2023年下一步内部控制工作计划新编.doc

XX下一步内部控制工作方案 第一篇：xx下一步内部控制工作方案xx下一步内部控制工作方案范文 【xx下一步内部控制工作方案范文一】 近日，根据省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施根底性评价工作的要求，省住房城乡建设厅下发了XX省住房和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施根底性评价工作的通知，对省住房城乡建设厅进一步推进行政事业单位内部控制建设实施根底性评价工作提出要求。 一是提高认识，精心组织。充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制根底性评价工作的重要意义，进一步推进各单位内部控制建设实施根底性评价工作，确保全面完成内部控制根底性评价和完善工作，推动本单位内部控制水平的整体提升。 二是细化方案，落实责任。各单位要结合实际，加强对推进内部控制工作的组织落实，细化工作方案，明确工作职责，落实工作任务。各单位要成立内部控制建设领导小组，制定方案，明确分工，健全机制，积极推进。 三是齐抓共管，形成合力。内控标准的贯彻实施，涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作，需要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作为内控标准实施的主体，应按照统一部署，在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参与部门，建立内部控制部门联动机制，做到牵头部门负责组织落实，相关部门积极协调配合。各单位负责人，作为内控实施的第一责任人，要高度重视并全力支持，切实担负起领导责任，保证内控标准的有效实施。 四是抓好落实，按时完成。各单位要严格按照要求，认真抓好落实，对本单位内部控制根底性工作进行评价。各单位应当于xx年9月下旬前，以行政事业单位内部控制标准〔试行〕为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照行政事业单位单位内部控制根底性评价指标评分表及填表说明，组织开展内部控制根底性评价工作。 【xx下一步内部控制工作方案范文二】 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足开展扎实根底。 一、内部工作进展情况 根据国家财政部、证监会等五部委联合发布的企业内部控制根本标准及配套指引〔企业内部控制应用指引、评价指引〕，以及证监会公告[xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的开展状况，公司于xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有： 〔一〕高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有方案、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制标准工程工作组，牵头部门为公司投资开发部。 〔二〕制定公司内控实施实施方案 第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。。 〔三〕组织公司内控专员进行培训 为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件 〔四〕根据工作方案制定内部控制标准详细工作方案，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施： 第一阶段工程方案与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。 第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档〔流程 图、流程描述、输出文档〕，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。 第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。 目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。 二、下一步内控实施工作方案 第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按方案目标完成内部控制体系建设、整改与测评、工程总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。 第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司开展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司开展根底，为可持续开展提供强有力支持。 第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制标准体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束〞的良好气氛，促进公司建立系统、标准、高效的内部控制管理机制。 三、内部控制实施体会 根据上述工作，我们总结了一些根本经验，主要有以下方面： 〔一〕正确认识内部控制标准实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制标准，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的开展战略，实现公司开展方式转变和可持续开展。因此，标准的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续开展的内生动力。全面实施企业内部控制标准，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、平安生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制标准的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续开展的内生动力，是企业强化标准经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以标准管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制标准的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力标准业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续开展。 〔二〕管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制标准实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控标准实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改良情况，反响相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。 〔三〕广泛学习内部控制标准，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的气氛;xx年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制标准权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控气氛。 【xx下一步内部控制工作方案范文三】 为了贯彻落实依法治国根本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据财政部和全省财政工作会议等有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。 一、总体要求 按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国假设干重大问题的决定中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用〞的要求，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。 二、工作目标 通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，到达以下目标： 〔一〕严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、财政部和市委、市政府的决策部署。 〔二〕各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。 〔三〕严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的平安性、标准性、有效性。 〔四〕预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。 三、工作内容 局机关各科室、局属各单位〔以下简称各科室〔单位〕〕要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。 〔一〕稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各科室〔单位〕建立和实施内部控制的根本制度。二是根据根本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险〔含公共关系、信息管理、岗位利益冲突〕等三个风险内部控制方法。三是各科室〔单位〕根据根本制度和风险内部控制方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的根底上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专项检查方法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。 〔二〕切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将根本制度和相应方法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程序化、常态化。二是分层次开展内控专题培训。对局内各科室〔单位〕内控管理岗位人员、内控管理联络员进行培训，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各科室〔单位〕开展内控日常检查，汇总分析各科室〔单位〕内部控制中的新情况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，催促局内各科室〔单位〕切实贯彻落实内部控制制度。 〔三〕指导和推动全市财政系统的内控体系建设。在完善局内部控制制度的同时，指导和推动全市财政系统的内控体系建设工作。 四、工作步骤 〔一〕发动部署阶段〔xx年1月1日3月31日〕 加强组织领导，建立健全工作机制，制定内部控制实施方案，成立内控委员会和内控办。深入做好宣传、发动、培训和组织部署工作。 〔二〕制度建设阶段〔xx年4月1日9月30日〕 按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系，完成局内部控制根本制度，法规及政策风险