2023年企业尽职调查清单.docx

企业尽职调查清单 企业尽职调查资料清单 序号文件明细 有无备注 第一局部 公司文件 一、根本情况 1、公司最新的证照文件，包括： （1） 营业执照（2） 组织机构代码证（3） 税务登记证（4） 银行开户许可证 （5） 银行信贷登记咨询系统贷款卡（6） 社会保险登记证/表 （7） 开展相关经营所需资质证书/暂定资质证书（8） 其他经营行政许可 2、 3、公司最新章程 公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等） 4、 5、 公司现任董事、监事及高级管理人员名单（含简历）公司组织机构图 第1页 序号 6、文件明细 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告） 有无备注 7、公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 8、与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有） 9、 二、历史沿革 1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检 2、公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 3、除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 三、经营情况 1、 2、公司关于总体业务经营情况的书面说明 公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议 3、 公司业务形态（包括公司原材料采购、产品生产及销 第2页 序号文件明细 售、产品生产构成等各方面介绍）、模式及流程图 有无备注 4、 5、 6、公司已生产及销售产品的清单及相关的目录或公告公司主要的业务合同格式文本 已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文 7、公司近三年排行前十名的交易对象（包括经销商、原材料供应及相关效劳提供商等）清单及交易情况说明 8、销售代理商名单、委托协议、国家工商总局备案证明等 9、列明尚未履行完毕或虽已履行完毕但存在争议的合同清单 2023、过去三年中与任何控股公司或董事、或与董事或控股公司拥有的公司签订的任何协议或做出的任何安排，包括各种交易； 11、有关进出口业务的文件，进口代理商的名称及与该等代理商签订的有关合同和有关产品的资料及年销额； 12、战略合作协议（投资协议、收购协议、合作协议或联营协议）清单及所有合同 13、收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议 14、因公司重组、股东变更及将来准备开展的股票出售的 第3页 序号文件明细 缘故而可能导致违反或终止任何协议的文件或可能导致第三方有权行使优先购置权或期权的协议； 有无备注 15、 16、其他含有非正常条款的合同或协议； 对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应提供的其他文件； 四、重大债权债务 1、1.重大债权 （1） 2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含 担保登记文件） （2） 3.公司关于上述合同履行情况的说明 2、4.重大债务 （1） 5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含 担保登记文件） （2） 6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保 合同（含担保登记文件） （3） 7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4） 8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件 3、9.其他融资合同 （1） 2023.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合 同 4、11.或有债务 第4页 序号文件明细 有无备注 （1） 12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担 保登记文件 （2） 公司提供的任何形式之担保情况汇总表 13.委托理财、托管协议、资产出让或出售协议、资产 置换协议、对外投资或股权转让协议 五、重要合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同或虽没达5%，但与经营密切相关的合同） 1、14.工程超过5%主要合同 （1） 15.合同1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要销售合同（大额或前2023名客户）17.重要采购合同（大额或前2023名客户）18.房屋、设施、设备经营租赁协议19.合同20.合同21.合同22.合同 23.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付 台账 （2） 24.采购合同1）2）25.设备车辆采购合同 26.其他各项重大设施、设备及材料采购合同 第5页 序号文件明细 有无备注 （3） 27.运输合同1）2）3）28.合同29.合同30.合同 （4） 31.与工程相关的其他合同 （5） 32.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投 标相关文件 2、33.不动产租赁合同 （1） 34.租赁合同/联营协议（2） 35.租赁备案证明 3、36.其他重大合同 （1） 37.工程合作合同（2） 38.上下游客户合作协议 （3） 39.与公司日常运营相关的其他重大合同 40. 六、财务资料 1、 2、41.公司近2-3年的审计报告 43.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同 汇总表 42. 44.近2-3年及最近一期的财务报表和附注（含基建）45.会计账簿及会计凭证、长期投资明细表（包括：被 第6页 序号文件明细 投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况） 有无备注 46.银行开户根本信息查询及信用报告47.银行对账单和余额调节表48.票据备查薄（如有）49.存货收发存报表或台账50.各项税费纳税申报表 51.上年度企业所得税汇算清缴纳税申报表52.税收减免批准文件 53.汇总科目余额表（excel电子版）54.各往来科目明细余额表（excel电子版）55.固定资产明细表及盘点表（excel电子版）56.未来三年的现金流及盈利预测表 57.长、短期借款及担保情况以及相关合同协议 58.详细的购销政策、税收筹划政策及股利政策（如有）59.本钱核算程序（方法）、财务管理方法、其他内部 控制、内部管理制度文件 60.关联方名称清单 61.关联方交易统计表 62.重大关联方交易合同、协议等资料 七、主要资产 第7页 序号 1、文件明细 63.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形 提供相关文件： 有无备注 （1） 国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文 件； （2） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件； （3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同， 国有土地使用权证，土地出让金支付收据； （4） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转 让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明； （5） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合 同，国有土地使用权证，租金支付凭证； （6） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租 赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证； （7） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。（8） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表。 2、请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件： （1） 已建设完成并取得产权证的物业：房产证； （2） 从第三方受让的物业。房产证。如还未取得房产证的， 第8页 序号文件明细 请提供第三方房产证、购置合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明； 有无备注 （3） 从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同， 房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）； （4） 出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可 证（如有）、租赁登记证； （5） 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文 件； （6） 盖有房产部门查询章的房产信息表。 3、请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件 4、请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件 （1） 公司持有或拥有的全部专利、商标、效劳标识、商号、 专有技术、标志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）的详情及有关注册证书 （2） 公司与他方订立的有关专利（专利申请权）、商标、专有 技术、域名的转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注册证明 （3） 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商 标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或 第9页 序号文件明细纠纷 有无备注 八、税务及财政补贴 1、2. 3、请公司说明公司目前适用的主要税种、税率请公司提供近三年的纳税申报表 公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司欠税通知、欠税罚单 4、为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务效劳的中介机构（包括会计师事务所、税务咨询公司等）的名称及地址 5、 税务部门或审计师出具的贵公司自成立以来历年的完税证明 6、公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供