2023年银行案防工作报告银行案防工作简报.docx

银行案防工作报告_银行案防工作简报 　 银行案防工作报告一银行案防工作简报 　案防工作作为金融稳定的重要组成局部，是考核基层央行全面提升履职能力的 重要指标之一。今天小编为你整理了银行案防工作报告，希望对你有用。 　银行案防工作报告篇1 　为深入贯彻盛市馄监局政策性馄行和大型银行案件防控工作会议精神，有效 开展“合规文化和执行力建设年〞活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控 合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七 月份在全辖范围内开展了 “全行性、全覆盖、全口径〞合规经营全面自查。在 紧紧围绕实现案防工作“三零〞目标，坚持落实总行案件防范工作责任制 的根底上，确保了全行经营平安。 　具体做法是： 　一、 加强组织领导。在市银监分局2023年案防工作会后，分行行R杨中林立 即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全 口径〞合规经营自查工作。成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成 员的合规经营大检査领导小组。风险内控部全面负责自査的组织领导工作，制 定自査工作实施方案;指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报;研究制 定检査发现问题的整改措施、对迁规违纪机构和责任人的处理意见;及时报揭发 现的重大案件和线索;审定自查工作报告。 　二、 分工明确责任。根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次 自査内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任 部门：一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理 人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条〞执行情 况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中冋业务 及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性；八是个人住房贷款业务合 规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。为确保自 查质量和效果，分行就“三全〞大检查与各部室负责人签订了自查责任书， 各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。 　三、 检查分层负责。按照“谁检查，谁负责〞的原那么，分行以专业部门为单 位组织自査，负责制定本专业的检査实施方案，明确检査人员和检査责任，并 对自査结果负責。并且明确规定：自查结束后，假设是上级行或外部监管检査再 发现新的问题，将追究相关专业部门主要负责人和检査人员责任。 　四、 全面落实整改。务支行和市分行专业管理部门对2023年各项检査中发现 问题的整改落实情况进行分析，检査本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案 防重点，加强合规管理。对屡査屡犯问题开展深层次的研究，从机制上和管理 流程上研究相关措施，提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导 和催促。对此次检査发现问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限，确保 问题及时整改到位。 　五、 严格责任追究。分行各部门对自查中发现的违规问题进行积分处理，实 行“谁检查、谁认定、谁处理、谁积分〞的原那么。对发现的严重违规违纪的机 构和责任人依照相关制度规定严肃处理。对屡査屡犯现象严重的机构和责任人 进行通报。对发现漏洞没有补上，防范措施没有跟上，整改没有落实而留下案 件隐患的，从严迫究责任。 　六、 建立重大案件报告制度。分行对检查中发现的重大案件和线索，在事后 要求及时填写有关重大事项报告表，并按照规定立即向银监部门和省分行 报告，因特殊原因不能按时报告的，特殊原因消除后及时补报，并说明原因， 切实保证不出现延误事件，确保案件防范的工作质量。 　银行案防工作报告篇2 　今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好平安保卫工作，完善内控程 度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的 成效，保证了我行平安稳健高效经营。 　、加强组织领导，落实工作责任制。 　我行成立了支行平安保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小 组，认真落实平安保卫目标管理和领导责任制，将平安保卫工作纳入全年工作 方案，与支行营业部、各分理处负责人都签订了平安保卫目标管理责任书，做 到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了乐清工行200x年 创立金融平安区工作意见&&,明确各级负责人平安保卫工作职责，做到一级抓一 级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。 　二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。 　一是做好廿常平安保卫根底工作。首先是积极组织全行员工认真学习中国 工商银行员工行为守那么（以下简称守那么）、中国工商银行关于对违反规 章制度人员处理暂行规定、中国工商银行内部控制暂行规定、平安保 卫责任书等，加强全行员工法制教育，提高全行员工平安保卫意识。其次是 加强经警队伍建设。今年屡次组织全行保卫、经警、交接人员的制度学习和培 训，标准保卫工作操作。特别是强化了经警军事业务训练、防爆枪训练及经警 人员的考核工作，对经警进行技能考核，优留劣汰，进一步提高了保卫队伍的 整体素质。同时做好员工动态管理工作，积极掌握员工工作和业余生活情况， 对疑心有不良行为的或经商行为的员工进行重点监控，并对广阔员工进行防抢 预案演习,熟练掌握有关平安保卫设施操作要领，明确报警 。还拔出大量 保卫专项资金，及时更新一局部己老化的技防设备。总之，在技防、物防、人 防上进行大投入，把好人防、技防、物防关，及时消除案件事故隐患，防患于 未然。 　二是定期召开防范案件分析会，及时传达上级行有关文件精神，通报有关案 情，研究工作中出现的新问题、新情况、新特点，分析本行管理工作的薄弱环 节和漏洞隐患，并针对本行的薄弱环节，采取相应对策，对不良苗头立足于卩 　发现、早教育、早防范，防患于未然。三是定期或不定期地对所辖各机构部门 进行严格检查，包括进行现场检查与考核，强化我行各项规章制度的全面落实, 经常组织专业部门人员加强对重点部位、重点岗位和重要环节执行规章制度情 况的检查，对发现有违规违法行为严丿方查处，及时整改。尤其是不断强化平安 保卫工作的检查落实，坚持每周的保卫科长检查制度及每月的分行行长检查制 度，对各项平安工作的管理落实到岗、到人，强化报告制度，及时掌握本系统 的平安保卫情况，努力防范案件事故的发生。今年以来，我行先后开展了职业 道徳、规章制度和法制教育活动、规章制度执行月大检査活动、业务高风险点 　检査活动、“抓内部管理，促业务开展〞活动，积极检査我行业务经营开展中 控机制，建立长效机制。 　存在的问题,对检查中暴露出来的I'可题进行认真整改 　存在的问题, 　对检查中暴露出来的I'可题进行认真整改 　消除隐患，不断完善内 　我行通过日常工作及开展各项专项活动，全面加强了全行干部员工队伍的思 想政治建设、组织建设、作风建设和制度建设，提高了干部员工的思想业务素 质，进一步标准健全了我行平安保卫工作和内控机制，切实做到平安稳健经营, 进一步树立我行新形象。 　银行案防工作报告篇3 　201xx年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指 导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神 与监管耍求，坚持以防为主，以査促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍 管理，营造“平安为集体，人人保平安〞的良好气氛，上半年中，平安保卫及 案件防范工作稳步进行°现将我分行20xx年上半年案件防范及平安保卫工作情 况汇报如下： 　一、高度重视案防安保工作，制定方案逐一落实 　（一）抓好防范保平安，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发 的20xx年平安保卫及案件防范责任书，并结合与银监分局签订的案件防 控承诺书的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确平安保卫 工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20xx年平安 保卫及案件防范工作方案，严格落实“一把手〞负责制、防范风险“十三条〞 措施及内控“十个联动〞建设要求，将平安目标管理摆在重要位设,层层签订 了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按 月总结方案完成情况，确保各项安保及案防工作按方案要求完成，分行领导定 期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季 度定期组织一次安保及案件防范专题会;不定期在行务会上通报内控制度执行情 况及风险事件;并经常带着安保工作人员联合风险部门开展全行平安检査，长假 节前大检査等;按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。 　时刻注意掌握辖内平安动态，及时解决我分行保卫工作中存在的缺乏和问题。 　（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案 防知识学习和教育制度，在每一季度的平安例会上，坚持平安常识学习和教育I 　继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书而教育相 结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育 方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报 警示教育，并举一反三，结合辖内社会治安形势,提升案防意识，抓自查促整改， 使广阔员工对平安防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识，增强忧患意识和紧 迫感,克服麻痹和侥幸心理，做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做 好客户平安提示，提高客户离行后的平安防范意识。 　二、 抓队伍建设，提高平安防范技能 　在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队伍身体素质锻炼， 培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理 方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的平安教育培训，要求驻网点保 安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分 行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持 高压态势，确保案件风险得到有效防控。 　三、 完善制度及管理体系，加大风险防控力度 　（一）强化检查整改。为促进平安保卫工作制度化、标准化，落实检查效果。年 初,我分行积极认真总结2023年度平安保卩工作情况，根据总行制定的平安保 卫检査实施方法和违规违纪处分实施细那么，采取常规性自査与不定期自査、并与 重大节廿专题查相结合的方式，时刻注意掌握辖内平安保卫工作动态，整改隐患, 堵塞漏洞，防患于未然。 　（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“平安无小事〞的思想，贯彻从安 全出发、从实际出发的原那么，完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好 设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行催促指导，严格按照 公安机关相关金融机构网点安防设施建设标准进行施工，最终通过验收顺利开 　业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结 合，在原有本地监控网络的根底上积极对ATM自助银行等高风险区域接入总行 　远程监控报:中心,有效提高物防和技防水平，提高了平安系数。 　远程监控报: 　中心, 　有效提高物防和技防水平，提高了平安系数。 　（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务开展的同时, 保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调配合，按照风险管理 及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对 信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行 重要空白凭证及现金逬行检査，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。