禁出现“两张皮〞现象。 6.5各部门应根据人力资源配置情况，对本部门主管要素进行合理分配，明确有关人员的职责和权限，实行分管要素责任制。 7对体系运行情况的监督检查 7.1执行内部审核程序，平安质量管理部负责组织协调对集团公司体系运行情况的内部审核。 7.2按照认证监督机构的要求，平安质量管理部具体负责， 内部审核控制程序 （cx22-a） 1目的 按筹划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系的符合性和运行的有效性，确保管理体系得到有效实施和持续改进。 2范围 适用于公司管理体系内部审核。 3职责 3.1总经理 为内部审核和体系的持续改进提供资源保证。 3.2管理者代表 组织对公司管理体系内部审核；批准年度内部审核方案和审核实施方案；确定审核组、批准内审员、任命审核组长；主持召开审核汇总分析会议；审批公司内部审核报告。 3.3企业筹划部 负责内部审核方案的筹划并形成年度审核方案，审核前编制审核实施方案；划分审核范围、推荐内审员；负责审核前的准备工作；负责召集审核组汇总分析会议，编制公司内部审核报告；收集和管理内部审核形成的各种记录；检查验证纠正措施实施情况，跟踪观察项整改情况；负责本程序的编制、修改和指导实施。 3.4受审核方 按审核通知要求做好接受审核的准备工作；对开具的不符合项，负责制定处置方案、进行不符合产生的原因分析、针对产生的原因制定防止再发生的纠正措施并有效实施，实现关闭；对提出的观察项，负责采取改进措施，实现整改。 3.5审核组长 编制受审核单位的审核日程安排；负责内审员审核分工，批准内部审核检查表；填写受审核单位/部门的审核结论表；负责不符合项纠正措施实施的跟踪验证。 3.6内审员 获取与受审核方审核有关的信息，编制审核检查表；实施现场审核，确保审核的客观性和公正性；记录审核过程；负责所开不符合项的关闭指导和验证，向审核组/企业筹划部提供符合要求的关闭资料。 4工作程序 4.1内部审核筹划 企业筹划部应在每年2月底前，筹划对公司管理体系的审核方案，编制年度内部审核方案，经管理者代表批准后实施。 4.1.1内审间隔 公司每年进行一次内部审核，两次内审间隔不超过12个月。遇以下情况时，由管理者代表决定增加审核频次： a）组织机构、管理体系发生较大变化； b）出现重大质量、环境、职业健康平安事故； c）发生重大顾客或其他相关方的投诉； d）其它情况需要增加内部审核时。 4.1.2审核范围 a）质量、环境、职业健康平安管理标准中除可以合理删减外的全部条款； b）全部产品及主要产品的施工过程，施工环境、作业场所；管理体系覆盖的各单位/部门及领导层。 c）特殊情况下的审核范围，在审核实施方案中予以明确。 4.1.3审核依据 gb/t19001―2022质量管理体系要求，gb/t24001―1996环境管理体系标准及使用指南，gb/t28001―2022职业健康平安管理体系标准，公司管理体系文件，适用的法律、法规，行业标准、其他要求，合同、协议以及受审核方的相关文件。 4.1.4审核方式 a）可采取集中审核或滚动审核，并在内审方案中予以确定，但不管采取何种审核方式，工程部在工程周期内，应至少进行一次内部审核； b）采取以过程审核为主和对其记录采取抽样的方式。 4.2审核准备 4.2.1由企业筹划部负责编制审核实施方案，准备审核所用资料；向内审员提供所需文件、资料。 4.2.2由企业筹划部负责推荐内审员、组成审核组。应考虑内审员是经过培训且具备审核能力，内审员不能审核自己的工作。 4.2.3审核组提前5日通知受审核方。受审核方如果对审核安排和日期有异议，需在接到通知2日内与审核组进行沟通。 4.2.4审核组长编写对受审核方的审核日程安排，召开内审员会议，明确内审员审核分工。 4.2.5现场审核前，内审员应事先阅读和熟悉与受审核方审核有关的法律、法规、文件、资料及上一次内审、外审时开具的不符合（不合格）报告、观察项，编写检查表，作好与审核相关的准备。 4.2.6受审核方接到通知后，应确保与审核有关的人员在岗。 4.3审核实施 4.3.1首次会议 a）实施审核前由审核组长主持首次会议。参加人员为。受审核方领导、部门负责人、与审核相关人员、内审员； b）首次会议应控制在半小时内，由审核组长介绍本次审核的目的、范围、依据、方式以及审核组成员分工、审核日程安排及审核有关要求等。受审核方负责人简要介绍管理体系运行情况，主要目标/指标完成情况。确定审核陪同人员； c）内审组保存会议签到和记录。 4.3.2现场审核 a）内审员依照内部审核检查表实施审核，通过面谈、查阅记录和现场查验、测量等方法，收集体系运行及主要过程监控情况的客观证据。在审核过程中发现与标准、与体系文件不符合的较大问题，即使未列入检查表或不在审核分工范围，也要追踪审核。 b）当现场审核中发现不符合或发现可能导致较大的不符合的因素，内审员应作进一步抽样调查； c）审核员对审核过程中发现的情况应详实记录在内部审核现场记录表中，必要时由陪同人员或当事人确认。 4.3.3审核组会议 现场审核后，审核组长召开审核组成员会议，综合分析审核发现、评价运行效果、确定审核结论、确定不符合项及观察项、填写不符合报告、观察项报告、审核结论表。 4.3.4不符合项的分类 内部审核发现的不符合项，按其性质分为严重不符合项和一般不符合项。 （a）严重不符合项 严重不符合项通常是指系统性失效或缺陷。审核中有以下情况的不符 一体化管理体系运行管理方法 第一章总那么 第一条为确保公司一体化管理体系的有效运行，并获得持续改进，特制定本方法。 第二条