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项目风险管理 项目风险管理 项目风险管理 内容提纲内容提纲 1.1.项目风险概述项目风险概述 2.2.项目风险管理项目风险管理 3.3.十二条良好实践十二条良好实践 2 项目风险管理 1.1 1.1 风险定义风险定义 1.2 1.2 风险的特征风险的特征 1.3 1.3 风险相对性风险相对性 1.4 1.4 风险分类风险分类 1.5 1.5 项目不同阶段的主要风险项目不同阶段的主要风险 1.1.6 6 不同类型项目的风险不同类型项目的风险 1.1.项目风险概述项目风险概述 3 项目风险管理 1.1 1.1 项目风险定义与基本术语项目风险定义与基本术语 （1 1）什么是风险？）什么是风险？人们对事物认识的程度：完全、不完全、完全不人们对事物认识的程度：完全、不完全、完全不 WebsterWebsters Dictionarys Dictionary：风险是指遭受：风险是指遭受损失、伤害、损失、伤害、破坏的可能性破坏的可能性。风险是风险是不利的情况不利的情况（或损失）发生的（或损失）发生的不确定性不确定性（不（不期望发生的事件的客观不确定性）。期望发生的事件的客观不确定性）。风险是风险是在给定的情况下和特定的时间内，在给定的情况下和特定的时间内，那些那些可能可能发生发生的与结果之间的差异，差异越大则风险越大。的与结果之间的差异，差异越大则风险越大。风险是指影响风险主体的因素在未来的一段时间内风险是指影响风险主体的因素在未来的一段时间内发生发生始料未及始料未及的变化，而给风险主体带来的的变化，而给风险主体带来的损失损失。项目特点，决定项目一定有风险。项目特点，决定项目一定有风险。4 项目风险管理 1.1 1.1 项目风险定义与基本术语项目风险定义与基本术语 （2 2）项目风险）项目风险 PMIPMI：项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，将对项项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，将对项目目标产生目目标产生某种正面某种正面或或负面影响负面影响。项目所处的环境和条件本身的不确定性项目所处的环境和条件本身的不确定性 项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目项目干系人主观上不能准确预见或控制的因素影响使项目的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。的最终结果与当事者的期望产生背离的可能性。给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。给项目干系人带来损失、带来机遇两个方面的可能性。项目风险产生的原因：项目风险产生的原因：人们认识能力有限人们认识能力有限 信息本身的滞后性特性信息本身的滞后性特性 项目环境条件的发展变化项目环境条件的发展变化 项目信息资源和沟通管理项目信息资源和沟通管理 5 项目风险管理 1.1 1.1 项目风险定义与基本术语项目风险定义与基本术语 （3 3）风险的形式化定义）风险的形式化定义 在特定期间内，由于内部因素和外部因素的变动结果，使特在特定期间内，由于内部因素和外部因素的变动结果，使特定主体可能发生的损失或机会。定主体可能发生的损失或机会。R Rf f(P,C)(P,C)R:R:风险影响（风险影响（risk effectrisk effect）P P：风险发生的可能性风险发生的可能性(risk probability)risk probability)C C：风险发生后的损失得失量风险发生后的损失得失量(amount at stake)amount at stake)风险要素风险要素 包括风险事件、风险概率、得失量包括风险事件、风险概率、得失量 风险条件风险条件 包括项目环境中可能导致项目风险发生的某些因素，例包括项目环境中可能导致项目风险发生的某些因素，例如，不良的项目管理，或依赖于不能控制的外部参与方。如，不良的项目管理，或依赖于不能控制的外部参与方。6 项目风险管理 1.1 1.1 项目风险定义与基本术语项目风险定义与基本术语 （4 4）风险的其他基本术语）风险的其他基本术语 关键风险和非关键风险关键风险和非关键风险 触发器（触发器（triggertrigger，风险征兆或风险预警信号），风险征兆或风险预警信号）表示风险已经发生或即将发生表示风险已经发生或即将发生 残留风险残留风险 采取了风险应对措施后预留的风险。采取了风险应对措施后预留的风险。二次风险二次风险 风险承担度风险承担度 可接收的风险承担度是项目团队衡量可接收的风险承担度是项目团队衡量风险应对计划执行效果的标准。风险应对计划执行效果的标准。风险效用（或风险容忍度）风险效用（或风险容忍度）指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到满指人们对风险的偏爱程度（从潜在的权衡中得到满足或愉悦的程度）：足或愉悦的程度）：risk averserisk averse；risk seekingrisk seeking；risk neutralrisk neutral 7 项目风险管理 1.1 1.1 项目风险定义与基本术语项目风险定义与基本术语 （4 4）风险的其他基本术语）风险的其他基本术语 Potential payoffPotential payoff：潜在的机会或风险机会所等同的货币价值量潜在的机会或风险机会所等同的货币价值量 8 项目风险管理 1.2 1.2 项目风险的主要特征项目风险的主要特征 风险的普遍性风险的普遍性 风险是普遍存在的风险是普遍存在的，特别是目前我们的组织普遍地处于特别是目前我们的组织普遍地处于内外部的不确定环境下内外部的不确定环境下，风险的存在就具有普遍性风险的存在就具有普遍性。风险的随机性风险的随机性 风险发生是风险发生是偶然事件偶然事件，发生发生时间时间、地点地点、形式和内容形式和内容都都是不可准确预知的是不可准确预知的。风险的相对性风险的相对性（风险与机遇风险与机遇）同一风险对于不同的组织同一风险对于不同的组织、项目项目、不同的人不同的人，危险危险、处处置置、结果和承受能力都是不同的结果和承受能力都是不同的。风险的渐进性风险的渐进性 大部分风险不是突然爆发的大部分风险不是突然爆发的 风险的阶段性风险的阶段性 9 项目风险管理 1.2 1.2 风险的特征风险的特征 风险的风险的可管理性可管理性 风险作为一种事件风险作为一种事件，也是可预测也是可预测、可识别可识别、可分析可分析、可跟踪和可管理的；可跟踪和可管理的；获取相关的信息获取相关的信息。不确定性不确定性(项目风险源于其不确定性项目风险源于其不确定性)需求不确定；需求不确定；组织外部的不确定性组织外部的不确定性 （自然自然、政治政治、经济经济、法律法律、技术等的环境不确定技术等的环境不确定）组织内部的不确定性组织内部的不确定性 认识能力认识能力 项目的外部干系人的影响和作用不确定项目的外部干系人的影响和作用不确定 .10 项目风险管理 风险大小 损失 概率（可能性）风险增大 高度风险区 中度风险区 低度风险区 11 项目风险管理 降低风险的思路 损失 概率（可能性）风险增大 高度风险区 中度风险区 低度风险区 12 项目风险管理 1.4 1.4 风险分类风险分类 （1 1）有无预警信息）有无预警信息 纯风险、商业风险（损失或获利）不同的管理方法纯风险、商业风险（损失或获利）不同的管理方法 （2 2）风险来源）风险来源 自然风险、人为风险（自然风险、人为风险（天灾人祸天灾人祸）（3 3）是否被识别）是否被识别 （4）按风险属性按风险属性 技术风险；管理风险；组织风险；经济风险、财务风技术风险；管理风险；组织风险；经济风险、财务风险；外部风险险；外部风险(市场、政策、法规等市场、政策、法规等)风险类别风险类别 风险识别风险识别 风险特征（可能性、危害）风险特征（可能性、危害）KnownKnownUnKnownUnKnown 部分预测部分预测 部分已知部分已知 UnKnownUnKnownUnKnownUnKnown 不可预测不可预测 全部未知全部未知 13 项目风险管理 1.51.5项目生命周期不同阶段的主要风险项目生命周期不同阶段的主要风险 全生命周期个阶段全生命周期个阶段 每个阶段典型风险事件每个阶段典型风险事件 项目批准 项目出示计划和详细计划 执行 结束 风险 风险投资总额 总体项目风险 风险投资总额 缺乏主要专家 问题定义不明 无可行性研究 目标不明确 购买（通过竞标）没有风险管理计划 计划草率 缺乏准确参数 传播不准确 角色定义不明确 团队缺乏经验 员工缺乏技能 材料可获得性 罢工 天气 范围变更 进度变更 管理制度要求 无合适的控制系统 质量差 客户不接受 基建规模更改 现金流问题 得失量 影响最高期 14 项目风险管理 1.1.6 6 不同类型项目的风险不同类型项目的风险 半开放项目半开放项目 开放项目开放项目 项目起点项目起点 项目终点项目终点 半封闭项目半封闭项目 封闭项目封闭项目 信息信息 缺口缺口 15 项目风险管理 2.2.项目风险管理项目风险管理 项目风险管理项目风险管理 是对项目风险进行识别、评估和应对的系统的过程。是对项目风险进行识别、评估和应对的系统的过程。它包括把对于项目目标而言它包括把对于项目目标而言正面正面事件的概率和影响结事件的概率和影响结果果最大化最大化和把和把负面负面事件的概率和影响事件的概率和影响最小化。最小化。项目风险阶段项目风险阶段 风险潜在阶段风险潜在阶段 识别风险并预见其后果，做好风识别风险并预见其后果，做好风险规避。险规避。风险发生阶段风险发生阶段 采用风险转化与化解的办法对风采用风险转化与化解的办法对风险进行控制与管理，做好风险化解。险进行控制与管理，做好风险化解。风险后果阶段风险后果阶段 采用消除项目风险后果的措施消采用消除项目风险后果的措施消除和减少项目风险所造成的影响。除和减少项目风险所造成的影响。16 项目风险管理 风险管理的目的风险管理的目的 1.1.试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁预算、进度、资源分配等）的威胁 2.通过风险的管理变被动的面对风险，即由消防状通过风险的管理变被动的面对风险，即由消防状态变为主动面对风险，即钓鱼状态。态变为主动面对风险，即钓鱼状态。3.知道什么是紧急事件，即用知道什么是紧急事件，即用FIRST THING FIRST 的原则处理紧急事件的原则处理紧急事件 2.项目风险管理项目风险管理 17 项目风险管理 2.2.项目风险管理项目风险管理 2.1 2.1 风险管理计划风险管理计划 2.2 2.2 风险识别风险识别 2.3 2.3 风险定性分析风险定性分析 2.4 2.4 风险定量分析风险定量分析 2.5 2.5 风险应对计划风险应对计划 2.6 2.6 风险监控风险监控 18 项目风险管理 2.2.项目风险管理项目风险管理 项目风险的监控项目风险的监控 项目风险管理计划编制项目风险管理计划编制 项目风险应对计划编制项目风险应对计划编制 项目风险的度量（定性、定量）项目风险的度量（定性、定量）项目风险的识别项目风险的识别 项目结束项目结束 结束？结束？否否 是是 19 项目风险管理 2.1 2.1 风险管理计划编制风险管理计划编制 风险管理计划风险管理计划 定义定义项目风险管理项目风险管理过程、决定过程、决定风险管理活动所用的风险管理活动所用的方方法、技术和标准，法、技术和标准，为各项活动为各项活动分配相应的资源，分配相应的资源，以及以及明确各项活动的人员角色和责任。结果是项目风险管明确各项活动的人员角色和责任。结果是项目风险管理计划书，是一个指导性文件理计划书，是一个指导性文件。风险管理计划描述了：风险管理计划描述了：整个项目生命周期内，项目团队如何组织和开展项目整个项目生命周期内，项目团队如何组织和开展项目风险识别、度量、应对和监控等项目风险管理活动。风险识别、度量、应对和监控等项目风险管理活动。风险管理计划的主要任务风险管理计划的主要任务 制定项目风险管理的一般性指导原则制定项目风险管理的一般性指导原则 制定项目风险应对的计划和原则制定项目风险应对