2023年潍坊五板资本市场建设方案.docx

潍坊五板资本市场建设方案 （草案） 为全力推动新旧动能转换和“四个城市〞建设，以最根底的产权（股权）交易为纽带，发挥山东潍坊产权交易中心作用，集聚各类金融机构、金融业态和金融人才，打造资本功能齐全、效劳工程完善的潍坊五板资本市场（以下简称五板市场），特制定本方案。b5e2rgbcap 一、根本概念 党的十九大报告明确指出，“深化金融体制改革，增强金融效劳实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康开展〞。当前，我国多层次资本市场主要由场内市场和场外市场两局部构成。其中场内市场包括上交所、深交所主板（含中小板）和创业板（俗称二板）；场外市场包括全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）和区域性股权交易市场（俗称四板）以及各类权益交易市场。四板市场在我省主要是指齐鲁股权交易中心和青岛蓝海股权交易中心。p1eanqfdpw潍坊五板资本市场是贴近中小微企业的最基层的资本市场，是多层次资本市场的根底局部，是在全国探索性地打造可借鉴、可复制、可推广的基层资本市场开展范本。区别于高层次资本市场的仅面向公众公司和进行标准化产品交易，五板市场是涵盖公众公司及非公众公司产权（股权）转让（众筹）+融资对接的场所，是小微企业品牌推广+信用征集+融资的场所。五板市场对入场企业门槛较低，依法设立且持续经营一年以上、产权清晰的股份、有限责任公司、有通过资本市场实现升级开展意愿的非公司制企业、有产权（股权）转让需求的企业等都可以进入五板市场，通过有针对性地辅导培养，形成我市“小升规、规改股、股上市〞开展梯队。五板市场以企业产权（股权）交易为核心内容，与产权（股权）相关的标的都可以通过交易转化成企业开展资本，是企业公允价值发现和自身价值表达的平台，有助于改变企业片面依靠间接融资现状，优化企业资产和融资 1/7结构，为各类投资者和基金提供了一条新的投资渠道。同时，五板市场作为金融对外开放和三招三引的平台，广泛聚集基金、信用评级机构、新型金融业态、金融效劳机构和媒体资源，为中小微企业提供最根底、低门槛的资本市场培训和效劳，整合金融资本、产业资本、创新资本、高端人才资本等各类资源，让广阔中小微企业都能获得资本市场的惠泽和支持。dxdita9e3d 二、建设内容 五板市场主要效劳于全市广阔中小微企业，帮助企业发现价值、融通资源、创新提升，通过构建“打造一个大产权交易平台、会聚三类资源、构建三种效劳模式、推动六项提升〞的“一三三六〞体系，实现经营标准化、权益产权化、产权资本化、效劳多元化的目标。rtcrpudgit （一）改造提升山东潍坊产权交易中心，打造一个大产权交易平台 产权（股权）转让是五板市场的根底，在不改变转让规那么的前提下，通过改造提升山东潍坊产权交易中心，充分发挥信息发布、价格发现、资源优化配置、中小企业综合配套效劳等功能，打造大产权交易平台。一是主体提升，产权交易中心作为主体进入五板市场，由市金控集团董事长兼任董事长，定向或公开招聘总经理及运营团队，承担五板市场的核心功能支撑；产权交易中心原有人员组建成立业务部门，承担企业国有产权（股权）交易、进入XX市公共资源交易中心和分中心的行政事业单位的产权交易及其他产权交易，相对独立运营。二是资本规模提升，按照省地方金融监管局监管政策要求，产权交易中心注册资本由500万元增资到3000万元，市金控集团全额出资。三是业务创新提升，突出为企业效劳功能，面向所有产权（股权）清晰的企业，为企业提供产权（股权）转让、资产拍卖效劳，实现产权（股权）、物权、债权、知识产权等权益类资源的资本化。5pczvd7hxa （二）会聚三类资源 一是会聚政策资源，精准效劳企业。及时收集发布市委市政府及各部门出台的各类支持企业开展的金融政策，形成“政策洼地效应〞，让入场企业精准匹配，各取所需。jlbhrnailg二是会聚机构资源，扩大投资来源。各类基金、证券和法律、评估等机构入驻，为企业提供 2/7政策咨询、投融资、上市培育等效劳，实现资本与企业的良性互动。以举办资本论坛等投融资对接会为契机，聚集国内外资本要素，帮助企业把握资本市场运行规那么，解决融资难题。xhaqx74j0x三是会聚人才资源，提供高端智库效劳。五板市场不仅聚集金融资源，也聚集大量专业能力突出、实操经验丰富、创新视野宽广的金融专业人才团队，由专业的人干专业的事，实现金融资本的高效运转。同时，潍坊金融财政研究院进驻场内，面向全市选聘金融专家参谋，充分发挥金融智库作用，提升我市金融研究水平，为五板市场开展及全市金融产业科学决策提供依据和参考。ldaytrykfe （三）构建三种效劳模式 一是多元化融资效劳。通过市场机制充分发现企业内在价值，量身制定融资方案，设置交易大厅，企业闲置资产可以通过权益类交易平台在交易大厅转让，转化为企业开展资本；对非上市股份公司和有限责任公司股份进行登记托管，降低公司股权管理本钱，提高股权管理效率和公信力，为股权融资和股权流转创造条件；对接相应的债权投资金融机构，通过“供应链金融〞等创新模式，促进债权流转，为中小企业获取债权资金支持；支持银行机构开发五板市场贷款产品，充分利用企业已有资源，积极推进商标权、专利权、股权、科技成果等质押融资，把无形资产有形化、市场化和资本化；对信用良好的企业，协调相关部门和金融机构开展信用贷款，对不同成长期的企业实行动态利息模式；接入XX省融资效劳网络平台，收集企业融资需求信息，由人民银行XX市中心支行向各银行机构推介并实时监测对接融资情况。zzz6zb2ltk二是品牌推广效劳。潍坊电视台、潍坊日报社、潍坊播送电台等市级媒体进驻，利用权威媒体广告资源为入场企业进行品牌宣传。宣传费用结算灵活创新，可协商采取预借广告费或广告费转企业股权的方式，企业无需付费即可先行宣传，一定期限（一般为2—3年）后广告费可转为媒体在企业的股权。既能充分利用媒体的广告资源，又能解决企业前期开展缺少广告宣传资金问题，实现媒体与企业双赢。dvzfvkwmi13/7三是综合智慧效劳。五板市场运营费用列入市级财政预算，为入场企业免费提供商务洽谈场所和效劳。充分借助各类资源集中和互补，利用多种金融工具的组合，为企业设计、提供立体融资、并购重组、转型开展等方案，以及政策、法律、财务、投融资、企业管理、人力资源、市场推广和加速成长等方面的效劳，让资源配置更加合理、优质地满足企业需求，推动优胜劣汰，提高企业的成活率和成长性。发挥五板市场的辐射引导作用，带动周边建设更多的金融创新孵化器、新业态孵化器、资本“众创空间〞等，以点带面形成金融创新聚集区大格局。rqyn14znxi （四）推动六项提升 一是经营标准化提升。设置辅导报告厅，定期邀请专家对不同开展期的企业在财务制度、税费缴纳、信息披露等方面进行标准化辅导，让入场企业合法、合规经营；选择执业水平高、经验丰富的券商、会计师事务所和律师事务所等中介机构对企业进行专业指导和问题诊断，理顺和优化企业治理结构，为对接高层次资本市场打好根底。emxvxotoco二是企业家素质提升。设置综合会议室、路演大厅、对接洽谈区，搭建企业家教育培训平台，成立企业家俱乐部，开展创业培训、创新辅导。通过线上线下多种渠道，组织企业家座谈、工程路演、专家讲座、高端金融论坛等活动，提供与专家面对面交流时机，让企业家与专家一对一交流咨询，确保学习教育取得实效，提升企业家创新创业能力和综合素质。sixe2yxpq5三是资本运作能力提升。开展资本运作培训，组织企业走进上交所、深交所、新三板等考察学习，并组织与当地投资机构、天使基金等对接，同时通过设置投融资信息展示屏、线上线下展示区等，使投融资双方都能有多元选择的时机，进一步提高投融资时机和匹配效率。6ewmyirqfl四是信用等级提升。依托信用评级机构进行企业信用管理系统建设，开展企业债券评级、企业信用管理、借款企业评级、供应商履约评级以及地方资产证券化等工作，提升企业信用水平，降低企业发债等融资本钱。kavu42vrus五是产业延展性提升。设置企业展示区，采用互联网、 端、现场触屏等展示方式，对入 4/7场企业的经营产品、专利技术、科技成果等进行集中展示，帮助企业结对形成产销互补、上下游供应，有效延伸产业链。y6v3alos89六是与高层次资本市场对接提升。加强与新三板、山东证监局的战略合作，培育、引导、推荐不同开展阶段的企业转至高层次资本市场上市挂牌。实施国际资本市场开拓方案，采取政府补助上市维护费的方式，积极推进与境外证券交易市场建立合作关系，探索企业批量上市机制，引导扶持企业走向国际资本市场。对在省外挂牌或是高层次市场挂牌后有摘牌转板意愿的企业，设立回归通道，帮助企业进行梳理分析，在五板市场实现新的提升开展。m2ub6vstnp 三、推进方案和保障措施 （一）推进方案 第一阶段（2023年年底前）：完成选址。由XX县区政府选定在阳光20230广场13号楼11层（局部）、12—14层，总面积420232平方米。0yujcfmucw第二阶段（2023年9月底前）：正式运营。组建五板市场运营主体，XX市金融效劳中心、有关市级媒体单位和山东潍坊产权交易中心、信用评级、风投基金等机构入驻开展业务。推进企业入场，力争到年底入场企业到达2022家。euts8zqvrd第三阶段（2023年年底前）：功能完善。进一步充实基金、投融资等效劳机构，完善效劳功能；加强宣传发动，力争效劳的入场企业到达5000家以上，金融效劳的覆盖率、可得性和满意度得到显著提升。sqsaejkw5t第四阶段（2023年年底前）：全面提升。效劳企业突破2023000家，力争实现我市到四板、新三板、主板上市挂牌的企业全部经过五板市场的培育辅导，企业通过各类资本市场或利用金融工具累计实现融资600亿元，为入场企业降低融资、推介展示、品牌宣传等本钱可达2亿元。gmsiasnxka （二）保障措施 1.加强组织协调。为顺利建设五板市场，成立协调推进领导小组。由市政府分管领导任组长， 5/7成员由市金融办、市财政局、XX县区政府、市金控集团、人民银行XX市中心支行等部门共同组成。领导小组下设办公室，设在市金融办，负责总体协调推进建设工作。tirrgchyzg2.明确职责分工。 市金融办负责总协调，负责五板市场的团队组建，协调解决后期运营过程中遇到的问题，会同相关部门制定具体实施细那么或方法。XX市金融效劳中心（市金融办下属事业单位）入驻五板市场办公，提供现场协调效劳，进一步拓展职责功能，开展金融政策研究、金融产业招商效劳、对接政策性银行等工作，优先推荐企业转板或上市。7eqzcwlznx市财政局负责按程序落实五板市场建设及运营财政支持资金；负责五板市场的各类融资贴息、奖补资金落实到位；催促指导市金控集团改造提升山东潍坊产权交易中心，并落实相关财政政策。lzq7igf02eXX县区政府负责提供办公、活动场地，并负责内外部环境维护，保证良好的公共秩序；配合市金融办，做好五板市场金融招商工作，制定并落实区级各类优惠政策，统一协调管理入驻机构，组织开展企业培训教育活动，协助山东潍坊产权交易中心提供其他必要的运营效劳。zvpgeqj1hk市金控集团负责改造提升山东潍坊产权交易中心，对产权交易中心增资，发挥股东作用，配合市金融办，聘请高水平专业运营团队，制定产权（股权）转让交易规那么和效劳流程等，为管理运营五板市场提供必要的效劳；确保山东潍坊产权交易中心进入五板市场并有效发挥产权（股权）转让及拍卖功能，重要拍卖活动全部在五板市场内进行；负责组织专题路演活动；负责将产业基金、新旧动能转换基金、企业风险缓释基金等基金优先向五板市场入场企业投放；负责确保潍坊中道大数据效劳提供企业大数据效劳。nrpojac3v1人民银行XX市中心支行负责催促指导各银行