2023年纪委案件调查初步核实方案.doc

纪委案件调查初步核实方案 为了强化纪检监察干部依法依纪办案意识，进一步标准办案行为，切实提高办案工作的能力和水平，使得纪检监察干部在案件调查初步核实方面做到认真分析、研究，提升案件初核的质量，特制订此方案。 一、制定依据 根据中央、省、市纪委关于进一步加强和标准办案工作的相关要求，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。 初步核实方案的内容通常包括。初步核实的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；本卷须知。 二、例文评析 关于×××有关问题的初步核实方案 一、初核依据 ××年××月××日××××转来群众举报信件，反映××局×××（被反映人）××××等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委××室 —1— 牵头，×××、×××等×名同志组成初核组，对群众反映×××的有关问题进行调查。 二、调查内容1.关于××的问题了解……等有关情况。 2.关于××的问题 了解……等有关情况。 …… 三、方法步骤 主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组制订。 四、人员分工 由××担任初核组组长，抽调×××、×××等×名同志组成初核组，由×××任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委×××和×××的领导下开展工作，初核地点设在×××××。 初核组分×个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下： 第一组：×××（单位及职务）×××（单位及职务） 负责调查××问题，完成第×××项初核任务。 …… —2— 初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。 五、本卷须知 （一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。…… （二）办案平安。（略） （三）后勤保障。（略） 纪委××室 xx年x月x日 例文初步核实方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、本卷须知五局部。初核依据局部，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。 核查内容局部，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。 方法步骤局部，既要依纪依法提出具体措施和办案程序， —3— 又要注意策略。取证方法和措施要符合案件检查工作条例和行政监察法、监察机关调查处理政纪案件方法等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这局部内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。 人员分工局部，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为假设干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这局部内容。 本卷须知局部，办案实践说明，这局部内容是为初核工作效劳的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案平安、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完善。 三、应注意的问题 （一）中央纪委关于进一步加强和标准办案工作的意见明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行意见精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。 —4— （二）制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。 （三）在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比方暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量防止在初步核实阶段使用。 （四）初步核实方案是核查组对初步核实工作的根本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的开展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。 （五）监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全相同。 —5— 第二篇：初步核实方案初步核实方案 初步核实方案是核查组在认真分析、研究案件线索的根底上，对初步核实工作所做的具体安排。它的制作方法类似于调查方案，只是在案件检查工作中所处的阶段与调查方案有所不同。 一、制作依据 中央纪委关于进一步加强和标准办案工作的意见（中纪发（2023）33号）指出，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报分管领导批准后实施。经派出纪检机关批准，派驻机构对驻在部门党组及其成员以及其他属于上级党委管理的党员干部涉嫌违纪问题进行初步核实的，初步核实调查方案应报派出它的纪检机关审批。 初步核实方案的内容通常包括。初步核实的依据，主要是分管承办纪检监察室有关领导的指示或批示；需要核实的内容，要把反映主要问题所涉及的内容逐条列入，不能遗漏；初步核实的方法、步骤，包括初步核实的时间、范围、程序等；本卷须知。 二、例文评析 关于×××有关问题的初步核实方案 一、初核依据 ××年××月××日××××转来群众举报信件，反映××局×××（被反映人）××××等问题，根据县委主要领导批示，由县纪委××室牵头，×××、×××等7名同志组成初核组，对群众反映×××的有关问题进行调查。 二、调查内容1.关于××的问题 1了解……等有关情况。 2.关于××的问题了解……等有关情况。 …… 三、方法步骤 主要采取查阅、复制资料，与有关人员谈话的方法调查取证。根据工作需要，经领导批准采取其他调查措施。有关问题的具体调查步骤由各初核小组制订。 四、人员分工 由××担任初核组组长，抽调×××、×××等6名同志组成初核组，由×××任依纪依法办案监督员，初核组在县纪委×××和×××的领导下开展工作，初核地点设在×××××。初核组分3个小组，每个小组由第一位同志负责，各组人员及分工如下： 第一组：×××（单位及职务） ×××（单位及职务） 负责调查××问题，完成第1—3项初核任务。 …… 初核工作实行初核组组长负责制，初核组组长对初核工作负总责，各小组向初核组组长负责。 五、本卷须知 （一）办案纪律。初核人员应当严格遵守保密纪律、廉洁自律规定以及办案工作的有关规定，对出现的违规违纪行为，将严肃查处并追究有关责任人的责任。…… （二）办案平安。（略） （三）后勤保障。（略） 县纪委××室xx年x月x日 2例文初步核实方案分初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、本卷须知五局部。 初核依据局部，重点交代领导批示情况，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进行。 核查内容局部，逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情况下，举报材料反映的问题比较零碎、紊乱，有时还带有主观渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初步核实工作提供具体、清晰的提纲。 方法步骤局部，既要依纪依法提出具体措施和办案程序，又要注意策略。取证方法和措施要符合案件检查工作条例和行政监察法、监察机关调查处理政纪案件方法等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这局部内容是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出切实可行的调查措施。 人员分工局部，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进行任务分解和人员分工，将核查组成员分为假设干个小组，每个小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案中可以省略这局部内容。 本卷须知局部，办案实践说明，这局部内容是为初核工作效劳的，要确保初核工作顺利进行，至少应当包括领导关系、办案纪律、办案平安、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确定还可以进行必要的补充和完善。 三、应注意的问题 1.中央纪委关于进一步加强和标准办案工作的意见明确规定，进行初步核实，应制定初步核实调查方案。这一规定标志着制 3订初步核实方案已由实践探索、理论研究层面上升为党内文件规定。在党内文件中将这一程序规定下来，具有一定的强制性和执行力。基层纪检组织和办案人员应当认真贯彻执行意见精神，在对案件线索进行核查时精心制订初步核实方案，按规定程序报批后实施，不断提高案件线索核查的质量和水平。 2.制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题进行，对被反映人工作方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案，但可以在初核过程中作必要地了解。 3.在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到初步核实工作中，比方暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、提请冻结银行存款等措施，应尽量防止在初步核实阶段使用。 4.初步核实方案是核查组对初步核实工作的根本设想和打算，很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的开展变化不断地进行调整和修正，使初步核实方案更好地指导实际工作。调整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在初步核实方案中，但应当及时向分管领导汇报，取得领导的批准和支持。 5.监察机关对监察对象的问题进行初步审查时，应当制订初步审查方案，制作方法与初步核实方案完全相同。 第三篇：纪检纪委初步核实情况报告密级 关于反映问题的初核调查情况报告 ××××： 第一局部：初核调查