2023年发行人基本情况介绍一公司基本情况.doc

发行人根本情况介绍 一、公司根本情况 　辅导机构工作方案及实施方案 　一、辅导时间 　渤海证券股份〔以下简称“渤海证券〞、“辅导机构〞〕与浙江东尼电子股份〔以下简称“东尼电子〞、“发行人〞〕于 2023 年 10 月签订了辅导协议，本次辅导时间自辅导协议签订至发行人通过浙江证监局辅导验收。 　二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况 　渤海证券委派投资银行正式员工董向征、杨帆、封奇、陈斌和赵伟明作为浙江东尼电子股份上市辅导小组成员，其中董向征担任辅导小组组 　长，具有首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。辅导小组成员情况如下： 　序号 　辅导人员 　简历 　备注 　1 　董向征 　男，现任渤海证券股份投资银行第二总部董事总经理，保荐代表人。9 年投资银行相关工作经历。曾参与或负责东江环保、润和软件、恒通科技、崇达技术、上海天洋、 　天津科迈等 IPO 项目；以及首航节能重组等项目 　组长 　2 　杨帆 　男，现任渤海证券股份投资银行第二总部执行总经理，保荐代表人。7 年投资银行工作经历。曾参与或负责合康变频、三棵树涂料、石英股份、神力电机、贝斯特、格瑞 　迪斯 IPO 项目；以及海通集团、ST 兴业重组等项目 　- 　3 　封奇 　男，现任渤海证券股份投资银行第二总部副总裁。4 年投资银行工作经历。曾负责参与了恒通科技、石英股份、神力电机、贝斯特、上海天洋、格瑞迪斯等 IPO 项目；以及 　首航节能重组项目 　- 　4 　陈斌 　男，现任渤海证券股份投资银行第二总部副总裁， 　12 年证券银行工作经验 　- 　5 　赵伟明 　男，现任渤海证券股份投资银行第一总部项目经理， 　2 年投资银行工作经验。曾负责参与苏州安皓瑞、南通三盛鑫、常州创盛、苏州纽迈，苏州贯石等新三板项目 　- 　三、发行人接受辅导的人员 　接受辅导人员：东尼电子全体董事〔含独立董事〕、监事、高级管理人员及持有 5%以上股份的股东〔或其代表〕，具体包括如下: 　〔一〕全体董事 　序号 　姓名 　简历 　备注 　1 　沈新芳 　男，1957 年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任洋西化工厂厂长兼党支部书记；湖州棉纺化棉总厂厂长。2023 年创办东尼电子，并任东尼电子董事 　长至今。 　董事长 　2 　沈晓宇 　男，中国国籍，1982 年出生，大专学历。2023 年至今， 　任东尼电子总经理。 　董事 　3 　吴月娟 　女，1980 年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居 　留权。2023 年至今就职于东尼服饰。 　董事 　4 　俞建利 　男，1974 年出生，硕士学历，具备会计师职称，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于浙江东方会计师事务所、浙江栋梁新材股份等。2023 年至今任浙江 　长城电工科技股份董事会秘书、财务总监。 　独立董事 　5 　陈三联 　男，1964 年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于浙江省司法厅律师管理处、律师与法治杂志社。2023 年至今，就职于浙江省律师协会，历 　任对外联络部主任、副秘书长、秘书长。 　独立董事 　〔二〕全体监事 　序号 　姓名 　简历 　备注 　1 　陈智敏 　男，58 岁，高中学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于上海立新塑料制品。2023 年至今，任 　东尼电子行政总监。 　监事会主席/职工代表监事 　2 　杨利群 　女，1972 年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居 　留权。曾任浙江栋梁新材股份会计助理。2023 年至今，担任东尼电子会计。 　监事 　3 　姚伟 　男，1983 年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居 　留权。曾任职于湖州市人民政府信息中心。2023 年至今， 任东尼电子采购部经理。 　监事 　〔三〕全体高级管理人员 　序号 　姓名 　简历 　备注 　1 　沈晓宇 　简历参见“〔一〕、全体董事〞 　总经理 　2 　丁勇 　男，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。2023 　年至今在东尼电子工作，负责铜线材导体的研发与管理工作。 　副总经理 　3 　李峰 　男，1986 年出生，大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。2023 年至今在东尼电子工作，历任技术部长、涂 　膜研发部长及涂膜项目经理。 　副总经理 　4 　罗斌斌 　男，1983 年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于湖州巨人机电、平安人寿；2023 　年至今任职于东尼电子；2023 年起任东尼电子董事会秘 　副总经理、董事会秘书 　书。 　5 　钟伟琴 　女，1979 年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居 　留权。曾任湖州中瑞税务师事务所织里分所会计部主管。2023 年至今，担任东尼电子财务负责人。 　财务负责人 　6 　陈泉强 　男，1987 年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2023 年至今在东尼电子工作，历任车间主管、切割钢丝项目主管、金刚线项目经理，2023 年起任东尼电 　子总经理助理。 　总经理助理 　〔四〕持股 5%以上的自然人股东或法人股东代表、实际控制人 　除沈新芳、沈晓宇〔上述两人简历参照“〔一〕全体董事〞〕外，公司无持股 5%以上的其他股东。 　三、辅导内容 　1、催促接受辅导人员进行全面的法规知识学习或培训，聘请内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规和规那么，理解作为公众公司标准运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。 　2、催促东尼电子按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理根底，促进接受辅导人员增强法制观念和诚信意识。 　3、核查东尼电子在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。 　4、催促东尼电子实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。 　5、核查东尼电子是否按规定妥善处置了商标、软件著作权、土地等的法律权属问题。 　6、催促东尼电子进一步标准与控股股东及其他关联方的关系。 　7、催促东尼电子建立和完善标准的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和鼓励制度。 　8、催促东尼电子形成明确的业务开展目标和未来开展方案，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划。 　9、针对东尼电子的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督。 　10、对东尼电子是否到达发行上市条件进行综合评估，协助东尼电子开展首次公开发行股票的准备工作。 　四、辅导方式 　本次辅导工作的主要方式包括：组织自学、集中授课、个别答疑、对口衔接、中介机构协调会、问题诊断与专业咨询、催促整改、组织书面考试等。 　1、组织自学 　为使辅导工作能够与接受辅导人员的日常工作紧密结合，同时又不影响其正常工作，渤海证券将编制相应的辅导教程，最大程度地组织接受辅导人员利用空闲时间进行自学。 　2、集中授课与考试 　渤海证券将制定集中授课方案，组织接受辅导人员进行集中学习，并就有关重点、难点问题以及接受辅导人员在自学过程中发现的问题进行专题研讨。 　3、个别答疑 　渤海证券及其他中介机构将与东尼电子的工作人员不断进行沟通，针对不同接受辅导人员发现或遇到的具体问题采取个别答疑的形式及时协助解决。 　4、对口衔接 　为确保顺利完本钱次辅导，渤海证券将要求东尼电子成立辅导工作领导小组，下设综合组、财务组和法律组。 　渤海证券负责本次辅导的总体协调，与综合组对口衔接；江苏公证天业会计师事务所〔特殊普通合伙〕主要负责与财务、会计、内控等方面的辅导工作，与财务组对口衔接；锦天城律师事务所主要负责法律法规培训、历史沿革尽职调查等辅导工作，与法律组对口衔接。为切实做好本次辅导工作，提高辅导效率，渤海证券与其他中介机构的辅导工作将交叉进行。 　5、中介机构协调会 　辅导过程中，渤海证券将定期或不定期组织相关各方召开协调会，讨论解决辅导过程中发现的各种具体问题。 　6、问题诊断与整改 　渤海证券及其他中介机构在辅导过程中将从各自的专业角度对东尼电子存在的不标准问题形成书面意见及整改建议，提交东尼电子辅导工作领导小组，并就有关问题向东尼电子辅导工作领导小组提出专业咨询意见、确定整改方案，协助并催促东尼电子在一定时间内落实整改方案，并通过现场指导、 、 等方式持续催促东尼电子的整改良程。 　7、组织书面考试 　为检验辅导工作的效果，稳固辅导成绩，在辅导工作内容已根本实施完毕后， 渤海证券将组织接受辅导人员进行书面考试，考试不合格的应进行补考。 　五、辅导目的本次辅导工作的总体目的是：协助、催促东尼电子建立健全法人治理结构、内部控制制度和各项具体管理制度，并使之能够得以有效运行；进一步完善和增强独立运营和持续开展能力；催促全体董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律法规、证券市场标准运作和信息披露要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的根本条件。 　六、分阶段的辅导方案和实施方案 　本次辅导工作分为前期、中期和后期等三个工作阶段。第一阶段的工作重点是摸底调查、汇总问题，全面形成具体的辅导方案并开始实施；第二阶段的工作重点在于集中学习和培训，诊断问题并加以整改；第三阶段的工作重点在稳固辅导成果，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。 　为确保本次辅导工作顺利进行，渤海证券将根据实际情况对辅导工作实施方案进行必要的调整。 　〔一〕第一阶段：摸底调查、汇总问题 　本次辅导工作的前期阶段，渤海证券及其他中介机构将对照辅导工作内容对东尼电子现有的各方面情况进行摸底调查和问题汇总，将东尼电子中存在的不符 　合上市条件的问题列出清单，在会同东尼电子进行认真研究的根底上，提出下一步的辅导方案。 　〔二〕第二阶段：理论培训、问题整改 　本阶段，渤海证券及其他辅导机构将对接受辅导人员进行至少 6 次集中授课，具体如下： 　序号 　时间 　授课内容 　授课方 　1 　2023 年 11 月上旬 　首次公开发行上市的根本要求、新股发行制度改革等 　渤海证券 　2 　2023 年 11 月中旬 　会计实务讲解 　江苏公证天业会计师 　3 　2023 年 11 月下旬 　企业的融资方式以及相关法律知识 　锦天城律师 　4 　2023 年 12 月上旬 　拟上市公司治理标准 　锦天城律师 　5 　2023 年 12 月中旬 　财务内控制度及会计准那么讲解 　江苏公证天业会计师 　6 　2023 年 12 月下旬 　上市公司信息披露要求、标准运作指引等 　渤海证券 　同时，渤海证券将在本阶段会同其他中介机构就东尼电子存在的不标准问题进行诊断，提出整改意见，并与东尼电子辅导工作领导小组共同讨论、确定整改方案，并催促东尼电子按照整改方案尽快予以落实和解决。 　〔三〕第三阶段：稳固辅导成果、进行考核评估 　本阶段是本次辅导工作的汇总阶段，工作重点在于：催促解决东尼电子运作中尚未标准的问题；进行辅导工作考核评估，组织接受辅导人员进行书面考试； 做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。 　〔本页无正文，为辅导机构工作方案及实施方案之签署页〕渤海证券股份年月日 　〔本页无正文，为辅导机构工作方案及实施方案之签署页〕 　渤海证券股份年月日 　3-7