2023年廉洁风险防范管理制度汇编.docx

廉洁风险防范管理制度汇编 国投公司廉政风险防控机制建设工作领导小组工作职责 1、组织领导、协调监督、检查考核公司系统的廉政风险防控机制建设工作； 2、对公司系统的廉政风险防控机制建设工作作出总体部署和阶段安排，对廉政风险防控机制建设工作开展情况进行监督、检查； 3、深入宣传教育，搞好思想发动，统一思想认识，充分调动广阔职工积极参与加强廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性，大力营造风清气正、廉洁从业的良好气氛； 4、检查、指导各部室和下属各企业的廉政风险防控机制建设工作，确保公司系统廉政风险防控机制建设工作有序进行并取得实效； 5、定期组织召开廉政风险防控机制建设工作领导小组会议，传达贯彻上级有关指示精神，总结经验，查找问题，增添措施，强力推进公司系统廉政风险防控机制建设工作深入进行； 6、审核、审查公司各部室、下属各企业和职工查找的廉政风险点及防控措施； 7、建立健全和修正完善公司的各项规章制度，建立廉政建设长效机制； 8、建立完善廉政风险防控机制建设工作挡案，促进廉政风险防控机制建设的标准化。 9、办理并完成上级廉政风险防控机制工作领导小组部署的工作任务。 1 国投公司惩治和预防腐败体系实施细那么（试行） 第一章总那么 第一条为全面贯彻党的十七大精神，认真落实惩治和预防腐败体系实施纲要，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推动公司系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，按照中、省、市关于惩治和预防腐败体系相关工作要求，结合公司系统实际，特制定国投公司惩治和预防腐败体系实施细那么（以下简称细那么）。 第二条指导思想。以邓小平理论和“三个代表〞重要思想为指导，全面贯彻落实科学开展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深化廉政教育、强化制度建设、完善监督机制，进一步加大从源头上预防腐败的工作力度，为公司持续健康开展提供有力的政治保证。 第三条构建原那么 1.坚持惩防并举、注重预防的原那么;2.坚持教育、制度、监督并重的原那么;3.坚持继承与创新相结合的原那么;4.坚持系统性与可行性相统一的原那么;5.坚持与现代企业制度相适应的原那么;6.坚持与公司实际相结合的原那么。 第四条构建目标。力争用三年时间，初步形成惩治和预防腐败体 2 系的根本框架。努力实现公司系统党风廉政建设全面加强，广阔党员干部廉洁自律的自觉性明显提高，企业经营管理标准有序，公司领导人员行使权力的制约和监督得以加强，预防和治理腐败取得显著成效，初步建成与公司系统实际相适应的惩治和预防腐败体系。再经过一段时间的努力，全面建成与社会主义市场经济体制相适应，符合企业持续健康开展要求的党风廉政建设和反腐败工作体系，实现反腐倡廉工作制度化、标准化和法制化。 第五条工作步骤。构建惩治和预防腐败体系大致分为三个阶段。第一阶段：202223年，研究制定国投公司惩治和预防腐败体系实施细那么。公司党委系统各企业按照细那么要求，制定工作规划，明确工作目标、工作任务和落实措施。 第二阶段。2023年至2023年，坚持边研究、边实施、边完善的原那么，不断总结经验，有步骤、有方案地开展工作，初步形成惩治和预防腐败体系的根本框架。 第三阶段。2023年，在总结、完善、提高、拓展上下功夫，全面细化惩治和预防腐败体系，实现反腐倡廉工作制度化、标准化和法制化。第六条构建内容。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，立足制度建设，着眼源头防范，致力于建立健全教育防范机制、制度预防机制、监督制约机制、案查惩治机制、评价鼓励机制，逐步形成完善的思想道德教育长效机制、党风廉政建设和反腐败制度体系、权力运行监督机制。第七条构建要求 3 （一）教育、制度、监督并重，贯穿于党风廉政建设和反腐败的各个环节，统一于惩治和预防腐败体系之中，相互配套，相互促进，共同发挥作用。 （二）坚持用开展的思路和改革的方法，通过深化改革、创新机制、完善制度，从源头上预防和解决腐败问题，铲除腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。 （三）解放思想、实事求是、与时俱进，及时总结公司系统党风廉政建设和反腐败工作实践，努力把握党风廉政建设和反腐败工作规律，加强全局性、前瞻性问题的研究，探索新思路、解决新问题、总结新经验，在继承中开展、在开展中创新。 （四）坚持把构建惩治和预防腐败体系工作融入公司改革、开展和稳定大局，与公司的重大改革措施和重要决策相配套，与加强经营管理相结合，以人为本，求真务实，努力建设具有公司特色的惩治和预防腐败体系。 （五）坚持边建设、边运行、边完善，分类指导、稳步推进，在建设中提高、在提高中建设，切实提高惩治和预防腐败的能力。第二章教育防范机制 第八条党风廉政教育是党风廉政建设和反腐败工作的重要根底，对于增强广阔干部职工的法治观念和纪律观念，筑牢思想道德防线具有十分重要作用。要针对广阔干部职工队伍实际，深入研究党风廉政教育规律，贴近思想实际，解决实际问题，努力营造廉洁文化气氛，增强党风廉政宣传教育的渗透力、感染力和震撼力，切实提高职工特别是各级 4 领导人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性和坚决性，自觉抵御各种腐朽思想的侵蚀、增强拒腐防变的能力。 第九条党风廉政宣传教育的重点对象：各级领导人员以及中层管理人员、重点岗位人员。党风廉政教育要贯穿于公司领导人员的培养、选拔、管理、使用、监督等各个方面。第十条党风廉政宣传教育的主要内容： （一）马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表〞重要思想、科学开展观教育； （二）党的根本纲领、根本路线、方针政策教育； （三）马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观教育； （四）党性党风、理想信念、艰苦奋斗教育； （五）党的纪律、国家法律、行业规那么、企业规章、依法治企、遵纪守法教育； （六）廉洁自律、廉洁从业、老实守信教育； （七）职业道德、社会公德、家庭美德教育； （八）典型示范教育和警示教育。 第十一条党风廉政宣传教育要纳入党的建设和思想道德教育的总体部署，统一规划、统一安排、统一要求，形成党委统一领导，纪检监察部门组织协调，各企业分工负责的“大宣教〞格局。 第十二条党风廉政宣传教育机制构建要在统一规划的根底上，创新教育形式、丰富教育内容、活泼教育形式、突出教育效果。党风廉政 5 宣传教育的主要方式方法： （一）坚持开展主题教育活动； （二）坚持集中性教育与经常性教育相结合。 （三）党组（党委）中心组学习教育； （四）积极拓展党风廉政教育范围，加强对公司领导人员配偶、子女和身边工作人员的教育，以及“人、财、物〞等重要岗位管理人员的廉政教育，通过广泛宣传教育，调动广阔干部群众主动参与反腐倡廉工作，自觉增强遵纪守法意识。 （五）加强企业廉洁文化建设，增强员工反腐倡廉意识，激发员工参与监督的主动性和积极性，在公司系统形成以廉为荣、以贪为耻的价值取向和良好风气，构筑员工与企业的共同价值观和利益观。 （六）建立反腐倡廉宣传教育专栏，利用演讲、知识竞赛、书法、绘画、摄影等艺术形式广泛开展宣传教育第三章制度防范机制 第十三条制度建设是企业经营管理的重要环节，是党风廉政建设和反腐败工作的根本保证。围绕人权、财权、物权、事权，建立结构合理、配臵科学、程序严密、易于操作的制度体系，做到权力配臵科学化、经营管理制度化、权力运行程序化，从源头上预防和解决腐败问题。第十四条进一步健全完善各项规章制度，创新管理模式，改进管理手段，打造新型管理体系。强化经营管理制度之间的相互制约，搞好经营管理制度与监督制度的衔接，确定经营管理制度运行中的重点监督环节，明确监督方式，做到凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可 6 查、凡事有人监督，把党风廉政建设和反腐败工作寓于各项制度之中，推进体制、机制和制度的改革与创新。 第十五条各级领导人员和职能部门要认真履行管理工作中的廉政建设责任，对业务流程不断梳理和完善，防止因管理“漏洞〞而发生腐败问题。 第十六条严格执行“三重一大〞决策管理制度，实行决策跟踪反响和责任追究。严格执行民主集中制，坚持“三重一大〞集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定〞议事规那么；严明议事规那么和决策程序，建立完善重大投资、资金调度及其他重要经济活动决策、执行程序和监督制约机制；加强责任考核，落实经营者对国有资产的经营责任制，健全国有资产的运营、管理、决策、监督的体系和机制；建立责任追究制度，健全纠错改正机制；对决策失误造成重大损失的，要追究领导责任；对利用决策权谋取私利的，要严肃查处。第十七条健全干部人事管理制度，严格执行领导人员选拔任用程序。严格按照现代企业制度的要求，不断深化干部人事制度改革，积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化，扩大企业职工对干部选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权。 健全领导人员考核制度。完善符合公司实际、表达科学开展观和正确业绩观要求的领导人员绩效考核方法和业绩考核评价体系，将品德、知识、能力和业绩作为衡量和使用人才的主要标准，形成正确的用人导向和行为导向。 第十八条健全和严格执行企业经营管理制度。严格执行党的经 7 济工作纪律和国家法律法规，严格遵守企业会计准那么和企业会计制度，完善财务监督检查机制，提高财务收支的透明度。建立健全资金管理报批、审批、内部管理、审计监督等各项制度，加大监管和责任追究力度，确保国有资产增值增效。 严格实行重大工程集体决策制度、工程备案制度和工程公开制度。建立投融资管理方法，有效标准投资行为，加强投资方案统一管理和分级实施，严格控制各类非生产性投资。 建立健全风险管理机制，定期对企业管理中的薄弱环节和不确定因素进行风险分析和控制。防止乱投资、乱担保、乱借贷、违反规定多头开设银行帐户、公款私存和出借银行账户等行为。建立健全企业监督约束机制，坚持企业经营管理重大事项报告制度，依法躲避风险，保障企业经营平安。 第十九条认真落实党风廉政建设责任制，坚持和完善反腐败领导体制和工作机制。 各级党政领导班子要把落实党风廉政建设责任制列入重要议事日程，与生产经营管理紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核。各级党政主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。各职能部门对职责范围内的党风廉政建设负直接责任。 严格执行党风廉政建设制度，强化领导人员的“一岗双责〞意识，细化责任追究标准，明确责任追究程序，严格执行责任追究，维护党风廉政建设责任制的严肃性。进一步完善责任考核机制，把考核结果作为 8 领导班子和领导人员的业绩评价、奖励惩罚、选拔任用的重要依据。第二十条建立完善和严格执行各项监督制度。 制定和完善党务公开制度，明确党务公开的内容、范围、时间与方式。党内重大事项要广泛征求党员的意见，保证党员的知情权、参与权、选择权和监督权。 严格执行领导人员任期经济责任审计和离任审计制度，加强对审计中发现问题整改情况的跟踪和督导，坚持每半年对审计报告中涉及整改的问题进行检查，运用审计成果，加强审计监督。 认真落实司务公开制度，健全司务公开的领导体制和机制，不断拓