2023年规避执行的表现及反制措施的调研报告.docx

关于躲避执行的表现及反制措施的调研报告 最高人民法院关于反躲避执行的九起典型案例 （2023年） 1.首都师范大学与中建物业管理公司供用热力合同纠纷执行案 【案情】 首都师范大学与中建物业管理公司供用热力合同纠纷一案，XX省XX县区人民法院判决中建物业管理公司给付首都师范大学供暖费2913715.7元以及利息270025.17元。一审判决后，中建物业管理公司提起上诉。XX省第一中级人民法院二审判决驳回上诉，维持原判。 由于中建物业管理公司未履行生效判决确定的义务，首都师范大学向XX省XX县区人民法院申请执行。执行法院要求中建物业管理公司申报财产情况。中建物业管理公司申报了中国工商银行和兴业银行两个银行账户，执行法院对两个账户进行了冻结，仅扣划到9800元。执行法院进一步调查发现，中建物业管理公司在中国建设银行还开立有一个账户，执行法院遂冻结了该账上仅有的存款13289.02元。执行法院要求中建物业管理公司负责人到庭说明为何没有如实申报财产，并要求中建物业管理公司提供3个银行账号的对账单和会计凭证供调查。中建物业管理公司负责人未到庭，且未提供对账单和会计凭证。鉴于此，执行法院对中建物业管理公司的办公场所进行了搜查。通过查阅搜查获取的会计账簿，发现中建物业管理公司以工资、药费、差旅费等名义向中建北配楼招待所支付了大笔费用，累计近百万元。执行法院调取了中建物业管理公司的中国建设银行账户交易记录，显示在执行法院发出执行通知书后，中建物业管理公司仍有多笔大额资金往来。执行法院到中建北配楼招待所的经营场所进行调查，发现招待所条件十分简陋，仅有6名员工，月经营收入为20220至30000元。 经过调查，执行法院掌握了大量确凿的证据，证明中建物业管理公司在收到执行通知书后，未如实申报财产情况，其将经营收入等大笔资金转入中建北配楼招待所的银行账户，以到达转移财产，躲避执行的目的。因此，执行法院对中建物业管理公司的负责人采取了拘留措施，并决定对中建物业管理公司的账目进行审计。执行法院采取强制措施后，中建物业管理公司迫于压力，3日内向法院支付了180余万元执行款，并与申请人首都师范大学达成了执行和解协议，并已分期履行完毕。 【典型意义】 执行法院严格落实财产报告制度，加大依职权调查财产的力度，适当运用审计方法调查被执行人财产，使得该案得以顺利执结。 2.张曲与陈适、吴洋英民间借贷纠纷执行案 【案情】 张曲与陈适、吴洋英民间借贷纠纷一案，XX省XX市中级人民法院判令陈适归还张曲188万元及利息；被告吴洋英承担连带清偿责任。一审判决后，陈适、吴洋英提起上诉。XX省高级人民法院二审判决驳回上诉，维持原判。 由于陈适、吴洋英未履行生效判决所确定的义务，张曲向XX市中级人民法院申请强制执行。执行法院决定对诉讼阶段保全查封的吴洋英名下的位于XX市XX县区新店镇福飞北路136号福州新慧嘉苑5号楼一层02号房屋进行强制拍卖。被执行人吴洋英向法院出示了一份其与弟弟签订的关于上述房屋的租赁合同，合同约定每月租金950元，租期15年，租金一次性支付。吴洋英称，她在法院查封前已经将房屋出租给弟弟，并一次收取了租金17万元，其弟弟在签订合同后，又转租给第三人（次承租人）。吴洋英不能出具金融机构的相关转账凭证，证明她一次性收取了17万元租金。对此，吴洋英辩称，她是向弟弟借钱买了房屋，约定用该房屋的租金归还。申请人张曲向执行法院提交报告，称她曾亲眼看到吴洋英亲自向次承租人收取租金，她认为吴洋英出示的租赁合同系吴洋英姐弟串通伪造而成。执行人员向房屋前后几个承租人调查了解情况，几个承租人证实，每个月租金均由吴洋英收取，租金为每月3000元。执行人员在掌握充分证据后，约谈了吴洋英的弟弟。吴洋英弟弟成认，吴洋英知道房屋被法院查封后，以他的名义将房屋转租给次承租人，转租合同上的签名系吴洋英所签，吴洋英直接向次承租人收取租金。 执行法院认为，查封财产上的租赁关系不影响对查封财产的处置。执行法院决定对查封房屋进行拍卖，并在拍卖公告中告知被执行人有权提出异议。吴洋英没有在规定期限内提出异议。吴洋英的弟弟在法院决定强制拍卖房屋之前，主动退出了租赁、转租的三方租赁合同关系。执行法院依法对房屋进行了评估拍卖。拍卖成交后，原次承租人仍享有租赁权，改向买受人交付租金。 【典型意义】 人民法院强化财产保全措施，加大对保全财产的执行力度，使得该案得以顺利执行。 3.上海金地石化与上海立宇贸易侵权损害赔偿纠纷执行案 【案情】 上海金地石化（以下简称金地公司）与上海立宇贸易（以下简称立宇公司）侵权损害赔偿纠纷一案，XX省高级人民法院作出民事调解书，确认立宇公司支付金地公司880万元；杨丽萍在740万元范围内对立宇公司的支付义务承担连带责任。 立宇公司与杨丽萍未履行调解书约定的付款义务，金地公司向该案一审法院XX省第一中级人民法院申请强制执行。执行法院查明，立宇公司因涉嫌刑事案件，经相关机构鉴定，已无偿债能力；杨丽萍名下原有四套房产，但在原告金地公司提起诉讼前两天，杨丽萍与龚某（杨丽萍之子）签订了3份XX省房地产买卖合同，将其名下四套房产中的三套“售与〞龚某，随后办理了房产过户手续。 执行立案后，金地公司向XX省XX县区人民法院提起撤销杨丽萍与龚某之间的房地产买卖合同的诉讼，XX省第一中级人民法院遂依法裁定该案中止执行。XX省XX县区人民法院在审理中查明，杨丽萍系立宇公司股东，其在接受公安机关讯问时，明确答复龚某实际未支付房款；龚某在受让房产时年仅二十岁，且一直在国外读书，生活来源需父母供给，并不具备支付房款的能力。法院认为，杨丽萍预见到可能承担责任后，将其房屋产权无偿过户至龚某名下，主观上具有逃避债务的恶意，且事实上致使其清偿债务能力减弱，损害了债权人的利益。因此，判决撤销了杨丽萍、龚某签订的3份XX省房地产买卖合同。随后，金地公司申请恢复执行，要求处理已恢复至杨丽萍名下的房产。执行法院恢复执行后，金地公司与杨丽萍达成和解协议，杨丽萍将其名下的一套房产过户至金地公司名下，并补偿金地公司16万元，金地公司放弃其他债权主张。案件执行终结。 【典型意义】 被执行人无偿转让财产，对申请执行人造成损害，申请执行人依照合同法相关规定向有管辖权的人民法院提起撤销权诉讼，有效地反制躲避执行行为。 4.湖北宏鑫建设工程、XX县区方高坪建筑公司与亿源科大磁性材料及黄冈中机汽车销售工程款担保纠纷执行案 【案情】 湖北宏鑫建设工程（下称宏鑫公司）、XX县区方高坪建筑公司（下称方高坪建筑公司）与亿源科大磁性材料（下称亿源公司）、黄冈中机汽车销售（下称中机公司）工程款担保纠纷执行一案，XX省XX市中级人民法院于202223年3月3日立案执行。亿源公司以其法定代表人丁某为市政协委员的特殊身份及无还款能力为由拒不履行生效判决确定的义务。经执行法院调查，亿源公司在人民银行登记备案的几个银行账户均只有几元到几百元不等的存款，公司不动产已设定抵押，无其他可供执行财产；中机公司早已歇业，无可供执行财产。202223年5月19日，申请执行人向执行法院提供线索，亿源公司有75万元货款从深圳汇回。执行人员随即查询亿源公司在人民银行登记备案的几个银行账户，未发现该笔款项。后执行人员查询到亿源公司于工商银行开立的一账户（该账户未在人民银行备案），查到该笔汇款，但款项已被转走。经调查，该款汇入当天即转入亿源公司会计邓某个人账户。根据上述情况，执行法院认为亿源公司有隐匿资产、躲避执行的嫌疑，立即冻结了邓某个人账户上的65万元存款。邓某提出执行异议，称被冻结账户上的款项系亿源公司归还他的借款，系其个人财产。执行法院依法对异议进行审查，经核对亿源公司和邓某账户，发现自202223年11月至202223年5月，亿源公司账户所有大额资金（共22笔，156.5万元）均于到账当日或次日转入邓某个人账户，邓某个人账户除由公司账户转入的22笔款项外，无其他存款记录。审查过程中，邓某出示一份盖有亿源公司印章、金额为86万元的借条。经对亿源公司会计账目进行调查，没有该笔借款记录。执行法院查明，邓某50多岁，下岗职工，配偶无职业，家庭生活拮据。据此推断邓某与亿源公司的借贷关系不合常理。执行法院要求邓某说明资金来源和给付方式，并告知虚假陈述的法律责任。邓某模糊搪塞，主动要求收回借据。执行法院遂依审查中查明的情况，认定亿源公司为邓某账户款项的实际所有人，依法裁定驳回邓某的异议。邓某签收裁定后，向执行法院提起异议之诉，又于开庭前撤诉。 执行法院以成心隐匿资产、阻碍执行为由，对亿源公司处以罚款，同时积极征得XX市政协的同意和支持，对亿源公司法定代表人丁某处以拘留。亿源公司及丁某均未提任何异议、复议或申诉。案件得以顺利执行。 【典型意义】 被执行人虚假报告财产，虚构债务隐藏、转移财产，给申请执行人造成损失的，执行法院依法对被执行人及其相关责任人处以罚款、拘留，使得案件得以顺利执结。 5.XX省XX县区建筑工程总公司与万事达商贸城（惠东）工程款纠纷执行案 【案情】 XX省XX县区建筑工程总公司与万事达商贸城（惠东）工程款纠纷执行一案，XX省XX县区人民法院于202223年1月13日向被执行人万事达商贸城（惠东）发出执行通知书及财产申报令，责令被执行人万事达商贸城（惠东）于同年1月20日支付80万元工程款给申请执行人。被执行人万事达商贸城（惠东）接到执行通知书后，派人到庭，但未申报公司财产状况，同时表示希望申请执行人在其指定的一家酒店消费30万元了结该案。经执行法院调查，被执行人万事达商贸城（惠东）为港资企业，法定代表人李幼生系香港居民，公司的银行存款仅有202300多元，登记在公司名下的房地产占地面积共计16357平方米，已在银行办理了抵押登记，且该房地产已被万事达商贸城（惠东）出租给某酒店，租赁期限为60年，且租金已由被执行人一次性收取，该房产无法处置变现。 因被执行人万事达商贸城（惠东）法定代表人李幼生系香港居民，执行法院决定对其采取限制出境措施。202223年3月25日晚，正准备在深圳罗湖口岸出境的李幼生被限制出境。随后，执行法院决定对其采取拘留措施。被拘留后，李幼生主动成认了不申报财产和不履行法律文书确定义务的错误。最终，申请执行人XX省XX县区建筑工程总公司与被执行人万事达商贸城（惠东）达成执行和解协议，被执行人分两期将80万元工程款全部支付给了申请执行人。 【典型意义】 由于被执行人不履行法律文书确定的义务，执行法院依法对被执行人法定代表人采取限制出境和拘留措施，在强大的法律威慑力下，被执行人履行了义务，案件得以顺利执结。 6.周明利拒不执行判决、裁定案 【案情】 被告人周明利，男，汉族，1972年4月6日出生于XX省XX县区，初中文化，农民，捕前暂住于XX省XX县区永丰乡屯佃村。 202223年7月20日，被告人周明利驾驶车牌号为京hq4771的吉利牌小客车在XX省XX县区太舟坞东路砖瓦厂路口发生交通事故，将行人孙爱龙撞伤。经交通管理部门认定，周明利负事故全部责任。后孙爱龙将周明利诉至XX省XX县区人民法院，XX省XX县区人民法院于202223年6月18日判令周明利赔偿孙爱龙人民币43398.26元。 上述判决生效期间，周明利从安邦财产保险股份领取事故赔偿款人民币62872.3元，但并未履行对孙爱龙的赔偿义务，而是挪作他用。其在得知孙爱龙申请执行后，又将所有的吉利牌小客车过户到他人名下。202223年8月15日，周明利被传唤至XX省XX县区人民法院后，如实交代了其为逃避执行而转移财产的行为。同