2023年证券公司工作计划3.docx

篇一：XX年最新证券公司工作方案 2023年证券公司工作方案 一、前期调查 1、调查xx市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。 2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在XX市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 二、工作方案 a、年度总目标。202300万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 b、月度分目标。83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 c、每周子目标： 11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 所以接下来，我要做的事情是。每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天 营销、网络营销2023个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。 三、金融效劳 为有理财、投资与增值效劳需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融效劳体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场效劳水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融效劳终端。 这是xxxxx营业部证券xxxx2023年的工作方案，此份方案仅供参考，具体工作以实际情况为准。 xxxxx2023年1月28日 篇二：证券客户经理明年工作方案 证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了202223年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定方案如下： 一、带着一颗爱心去工作 1、带着一颗爱心去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。 2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。 3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。 二、自身素质方面 在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。 1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经验，学习专业知识。 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务。 3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的根本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。 在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步。望公司领导和同事多多帮助和指正。 我认为最重要的一点就是鼓励制度： 那同样是家族企业，同样是给自己干的制度，为何有的干得好，有的干得差。郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财富的分配规那么，在经济学里，就是为谁干的问题。鼓励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决生产什么和怎么生产的问题，表达财富生产的效率规那么。 鼓励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使鼓励制度调动起的干劲科学化、高效率。 没有合理的鼓励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的鼓励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。 鼓励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性。 而管理制度那么是假设人都是自私的，从管理坏人的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成好人。 在管住坏人的同时，也使好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，鼓励制度增加了好人，管理制度减少了坏人。 如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。 篇三：xx证券经纪业务部2023年工作方案 xx证券经纪业务部20xx年工作方案 近期，各大研究机构对20xx年的展望纷纷出炉，大家普遍认为xx年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状态，市场存在很多不确定因素。基于以上认识，经纪业务部对20xx年的经纪业务利润目标为：确保实现3亿，力争到达5亿。为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场为导向，客户为核心〞，围绕“网点、营销、效劳、标准〞四个重点开展工作。具体将从以下几个方面入手：合理布局营业网点，完成新设营业部及效劳部转型；依托银行网点、投资者教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商新设网点的竞争；推广标准化效劳，加大客户效劳力度；适时推出创新产品，强化风控，做好日常运行保障工作；强化标准，做好营业网点日常管理。具体方案如下： 一、保障运行稳定 （一）、确保日常运行稳定 按照操作标准严格做好系统维护、权限管理、过失处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。 （二）、继续做好账户管理 严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。 （三）、准备新一代系统上线 上海新一代系统将在20xx年上线，积极做好准备工作。 （四）、配合各项新业务做好后台支持工作 配合开放式基金、融资融券、股指期货、ib业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。 （五）、继续做好清算工作 做好日常清算工作，开展清算dvpt+1业务制度的学习。 二、布局营业网点 （一）筹建新设营业部 在20xx年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。 （二）加强投资者教育效劳点建设 对xx年建立的投资者教育效劳点的功能进行细化，完善效劳功能，建立成熟的投资者教育效劳内容体系。 三、加强营销管理 （一）、建立健全营销制度 针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。 （二）、加强经纪人团队建设 在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人标准管理，培养优秀的的营销人才。及时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上线。 （三）、继续开展银证合作 对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合作力度， 对合作银行的新建网点的合作及时跟进，建立银证合作管理指引，标准管理。 （四）、继续加大基金营销力度 与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的效劳；进一步做好信息管理平台的升级改造工作。 四、提升效劳质量 （一）、提高客户效劳水平 制定完善客户效劳流程和标准化效劳指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，催促营业部根据数据进行个性化经营客户，对客户进行有针对性的效劳与营销。收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再由客服人员通过短信、 、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期提供产品和效劳，以切实提高效劳水平。 （二）、开发客户效劳支持系统 1、搭建客户经理工作平台 为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、效劳产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。 2、开发投资理财客户端 这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面效劳于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯效劳，遵循“等级越高可享受的咨询效劳越多〞的原那么提供效劳。 3、完善短信效劳平台 开通短信上行方式定制、点播功能，并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。开通帐户提醒和帐户管家业务（该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司sp短信最受欢迎的栏目）。 （三）、加强大客户效劳 1、开展系列的股评及主题讲座 2023年将根据财富大讲堂设计的活动，举办大型活动与顶峰研讨会，主要效劳于公司佣金奉献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要效劳于公司佣金奉献前2022名大客户即银卡以上客户。 2、提供咨询产品定制效劳 由大客户根据分类级别自主通过 、网站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。 3、继续开展俱乐部理财沙龙活动 福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等效劳，凭借研究所分析师团队和丰富的理财资讯为效劳手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。 五、推出创新产品 （一）、做好股指期货准备工作 根据股指期货的开展情况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；协助营业部开设ib业务咨询热线。 （二）、做好融资融券业务开展工作 上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务交流。 （三）、拓展业务品种，增加创收渠道 加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供qfii业务平台，争取实现qfii代理业务零的突破；协助投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通道效劳。 六、继续严控风险 （一）、对营业部定期进行合规性检查 配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和标准监督；对经纪人合规情况进行检查；开展基金销售业务合规检查。对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。 第10页 共10页