2023年《管理体系》之《HSE作业计划书》的内容说明监测和整改10.docx

HSE作业方案书的内容说明——监测和整改（10） 监测与整改是HSE管理中的非常重要的一项内容，在实施HSE管理过程中，应制定监测检查方案，对施工作业的全过程实施监测。检查，发现不符合项时及时采取相应措施进行整改，把隐患消灭在萌芽状态，从而有利于HSE表现的持续改进，这对于实施HSE管理目标至关重要。 1．监测检查 1）（4.9.1）条文 应制定监测检查方案，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。 2）说明 该条款规定了要进行监测检查应制定监测检查方案，明确监测检查人员及相应的职责，以及进行监测检查应记录的明确内容。要进行监测检查就要制定监测检查方案，监检方案可根据以下内容来制定： （1）定期根据总目标和具体目标检查执行HSE方案所取得的进展； （2）按照规定的表现准那么，定期检查设施、设备等； （3）定期监测废水、废气的排放和废物的处置； （4）系统地观察一线监督员的工作和表现，并评价是否符合工作程序和指南； （5）员工的健康检查，包括暴露测量和医疗检查。 另外，要进行监测检查还应说明监检人员及其责权范围，监测检查人员应由具有经验背景的专业技术人员，基层组织的管理人员以及相关方面的专家参谋组成，监测检查人员有权检查自己分管范围内员工操作情况，设备情况及记录保持情况等，基层组织的相关作业人员有义务配合监检人员的工作。 在进行该条款编制时，要根据工程自身情况，视HSE管理要求，按上述中的有关内容，制定监测检查方案，明确检查人员组成及其职责范围，并予以记录。在制定检测记录表格的标准格式时，应根据工程的实际情况和特点，结合监测检查内容、方法和范围等进行设计。 只有通过监测检查保证了防范系统的完整性，才能到达减少事故的发生频率，降低事故严重性的目的。在“监测检查〞条款中，通过编写制定监测检查方案，明确监测人员及其职责，使监测检查人员，根据监测检查方案，履行自己的职责，实施监测检查活动。制定监测检查后的记录表格，一那么可以跟踪监测检查后，对所检查出的隐患及不符合的整改落实情况，二那么可以标准监检行为，使监测检查工作能够细致周到，有条不紊，而不至于漫无边际，不分巨细达不到监测检查目的。当然，该条款内容还不能仅限于上述几点，如在该条款中明确监测方法等，以使检查工作更好地进行。 2．整改 1）（4.9.2）条文 基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。 2）说明 本条款中“不符合〞是一专用名词，它是指各种不符合HSE方针、目标、指标或其他任何体系要求的情况。 基层企业应针对监测、检查审核和评审中发现问题和隐患及不符合项，制定整改措施和实施方案进行整改，并落实必要的防范措施，将事故消灭在萌芽状态，并防止类似不符合的再次发生。 整改内容与步骤包括： （1）根据监控、检查审核和评审中发现不符合，编制整改表； （2）记录所发现的每一项不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合的发现时间、整改期限、方案完成时间与实际完成时间； （3）跟踪检查和记录每一项不符合的整改完成情况； （4）对措施效果进行评价； （5）向有关部门反响意见。 该条款要求制定整改记录表，记录表的内容应包括不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合发现时间、整改期限、方案完成时间与实际完成时间等。在进行本条款编制时可根据要求，结合工程自身特点进行编制。 3）解释 通过监测检查发现的不符合项，必须进行限期整改，必须到达防患于未然的目的，因此“整改〞这一条款在“监测整改〞中占有非常主要的位置。在“整改〞条款中，通过制定整改记录表，明确需要整改的不符合项，整改人，整改时限，监督检查人等项内容。在实际整改工作中，可利用该记录表监督检查不符合项的整改落实（或进展）情况，跟踪检查已实施整改的实际效果，这样既可以监控不符合是否可能再次发生（如果发现应整改，以防止危害的发生），又可藉此检查整改措施是否有效（从而为日后制定相应的整改措施积累经验与教训）。 3．事故报告 1）（4.9.3）条文 任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。 2）说明 本款包括四项内容，首先是对事故的管理作出规定，即任何事故（无论大小）必须进行上报和调查，在进行本条款编写时，可把该规定进行描述记录。第二，要求在本条款中记录所制定出的事故报告程序。事故报告的一般程序为： （1）发生事故后，伤者本人或最先发现事故者，必须立即报告班组平安员，班组长、车间主任等有关人员； （2）车间级领导立刻组织平安员、技术人员、工段班组长、同级工会主席或委员，进行现场调查了解情况，8小时内迅速向上级平安部门报告或直接向厂矿处长（经理）报告，基企业在制定事故报告时可参照上述事故报告程序，并根据集团公司或油田有关事故报告程序最新规定进行制订，把本基层企业所制定的事故报告程序作为本条款内容在此记录。第三，明确事故报表的格式，事故报表格式在内容方面一般应包括发生事故单位，事故发生的时间、地点，伤害涉及的人数，受害人及肇事人的姓名、性别、年龄、专业、工种、简要经过、损失工作日和初步经济损失情况等。第四，制定事故分析的方式和要求。事故分析的方式一般按如下步骤进行： ①整理和阅读有关调查资料； ②分析受伤的时间、地点、性质、经过、起因物、伤害方式、致害物、不平安行为、状态和环境影响等； ③确定事故的直接和间接原因，特别要查清间接原因，即促成事故的原因； ④进行事故责任分析，从直接原因入手，深化到间接原因，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论著，提出处理意见。 事故的分析调查应由专门的调查组进行，该组织成员应是有资格、被授权的人员，并能确保采取适当的措施来解决事故问题。同时，使用风险评价矩阵表中的事故（潜在）后果分类来指导各级员工如何参加事故调查。事故分析调查应按照上级公司的指导性文件（如事故调查分析程序）进行，事故调查分析的目的是通过系统地分析事故发生的根源，并与各方交流意见，做到防止类似事件再次发生。 对事故分析的要求，就是要通过进行事故分析，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论，从而弄清事故的真正原因，并由此举一反三，吸取事故教训，改进操作管理措施，以防止类似事故的再次发生。 本条款规定事故（无论大小）必须进行上报和调查，这是因为，调查事故起因对于吸取事故教训和改进HSE管理体系都十分重要。一般地，对于造成人员伤害和财产损失的事故都是要上报并进行调查的，而对未造成人员伤害及财产损失的小事故却是经常发生的，这样如果未能引起足够重视，同样的事故起因可能会在稍微不同的环境下引发重大事故。因此事故无论大小，都应引起足够的重视，应进行报告，事故的起因应进行调查分析。 在本条款“事故报告〞中制定事故报告程序，以便于进行事故管理，这样一旦有事故发生，就可根据本条款中事故报告程序，迅速准确地进行逐级上报，使各级有关部门获得相关信息，获取事故信息的各级管理部门以便根据具体情况，采取相应措施。在条款还要求明确事故报表的格式，正确合理的事故报表格式可以全面准确地反映事故情况，以到达反映报告事故的目的。 4．事故的调查 1）（4.9.4）条文 制订调查程序，针对事故的大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果事故是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改，完善意见。 2）说明 所有事故，包括具有较高潜在危险的事故苗头，都需要作适当的调查，而进行事故调查，就要制订事故调查程序，事故调查的一般程序包括： （1）组成事故调查组。事故调查的级别决定于事故的大小、事故严重程度及其实际和潜在的后果，根据事故种类、性质、级别等确定事故调查的组成人员； （2）明确事故调查内容，事故调查内容一般包括调查事故发生的环境、经过等；死伤者自身情况；人证、物证等方面情况；撰写调查报告； （3）制订事故调查方法。事故调查方法一般包括现场勘察、物证搜集、人证材料搜集及其他材料搜集等。 成立了事故调查组，可根据事故调查程序，进行事故调查处理工作。通过事故调查，找出事故发生的真正原因，举一反三，制订和完善类似事故的防范措施，从而防止类似事故的再次发生，这是事故调查的最终目的。 如果事故的发生是由于体系缺陷，有关文件没有覆盖所致，就要根据具体情况，提出相应的修改、完善意见，消除体系缺陷，完善文件覆盖范围，从而消除类似事故的再发生。 3）解释 进行事故调查，就是要找出事故根源，确定采取的行动，以防再次发生，同时还要到达调查和报告的法律要求，并提供事故发生条件的真实记录，但其最终目的就是要通过事故调查，找出事故发生的根源，确定所要采取的相应行动，以防事故的再次发生。 为此，进行事故的管理关键的问题，就是采取正确的事故分析调查方式，因为只有这样才能弄清事故的真正起因，吸取经验教训，以采取相应的防范措施，改进HSE管理。因此，对于所有事故，包括具有较高潜在危险的事故苗头，都需要作适当的调查。