2023年生产企业自查报告6篇.docx

生产企业自查报告6篇 随着社会的开展，我国存在着大大小小许多企业，那么，下面是小编为大家整理的生产企业自查报告，欢迎阅读。 生产企业自查报告篇1一、整改活动开展情况 公司根据贵局下发的[201x]12023号关于在深圳辖区上市公司全面深入开展标准财务会计根底工作专项活动的通知（以下简称通知）要求，以及调查问卷、常见问题中对相关具体问题的描述，我司2023年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式催促、跟进整改进度，落实整改情况。 二、自查发现的问题及整改情况 根据通知的目标和要求，各公司的财务会计根底工作应到达以下要求： （一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身开展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互别离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。 （二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司 自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处分措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。 各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。 （三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。 （四）各公司应当加强会计核算根底工作的标准性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管平安;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据企业会计准那么及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以企业会计准那么中的原那么性规定代替公司的会计政策。 根据上述通知要求 （一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新;对集团内各公司会计人员根本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格;在2023年12月份公司组织安排了“财务部门2023年度教育训练方案〞。 根据上述通知要求 （二），自查中公司根据深圳证券交易所股票上市规那么、中华人民共和国会计法、企业会计准那么、会计根底工作标准、会计电算化管理方法、会计档案管理方法、企业内部控制根本标准等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细那么，如：财务负责人制度等。此次整改中又补充完善了会计人员继续教育管理制度、会计档案管理方法等制度。 根据上述通知要求 （三），自查中公司规模急速开展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司erp系统已升级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责清楚。为适应公司开展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的it系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在erp系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。 根据上述通知要求 （四），自查中公司进一步强调凭证填制标准要求，简明清晰、科目使用标准、合理。会计档案及时归档、保管，制定了会计档案管理方法，并已遵照执行。根据企业会计准那么及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账根底和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原那么、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计过失更正方法。 针对在自查中发现问题及具体整改情况如下： 1.财务人员和机构设置根本情况 存在的问题。财务局部人员暂未取得会计从业资格证。 整改措施：根据会计法、XX市会计条例中对会计人员资格的相关规定，按照XX市会计条例中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作〞要求，公司对集团内各公司会计人员根本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。 整改结果。未取得会计证人员将在2023年6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。 2.会计核算根底工作标准性情况 存在的问题。对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。 整改措施。进一步明确、标准各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计根底工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月2023号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。 整改结果。从2023年11月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。 3.资金管理和控制情况 存在问题： （1）.出纳人员获取局部银行未实施快递派送的银行对帐单;（2）.局部银行存款余额调节表未复核。 整改措施： （1）.明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任; （2）.监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。 整改结果： （1）.出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。 （2）.局部银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。 4、企业财务管理制度建设和执行情况 存在问题。公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在局部已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。 整改措施。公司依据企业会计制度，企业会计准那么，企业内部控制根本标准等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务开展变化，及时修订更新相关制度。 整改结果：现已补充局部制度：如会计人员继续教育管理制度、会计档案管理方法等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。 5、母公司对子公司财务管理和控制情况 存在问题。公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。 整改措施。发布公司相关审计、财务检查工作标准制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。 整改结果。公司制定发布内部审计制度，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，标准人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产平安。 三、证监局走访提出问题及整改情况 深圳证监局于2023年12月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下： 1.关于票据管理问题 存在问题。支票管理登记、领用记录不齐全、标准。只有领用记录，未有登记购置记录。 整改措施。建立票据管理登记台账，严格登记购置支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。 整改结果。票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。 2.现金日记账、银行日记账登记问题 存在问题。缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。 整改措施。专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大局部月份日记账。 整改结果。手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。 3.关联方、董高监日常出差报销用借款问题 生产企业自查报告篇2在集团公司的正确领导和各部门的直接指导下，不断强化统计的工作基，标准和完善统计工作制度;努力提高工作的组织程度及工作水平;认真开展生产形势分析;不断提高统计数据质量，比较准确、及时、全面反映本单位经济的开展情况，根据县统计局统计工作标准化的统一部署和要求，现对最近一段时间统计工作自查情况简要总结如下方： 一、扎实做好本单位统计标准化工作 1、领导高度重视。企业第一责任人亲自监督统计工作，切实加强对统计工作的领导，并落实专人负责具体的统计工作。 2、认真做好统计原始记录及统计台账、电子台账的日常工作，统计数据额出有据，有说明、有分析。 3、统计年报和月季度定期报表报送及时、年内无催报现象，对出现的问题及时加以解决，确保了按时保质上报。 4、加强业务学习。参加了XX省统计工作人员业务培训、也积极参加县统计局举办的统计人员办证及业务知识培训，从而提高自身的业务素质。 5、完善企业制度建设。建立完善统计管理制度，如统计员岗位职责、统计资料管理制度、企业工作制度等。 6、做好统计资料的归档工作。将年度报表、相关资料及分析材料分别装订成册，分门别类地进行保管，做到有案可查、井井有条。 7、认真开展统计数据分析研究。充分利用统计资料对企业情况全方位、多层次地进行了深入分析研究。 8、对上级统计的要求，对统计工作进行了进一步标准和目标管理。对上级主管部门布置的统计工作任务，按规定、按要求组织实施，上级部门布置的统计定报、年报等专项业务工作，能做到全面、及时、准确、标准、保质保量，并按要求进行报送。 二、自查中发现的缺乏 虽然做了一些琐碎的工作，能按时按质完成上级布置的统计的各项任务。但客观分析平时的工作也还存在较多的缺乏。 1、是平时不太注意统计资料的归档整理，工作也缺少积极性、主动性和系统性，满足于上级布置