2023年审计整改工作自查报告.docx

审计整改工作自查报告 　审计整改工作自查报告 　[审计整改工作自查报告]审计整改工作自查报告根据XXXXX公司全面落实审计整改实施方法（XXXXXXXXXXXX号）有关公司文件精神，结合XXXXXX公司开展的第二次保险机构财务业务数据真实性检查，加强中介业务管理自查自纠，治理商业贿赂不正当交易自查自纠和2022年度上半年依法合规经营报告等专项检查工作，切实整改存在的问题，现就自查情况报告如下： 　一、健全组织，强化领导 　为确保此次自查工作顺利进行，XXX公司高度认识，将开展好全面落实审计整改工作作为推动改革开展的具体行动，在思想上高度重视，细致谋划，精心部署，成立了以总经理为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作，确保全面落实审计整改的顺利开展，审计整改工作自查报告。 　二、严格清查，不走过场 　成立清查小组后，XXX公司按要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。 　三、认真自查，及时自纠 　按照XXXXXXXX司全面落实审计整改实施方法的要求，XXXXX公司对违规承保、虚假退费、违规理赔、手续费及中介业务管理问题、XXXXX问题、保费核算问题、虚列费用、应收保费问题、资金管理问题、违规对外担保等十类重点问题进行了自查。 　1、违规承保 　201X年度XXXX公司保费收入达XXXXXX元，各险种保费收入、 　其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。同时，不存在违规变更条款承保及违规降低费率承保的情况。 　2、虚假批改或违规注销 　各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等根本能到达各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。 　3、违规理赔 　201X年度XXXX公司赔付支出XXXXXXXXX元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等根本能到达各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。 　4、手续费及中介业务管理问题 　未发现将直销业务虚挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用于支付给正式员工、无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费等数据不真实情况。严格执行“一条规定〞、“两个条件〞和三项一致的要求来支付中介业务手续费。 　5、农业保险问题 　根据农险相关规定，合规承保，合规理赔。不存在虚假承保 　农业保险套取财政补贴，违规注销保单及虚假理赔，理赔到户不到位的情况。 　6、保费核算问题 　不存在通过拆分保单，跨年度调节保费收入或变更险种，或通过上年不出单或批退保单，次年出单或批增，调节年度保费的情况。 　7、应收保费问题 　在应收保费方面，至201X年底XXX公司应收保费余额为XXXX万元，其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个主要工作，争取在201X年底有一大幅度的下降。 　8、虚列费用 　不存在使用假发票报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况，整改报告审计整改工作自查报告(..)。公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。 　9、资金管理问题 　不存在通过虚构经济事项或使用假发票报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。 　10、违规对外担保 　201X年，XXX公司根据上级公司关于开展XXXXXXXXXXXX有关事项清查工作的通知（XXXXXXXXX号）及相关文件精神，结 　合关于开展对外担保有关事项清查工作的实施意见中的要求，开展了对外担保行为清查工作，经清查确认，并无通知禁止范围内的对外担保行为。 　XXXXXX公司 　201X年XX月XX日 　审计整改工作自查报告 [篇2] 　我校根据关于印发<广西壮族自治区教育厅开展审整改工作活动方案>的通知（桂教财务）[2022]）10号和广西壮族自治区教育厅关于开展“审计整改〞活动阶段性检查验收工作的通知（桂教财务）[2022]）33号文件精神，对我校财务工作认真进行认真自查自评及检查整改，现将整改情况汇报如下 　一、认真学习，提高认识 　我校认真组织领导班子和财务人员学习上级财务文件，统一思想，提高认识，强化财经纪律，不继提高财务人员的业务水平，并不断完善学校财务管理的各项制度。 　二、成立领导小组工作 　我校结合实际，成立了德峨乡初级中学财务整改领导小组。 　组 长: 黄仕锋（校长） 　副组长: 李连声(副校长) 　组 员: 廖 泽、张成光、杨进文、岑廷荣、王正想、朱学升、李帮文、黄美兰 　领导小组下设办公室，办公主任由李连声副校长兼任，统一协调和指导财务审计整改的各项工作。 　三、整改措施 　依据制度要求认真进行审计整改，自查自纠存在的问题，认真反思，找差距，寻原因。 　通过认真组织小组成员查看 2022 年至 2022 年会计凭证、会计报表、会计账簿。在会计报表、会计账簿中银行日记帐、出纳的现金日记账不存在任何问题，无需整改。 　存在的一些问题是：1、会计、出纳还没有取得从业资格证，正在学习争取；2、在会计凭证中出现没有盖财务公章、财务主管章、 报账员章、出纳章现象及附件不完善现象；3、固定资产登记和报废登记不完善现象。整改领导组针对以上存在的问题进行分工协作，分块整改，现已全部整改完善。 　总之，财务工作是学校工作的根底，财务工作直接影响着学校的开展，要办好学校，首先要管理好财务，把有限的资金用在刀刃上。为此，在今后的工作中，我校将按上级主管部门的要求，严格执行各项财务管理制度，管理好学校财务。坚持每月对经费的收支由财务审核小组审核后，再进行报账、公示，将财务开支情况在公示栏公布，自觉接受上级领导、全校教职工的监督。 　德峨乡初级中学 　二 0 一二年七月三日 　审计整改工作自查报告 [篇3] 　咸地税财便函（xx）7号文件整改通知我局已收悉，经逐项比对整改，具体整改情况报告如下： 　一、税收方面 　（一）门临开票管理不标准，未按规定加征所得税，开票人提供资料不全问题：我局对已开具发票重新进行审核，按规定税率加征所得税，并按规定要求提供和保存税务登记证件和合同复印件。今后工作中，严格落实中华人民共和国税收征收管理法相关规定。 　（二）税务稽查中检查总汇内容不全问题：加强稽查管理，严格按照税务稽查工作规程相关要求，对检查企业涉及的全部税种和基金全面进行反映，进一步标准税务稽查工作。 　二、经费收支及财务管理方面 　（一）部门预算支出执行不到位问题：xx年由于办税厅购置工程受审批等原因影响，当年不能实施，造成预算执行差异较大。今后严格落实预算管理方法，合理编制预算，特别是合理规划工程预算，严格执行预算管理规定。 　（二）大额现金支付问题：今年我局严格按照现金管理暂行条例管理现金，对单笔1000元以上的支出采取银行转账支付，在公务消费时按照规定使用公务卡结算，减少现金流量。 　针对管理工作中存在问题，我局将进一步加强税收征管和稽查管理，堵塞管理漏洞，标准执法行为，维护税法严肃性。进一步增强财经法制观念，认真履行职责，严肃财经纪律，强化预算、完善内部控制制度，标准财务会计行为，提高资金使用效益，确保地税工作持续稳定开展。 　 审计整改工作自查报告2 　第2篇 审计顶岗实习总结报告范文大全 　　〖预览〗自从走进大学,就业问题就总是围绕在我们的身边,成了说不完的话题。为了拓展自身的知识面,扩大与社会的接触面,增加个人在社会竞争中的经验,锻炼和提高自己的能力,以便在以后毕业后能真正走入社会,能够适应国内外的经济形势的变化,并且能够在生活和工作中很好地处理各方面的问题,我参加了学校为期一个多月的ERP实习。一、实习目的实习,就是把我们在学校所学的理论知识,运用到客观实际中去,使自己所学的理论知识有用武之地。只学不实习,那么所学的就等于零。理论应该与实习相结合。另一方面,实习可为以后找工作打基矗通过这段时间的ERP实习,学到一些在课堂里学不到的东西。因为环境的不同,接触的已经不是我熟悉的那班同学,所做的工作也不是以前的作业那般简单了,而是近趋于真实的经济业务。能从中学到的东西自然就不一样了。要学会从实习中学习,从学习中实习。通过ERP实习初步了解企业生产,过程,结合实习内容消化和理解课堂学习过的理论知识,较概括地了解生产企业情况,提高学生理论联系实际以及分析问题,解决问题的能力,为工作就业打下基矗二、实习体验立志以审计为职业的我,在这次实习中自然选择了内部审计这一职位。我有幸在实习中与各位同学一起工作,一起经营企业,能把自己在课堂学到的知识真正运用出来使我颇感兴奋。在以前上课时都是老师在教授,学生听讲,理论局部占主……审计整改工作自查报告3 　第3篇 巡视工作整改措施 　　〖预览〗中央新一轮巡视工作进入“整改阶段〞。日前,内蒙古、江西根据中央巡视组的反响意见,率先制定了“整改落实工作责任分解和分工安排方案〞。按之前媒体披露的程序,被巡视地区、单位制定整改方案并在报送后12个月内报送整改情况报告。对于整改结果,中央巡视组将进行回访了解。内蒙古:两天半出台整改方案9月26日上午,中央第四巡视组向内蒙古自治区反响巡视情况。组长薛延忠代表巡视组作反溃薛延忠指出,干部群众反映了一些问题,主要是:在党风廉政建设方面,矿产资源配置、工程招投标等领域腐败问题比较突出。两天半后的9月28日下午,内蒙古自治区党委书记王君召开会议,研究部署中央巡视组反响意见整改落实工作。审议通过了中央第四巡视组巡视内蒙古自治区反响意见整改落实工作责任分解和分工安排方案。会议指出,中央第四巡视组反响巡视意见后,自治区党委立即明确由自治区党委总负责,自治区党委、人大、政府、政协有关领导同志为责任人,并研究制定了责任分解和分工安排方案。会议强调,对可以立即整改的,要不等不拖,立行立改。江西:整改作为重大政治任务江西,是首个被反响情况的被巡视地区。9月18日,中央第八巡视组向江西反响巡视情况。经过对江西近三个月的“明察暗访〞,巡视组组长王鸿举指出,巡视中干部群众反映了一些问题,主要是:在党风廉政建设和反腐败方面,有的领导……审计整改工作自查报告4 　第4篇 资产清查审计报告 　　〖预览〗XX厅/局XX研究中心：受省行政事业单位资产清查联席会议办公室的委托，我们审计了ABC研究中心(以下简称ABC公司)截至2022年12月31日止的资产清查情况，对其单位的现行内部控制制度及其执行情况进行了解，并在ABC中心资产清查的根底上，对ABC中心资产清查结果进行了专项财务审计。在审计过程中，我们本着独立、客观、公正和科学的原那么，实施了必要的审计程序，现将以2022年12月31日为基准日的资产、负债和净资产清查核实情况及结果报告如下：一、资产清查工作范围(根据实际情况填写)(一)ABC中心根本情况简要介绍ABC中心的组建情况、性质、职能，负责人名称，地址人员概况等。(二)资产清查工作范围按照甘肃省行政事业单位资产清查实施方法以及资产清查工作方案的要求，本次资产清查的范围为ABC中心及所属分支机构(指不具独立法人资格)的全部资产、负债。列入资产清查的范围的资产总额元，负债总额元，净资产总额元(其中：固定基金元，结余元)。参与ABC中心资产清查的单位具体情况为：(列明参与资产清查的具体分支机构