2023年市区审计局上半年工作报告.docx

市区审计局上半年工作报告 一、加强对宏观调控政策和重大决策部署落实情况的审计监督 把促进党委、政府的各项政策落实作为审计监督的重中之重，深入分析政策目标的实现情况和实施效果，及时反映政策措施不完善、不配套、不衔接以及政策目标未实现等问题，上半年主要对城镇保障性安居工程的太河路公租房、东泰家园公租房的投资、建设、分配、运营，以及资金筹集、管理和使用等情况进行跟踪审计。同时，将“三公经费〞、会议活动等公务经费使用、管理情况以及“三公经费〞有奢侈浪费和利用公款参观旅游等问题作为审计监督重点。通过审计，进一步掌握了解工程管理中存在的薄弱环节和行政事业单位在“三公经费〞管理中所存在的问题，有效推动各项制度的落实，充分发挥审计在保障贯彻党委政府决策中的作用。 二、围绕健全完整的政府预算体系，进一步深化财政审计 重点关注预算的完整性和执行的标准性，突出预算编制的完整性和预算审批程序的合规性；财政支出的真实性，评价是否符合公共财政支出方向；预算外资金是否纳入预算管理以及财政存量资金和政府性债务管理情况；专项资金分配和使用情况等。开展对xx区2023年财政预算执行情况、开发区2023年财政预算执行情况以及对区房屋拆迁办、区质检分局、区残疾等单位进行审计监督，查处违规资金24154.89万元，管理不标准资金262584.49万元，提出加强财政预算管理，提高财政资金使用效益等建设性意见建议。通过审计，促进和完善财政预算管理体系建设，进一步优化了财政结构，提高财政资金使用效益和绩效，防范财政资金风险。 三、深化领导干部经济责任审计，积极探索领导干部量化指标评价体系 以推动建立健全问效问责机制、促进依法行政和提高管理水平为目标，以应履行的职责和应负的经济责任为主线，重点关注政策执行、权利运行、经济决策、责任落实、管理措施等环节，客观评价领导干部任职期间重大经济决策及执行效果和个人遵守廉政纪律等情况，更好地促进领导干部依法、标准行使权力，将贯彻落实中央“八项规定〞和省委“六个严禁〞等内容作为领导干部经济责任审计的重要内容之一。完成区残联领导干部经济责任审计工作和完成霞浦街道、柴桥街道党政领导干部现场实施审计工作，并对春晓镇领导干部经济责任履行情况展开审计。同时，根据区领导干部经济责任审计联席会议办公室和上级机关的要求，积极探索领导干部量化指标评价体系，将霞浦街道党政领导干部作为同步审计，实行量化指标评价，主要围绕“一观三化一廉〞执行情况作为领导干部权力运行情况的评价标准。查处管理不标准资金206.26万元，针对审计中发现的问题提出审计建设性意见建议，有效推进健全有权必有责、用权受监督、失职要问责、违法要追究的监督机制。 四、加强政府投资工程审计，提高政府投资资金效益。 坚持以“建设依法标准、投资有效控制、资金合规使用、质量到达标准、效益全面实现〞为审计目标，努力实现政府投资资金的标准、高效、平安和廉洁使用。重点关注工程建设管理和投资资金使用绩效，加大对概（预）算执行、征地拆迁、工程招投标、设备材料采购、资金管理使用和工程质量管理以及监理不到位等问题的审计力度。开展了梅山双屿宾馆工程建设工程、郭巨峙南围涂工程建设工程竣工决算审计，查处违规资金476.1万元，管理不标准资金236.44万元，损失浪费17.95万元。并对xx区-宁职院图书馆工程建设工程、宁波中国港口博物馆建设工程、宁波滨海国际学校工程建设工程等建设工程实施跟踪审计。在开展宁波滨海国际学校工程建设工程跟踪审计中，审计组对该工程的幕墙铝材重量进行抽查，结果发现型材比重与图纸标注重量不符，就此问题，向建设单位发出跟踪审计意见单，要求建设单位对铝材重量展开全面复核并出具工程联系单，仅此项就为政府投资资金节约近20230万元。同时对审计中发现的工程建设工程未按规定进行公开招标、监理单位未尽责等问题，提出了具有建设性的审计意见和建议。 五、突出关注保障和改善民生等政策执行情况，着力搞好专项资金的审计和审计调查。 紧紧围绕领导关注，群众关心的热点、难点、焦点的民生资金开展审计监督，树立民本审计理念，坚持以保障和改善民生、促进各项惠民政策措施落实和和谐社会建设为己任，加强对关系经济社会开展、涉及人民群众切身利益的各种专项资金的审计和审计调查。开展小额贷款公司（金石公司）、xx区（开发区）全部政府性资金、残疾人社会保障和效劳体系建设、住房公积金等开展审计和审计调查，并对保障性安居工程、太河路公租房工程工程、东泰家园北地块公共租赁房工程工程进行跟踪审计。通过采取审计、审计调查、跟踪审计等多种形式，特别是在民生工程跟踪审计中，针对发现的问题向建设单位发出跟踪审计意见单，共查处管理不标准资金8724.64万元，进一步揭露严重影响和损害群众利益的突出问题，制止了建设过程中出现不按规定程序实施的弊端，收到良好的审计效果。 六、围绕完善审计监督体系，加强对内部审计工作的指导 内部审计是审计监督体系的重要组成局部。坚持把建立完善内部审计制度作为预防和纠正违法违规问题的重要抓手，着力推动被审计单位的内部制度建设。一是加强内审业务培训，提高内审人员综合素质。针对全区审计对象的内审人员业务能力现状，在组织参加省、市内部审计协会举办各类培训的根底上，区内审分会上半年安排了全区行政机关单位内审人员进行业务培训，培训以实际操作为主。通过培训，使内审人员的专业业务水平有了明显提高；二是加是加大内审考核力度。结合我区各单位内审工作开展情况，出台了xx区2023年度内部审计考核细那么，并对全区29家内审单位进行了半年度目标考核，从而进一步推进内审单位标准化建设。 七、以为政清廉为已任，提高拒腐防变能力 一是领导重视，组织有力。局党组始终把反腐倡廉教育纳入宣传教育工作的总体部署，加强统一领导，并成立了党风廉政建设领导小组，组长以局长担任，副组长以副局长担任，成员由各科室负责人组成，做到“谁主管，谁负责〞和“一级抓一级，层层抓落实〞的管理机制，为推进党风廉政建设提供组织保障；二是逐步建立健全符合审计工作特点的廉政教育制度。根据审计人员、审计任务和审计环境等因素，研究制定审计组廉政教育重点和方法，坚持经常性教育与审计现场针对性教育相结合，不断完善审前警示、审中提醒、审后讲评和审计组廉政教育情况通报等措施。同时，以典型案例教育审计干部，做到引以为戒。为了进一步增强审计人员的廉政意识，提高拒腐防变能力。今年4月份组织全体审计干部到参观了xx区警示教育基地，开展警示教育活动。通过观看真实的腐败案例图片展和廉政警示教育片，使审计人员都受到一次强烈的震撼，心灵收到良好的洗涤，要求每位同志撰写一篇警示教育心得体会，使全体审计干部从警示案例中吸取教训，提高自我免疫能力；三是注重抓好审计组人员的廉政监督，重点把好“三个环节〞：审计组进点前，审计组成员要向局纪检组呈交“审计组廉政承诺书〞，并由分管领导对审计组长进行廉政谈话；实施审计监督中，由局纪检组长或分管业务领导，深入审计现场了解审计人员的廉洁自律情况，有不廉洁的苗头，立即予以制止，切断不廉洁的主要源头，使廉政建设关口前移，确保审计干部的权力标准运行；现场审计实施结束后，要求审计组对落实廉政建设情况进行汇报，并向被审计单位进行“审计纪律八不准〞落实情况进行调查咨询，确保审计干部依法从政、廉洁从审，树立审计的权威，提高审计的公信力。 八、催促审计整改工作，积极配合省管领导干部经责审计工作 为了切实维护审计监督的严肃性，建立审计整改工作的长效机制，促进被审计单位自觉做好审计整改工作，实现审计整改工作的标准化、制度化。在区人民政府出台关于加强审计整改工作的意见（仑政[2023]26号）文件同时，区审计局向近三年来被审计单位下发关于做好审计发现问题整改工作的通知（仑审[2023]2023号）文件，针对各单位整改情况进行梳理，并将整改结果报区经济责任审计联席会议办公室，研究、分析存在问题的原因，提出下步督查的重点，为促进审计成果转化打下根底。同时，能够积极配合省审计厅对区委书记、区长经济责任审计的业务、后勤、联络等各项工作，为确保省管领导干部经责审计深入开展提供效劳。 在取得成绩的同时，我们也面临着诸多困难和问题。一是审计人员少、任务量的矛盾依然突出，造成审计潜力难以挖掘，难以从深层次去思考和分析问题；二是区人民政府虽然出台关于加强审计整改工作意见文件，但一些被审计单位还不能引起高度重视，产生审计成果难以转化。这些问题的存在，除了我们在今后工作中加以克服和努力外，更需要有关领导机关多予以关心和支持。 下半年主要工作思路 一、以提升审计效能为重点，抓好审计队伍建设。把“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献〞的审计精神作为审计人员核心价值观，正确引导全体审计干部树立“北仑开展审计有责，审计开展你我有责〞的思想观念，进一步增强事业心和责任感，努力为审计创造良好的内外工作环境，大力培养复合型审计人才，为提高审计队伍整体素质提供可靠的思想政治保证，形成思想同心、行动同步、事业同干的良好局面，全面提升行政效能。 二、进一步整合审计资源，确保年度各项审计任务的圆满完成。根据目前我区审计任务重、人员少的现状与特点，努力做到“突出重点，兼顾一般〞，进一步深化财政审计、领导干部经责审计、政府投资审计和跟踪审计以及关系民生资金的审计和审计调查，着重地审计标准化建设上下功夫，标准审计规程，确保审计质量，防范审计风险，保质保量圆满完成年度审计工作任务。 三、以提升审计机关公信力为核心，加强党风廉政建设。认真贯彻落实上级审计机关党风廉政建设工作会议精神，完善审计机关反腐倡廉教育、制度建设、责任分解、廉政监督考核机制；加强廉政准那么、国家法律法规和廉洁从政各项规定教育，注重把内部监督与外部监督有机结合起来，加大对审计组执行“八不准〞纪律情况的监督检查，坚持审前进行廉政谈话，审中加强廉政监察，审后组织廉政回访，不断夯实了审计人员廉洁从政的思想道德根底，确保审计人员在审计中做到了为民、务实、清廉。 四、积极做好领导干部经济审计量化评价体系细化工作。要以霞浦街道党政领导干部经济责任审计为契机，在实施20230分制评价标准，分a、b、c、d四个档次评价标准的根底上，适时组织审计人员对全区街道乡镇量化指标适用性情况展开调研，进一步细化指标评价体系，使对领导干部履职情况评价更加客观、公正，为2023年街道乡镇领导干部经济责任审计全面实施量化指标评价打下扎实根底。 五、注重抓好审计发现问题的跟踪整改工作。要按照xx区人民政府关于加强审计整改工作的意见的具体要求，认真抓好被审计单位（对象）存在问题的跟踪督查，对进行整改落实或整改不认真、不彻底的，查明原因，及时催促落实，确保审计成果有效转化。 第9页 共9页