2023年金融行业述职报告★.docx

XX年金融行业述职报告★ 哈尔滨金融高等专科学校202223届毕业生（金融系）实习报告 实习单位：招商证券哈尔滨长江路营业部 实习学生：张良 年级：202223级 专业∕班级：金融管理与实务7班 二o一o年五月 一、实习公司简介 招商证券股份（以下简称招商证券）是百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业，为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务参谋、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位效劳。前身为1991年8月创办的招商银行证券业务部，经过近二十年创业开展，公司综合实力进入国内券业前列。 招商证券总部设在深圳，设置28部室对各业务条线进行统筹管理。拥有多层次客户效劳渠道，在国内33个大、中城市和香港设有分支机构，拥有国内首个多媒体客户效劳中心和国内第一个专业证券交易网站。依托雄厚的研发实力，公司设有专业的机构客户渠道，为证券投资基金、qfii、社保资金、财务公司等大型机构提供投资理财效劳。公司拥有一支专业、高素质的人才队伍，包括一批在产品设计、投资管理、发行承销、收购兼并参谋、客户效劳、风险控制等方面具有丰富经验的专家。公司经纪业务以技术领先的电子化交易为特色，市场占有率稳步增长；资产管理规模连续多年位居行业前列，研发业务在食品饮料、机械、电子、交通运输、基建、能源、医药等领域的研究处于业内领先水平，公司连续七年进入“新财富最正确外乡研究团队〞前列，202223年曾获英国金融时报最正确分析师亚洲第五名。 公司以“励新图强、敦行致远〞为核心价值观，以满足客户需求为己任，力争以优质的效劳回报客户，通过扎实的工作推动行业进步和中国资本市场的开展，履行社会责任，并赢得自身的成长。公司坚持合规、守法经营，不断提高效劳的专业化水平，树立起了“标准经营、创新开展、高速成长〞的市场形象，先后获得“中国最正确雇主企业〞、XX省“纳税百强企业〞、XX市“守法纳税大户〞、“首届遵守劳动法模范企业〞、“首届慈善企业〞、“十大知名品牌企业〞等荣耀称号。 二、实习时间和地点 实习时间：202223年11月21日到202223年3月4号 实习地点：招商证券哈尔滨长江路营业部 三、实习目标 （一）根据学校统一要求自主安排，完成大三的专业实习 （二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识 （三）能把书本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些 根本问题 四、实习内容 （一）了解招商证券公司概况 1、公司开展历史 前身为1991年8月创办的招商银行证券业务部，经过近二十年创业开展，公司综合实力进入国内券业前列。202223年11月，招商证券成功ipo并在上海证券交易所上市，成为总市值超过千亿元的上市券商。上海交易所股票代码60202399。 2、公司的经营理念 珍惜声誉，诚信经营；稳健务实，协调开展 3、公司的核心价值观 公司以“励新图强、敦行致远〞为核心价值观 4、公司的企业文化 招商证券品牌内涵 “招商证券〞企业品牌理念。我们相信什么。 中国资本市场具有与其他资本市场不同的特点。但随着市场化机制的逐步深化，这个市场对于投资者将呈现出无限的时机与可能。在这过程中，中国资本市场的投资者将会与其他市场的投资者一样，有权力在更多可能的投资组合之间选择最适合他们的产品或者效劳。招商证券将在中国资本市场上代表无限丰富和方便的选择。 ――投资者应该拥有更多的选择权力 “招商证券〞企业品牌使命。我们要为人们带来什么。 我们将不断深化对于中国市场的系统研究，并坚持在产品创新的源头进行义无反顾的投资，掌握关键产品创新所需要的各种资源，从而在市场环境允许时，在第一时间为客户提供新的投资产品选择。同时，我们把对于顾客更好的效劳也视为重要的产品创新途径，让顾客能够通过我们效劳的改进得到更多和更及时的专业意见或者有用的信息，从而对我们有更多的省心和放心。 以丰富的投资产品和相关效劳满足客户的无限需要。 ―――我们支持投资者的选择权力，成为中国市场上投资产品和效劳创新的先行者。“招商证券〞企业品牌观：敦行致远 在躁动而复杂的环境中，我们严守自己的特质，充满自信地要求自己以敦厚稳重的行动去实现远大的理想。 心存远图。源自于对民族复兴抱有强烈使命感的“百年招商〞，招商证券注定要成为中国资本市场的重要力量，并为此而不断积聚长远开展的能力。 崇尚行动。招商证券相信市场力量，相信诚信笃行是任何市场主体的百年立身之本，主动地适应市场变化或者促成改变既定成规，为顾客创造更多的选择时机。 严谨务实。招商证券深知成事艰辛，处处细心稳重，标准工作流程，全面把控风险，追求终极实效。 同时，我们也帮助客户建立“敦行致远〞的投资观念，适当远离纯粹投机性的买卖行为，更多地着眼于中长期的投资回报，以此构建大胆而严谨可行的投资策略。 我们坚持自己一贯的行事原那么： ―――敦行致远。这意味着。 我们始终心存远图，崇尚行动，并且强调严谨务实。 “招商证券〞企业品牌个性。我们看起来象什么。 我们的行事风格将与我们的内在素质与我们所效劳的财富客户的语言相一致，表达一贯的大度而沉着的气质，给顾客以一切都有充分准备的印象。同时，做为中国资本市场上的创新先行者，我们还应该表现出：对于可能的产品和效劳创新时机的敏感，以及敢为天下先的魄力。 ―――简洁、平和、自信、创造 （二）具体实习内容 1、我应聘的是公司的客户经理一职，很自然的被分配到了公司的市场拓展部岗 位实习。主要负责客户的开发和维护。一开始公司并没有让我们直接就进入开发客户的行列，而是对我们先进行了为期一星期的培训。培训的大致内容是：①对公司的了解；②开发客户的一些技巧；③股市的一些根本行情。通过一星期的培训，让我们在后面的开发客户过程中充满了信心。 2、我们上班的时间根本和大盘一致，9点正式上班，16点半后如果公司没有会 议的话我们根本上就可以下班了。在上班的时间里，我们主要是学看盘，学技术分析，接受公司安排业务实习。这个分为两局部。一局部是在公司内部，学习柜台业务，主要是开户，转户，销户，修改密码，以及指导客户填单和风险提示等。一局部是分配到银行实习。熟悉银行的根本业务，熟悉三方存管等业务流程。 3、让我们最受益的还算是节日期间的外展活动。其中还包括一些公益活动，比 如去给老人院的老人包饺子，扩大公司的影响力。外展活动其实也是理论和实践相结合的具体运用。也是最充满挑战和困难的，其中有酸有甜，当然有时也有些无奈。但是要想作为一名出色的经纪人，这些锻炼是必须的，我们相互帮助相互促进，在这期间就有不少同事开发了新的客户，取得了很好成绩。 4、公司还为我们提供和高端客户接触的时机，在年末的时候，公司为客户和客 户经理们准备了一个晚会。在晚会上，我们尽展才华，让客户进一步的了解公司，了解公司的员工，从而进一步提高客户的忠诚度。 5、同时公司还给全体员工进行了一次“礼仪提升〞研修课程。全面提升员工们 的礼仪方面的素质。在这方面我们很是获益匪浅。 6、最后还有就是对公司理财产品的介绍，以及公司主打理财方面的优势。除此， 还让我们了解了公司的根本结构，以及职务晋升等方面东西和公司的奖罚制度等。 五、实习认识及有关思考 进证券公司实习原由一部电影当幸福来敲门。在这个世界上，是没有什么事情是不可能的，只要你拥有够强大的毅力和决心，以及合理的处事方法和合理的时间安排。什么事物都是由陌生到熟悉，由熟悉到熟练，由熟练到精通。证券公司是这样的，炒股也是这样的。起码，我是这么认为的。 作为证券经纪人，我觉得第一点重要的是自己的心态。态度决定一切，这句话是很有道理的。如果没有良好的心态，这个人就很容易失败。这个不用我多说，只要做个销售这行的就知道。其次就是一定要有自己的奋斗目标和长短方案。明确自己要做什么，目前又在做什么，做的怎么样。再次就是在工作中找到自己的优点和潜力，学习新的东西，运用新的东西，总结新的东西。不断丰富自己的经验和学识，尽量做到与时俱进。最后就是恒心和毅力了。做这行的，能够坚持下来都是成功的。在处事为人方面，这个因人而异，每个人都有自己的一套，但这个也是一个人成功中不可或缺的一个重要局部。 另外还补充一点，就是想要在这行取得一定成功，还必须对这个行业，行业里的规那么，对公司，对市场，对国家的政策都要有一定的了解。 六、实习总结 在招商证券哈尔滨营业部实习的这段时间里，了解了招商证券的开展历程，百年招商，风雨传承。了解了公司的企业文化，部门职能及日常业务流程，进一步熟练的运用各种操作软件，同时也深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。 另外，还要感谢招商证券哈尔滨营业部所有工作人员对我的指导和照顾，让我在有限的时间内取得了很大的进步，有很多东西都是让我终身受益的。在这里要特别感谢郭总，胡哥，张哥，李哥和朱姐，在批评和表扬我们的日常工作的同时也教我们为人处事的道理。虽然时间很短，但这次实习却很必要，很有意义，同时这次实习经历也会成为我人生中一段美丽的回忆。 在招商证券实习这段期间，让我学到了很多书本上没有学到的东西，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。篇二：金融专业暑期实习报告 中信万通证券工作实习报告 一、中信万通证券根本情况 中信万通证券有限责任公司由中信证券股份控股重组原万通证券有限责任公司后于2022年设立。公司以“源于客户需求，致于客户满意〞为效劳宗旨，经公司不断创新开展，逐步形成了以96577呼叫中心，理财通，金股信，理财邮箱，公司网站，vip贵宾俱乐部六大效劳平台为核心的客户综合效劳体系。1988年，中国人民银行青岛分行独资设立“青岛证券公司〞，1992年改制为有限责任公司，资本金5000万元。 1997年，由XX市财政局出资4500万元控股并更名为“青岛万通证券有限责任公司〞。2022年进行增资扩股，资本金增至55198万元，更名为“万通证券有限责任公司〞。 2022年2月开始实施以中信证券股份出资控股为主要方式的增资重组并于2022年12月完成。2022年4月更名为“中信万通证券有限责任公司〞。中信万通证券为山东地区两家法人证券公司之一。注册资本8亿元，股东11家，其中中信证券公司持股91.40%。自2022年完成增资重组以来，公司始终坚持立足客户需求，打造差异化效劳品牌的宗旨。抓住机遇，加快分支机构建设和营销网络布局；深化业务转型，强化以客户资产增值为目标的财富管理平台的建设；务实创新，强化管理，合规经营，努力提高执行力；以人为本，加强队伍建设，进一步提升公司的核心竞争力。经营收入、利润总额和上缴税收连年创造好于市场的业绩。公司被授予“全国账户标准工作先进集体〞。为XX省、XX市政府命名的“XX省效劳业先进单位〞、“XX省纳税先进单位〞和“XX市文明单位〞。入围XX市重点开展的百强效劳业重点企业。董事长和总经理分别入选XX省、XX市优秀企业家。 二、业务范围 经中国证监会批准，公司的业务范围是。证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息