2023年市审计局关于档案工作规范化管理执法检查自查报告.docx

市审计局关于档案工作标准化管理执法检查自查报告 市档案局： 根据宜档发[20xx]22号文关于开展档案工作标准化管理执法检查的通知要求，结合20xx年档案工作标准化管理复查结论对我局档案工作存在问题进行了整改。现对照XX省机关档案工作标准管理（一级）标准进行自测，认为根本符合此标准。现将我局档案工作的主要情况报告如下： 一、档案工作的组织管理做到了“一个建立、四个统一、四个强化、二个监督〞 “一个建立〞。建立了局机关综合档案室。我局于1996年组建了综合档案室，负责管理全局自1983年11月建局以来，在审计工作中形成的各个门类载体的档案。综合档案室的建立，实现了档案工作的归口管理。 “四个统一〞是。档案工作在局党组统一领导下，由办公室统一负责，按照xx市审计局档案工作管理制度统一管理，档案立卷后移交档案室统一保管。根据局里的规定，全局各部门在工作中形成的全部档案材料均移交档案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自综合档案室建立以来，各科的审计档案，除跨年度的、未办结的、不归档的以外，统一在档案材料形成的次年4月底以前、文书档案6月底以前立卷，移交档案室统一保管。 “四个强化〞是： 1、强化档案工作的领导。我局党组对档案工作十分重视，由总审计师邓维莲分管，办公室主任彭建平主管，并明确了档案工作的领导体制。局党组把档案工作纳入议事日程，重大问题集体研究决定。分管局领导、办公室主任、副主任经常听取档案工作汇报，检查档案库房平安防护情况，档案库房搬迁后组织档案的整理上架，落实档案库房建设的有关事宜。 2、强化档案法规的宣传贯彻。我局对档案法规的宣传贯彻十分重视：⑴组织全局职工认真学习审计档案准那么、档案法、档案法实施方法；⑵面制定了一系列保障档案法规得到贯彻的规章制度：①是规定了部门立卷制度，各部门形成的归档材料由各部门立卷后再移交档案室；②是制定了主管领导档案工作职责、档案人员岗位职责、档案收集归档制度、档案整理制度、档案保管制度、档案鉴定销毁制度、档案统计移交制度、档案利用制度、重大活动档案登记收集制度、资料收集制度、电子文件归档与管理制度、档案保密制度等。这些制度的落实，保证了档案法的具体实施。我局档案室建立以来，没有发生过违反档案法规的事件。 3、强化档案工作目标责任管理。为了推进档案工作的科学化、标准化，我局明确了档案员岗位职责、部门兼职档案员岗位职责。并且把按时完成档案归档任务、保证档案平安，列入目标任务，年初有方案，年中有检查，年底进行考核。 4、强化档案工作的经费保障。为了适应档案工作的开展需要，从1996年以来，局里安排9万元用于阅览室、档案库房建设、购置微机2台、防磁柜1个、吸尘器1台、档案柜24个、空调机2台、窗帘及其他平安设施。 “二个监督〞是。一是接受市档案局和省审计厅工作部门对我局档案工作的监督。我局档案工作，每年向XX省审计厅报送地方审计机关档案工作根本情况统计年报。在市档案局和省审计厅的指导下，使档案管理方面的有关问题得到较好解决。二是加强对本局各部门和全市区县审计系统档案工作的监督。每年一、二季度归档季节，档案员都要到各职能部门指导催促归档工作的开展，检查归档质量。每年第三季度，要求各区县审计局向市局报当年档案统计年报。 二、加强档案工作的根底设施建设，适应档案工作标准化、科学化的要求 （一）我局档案库房、档案工作办公室、阅览室总建筑面积达3113平方米。档案库房具备了良好的避光、通风、防潮、防火、防盗等条件，周围无危害库房平安的隐患。库容量可容纳20年形成的档案。库房内放置有灭火器材，为降温除湿，安装了凉霸柜式空调机一台，夏季库内温度可保持在24℃以下，湿度在60%左右。 （二）配置适应档案工作向科学化、现代化开展需要的设备。局里为档案室又换一台配置更高的联想微机，为档案工作纳入计算机管理创造了条件。办公室并配有扫描仪，打印复印机一体机、数码相机、录音笔，优先保证档案工作的需要。 （三）为适应档案整理利用阅览的需要，安排有档案人员专用办公房间和阅览室各一间。 （四）档案装具标准。档案卷皮、卷盒从市档案局购置，符合国家标准，归档案卷摆放整齐美观。 三、档案工作的业务建设实行“五个制度〞、“三个加强〞 （一）“五个制度〞。 1.按年度——组织机构（问题）分类制度。我局结合业务工作实际，对文书档案按年度——组织机构（问题）进行分类，建立了分类大纲。这样分类既方便档案整理，又方便部门立卷，又便于今年查找利用。由于我局内部机构从建局以来屡次变化，档案室还编制了“组织机构沿革〞，供检索档案时参照查考。 2.按归档与不归档范围及保管期限表归档制度。为保证归档范围的统一，有效地防止发生不该归档的归档，该归档的不归档，以及长短期档案混合组卷问题，我局制定了档案材料归档范围及保管期限表，不归档材料的范围及处理方法，并认真执行，既保证了档案材料的齐全完整，又防止了归档范围过份扩大。 3.定期归档移交和统计制度。我局规定，凡当年形成的审计档案应于次年4月底前立卷装订，移交进档案室。档案室应在7月底前准确填写本局档案报表，汇总全市审计档案工作情况年报表并上报省审计厅。对移交进室的档案，各部门有移交清单，档案室建有台帐，与统计表上的数据相符。 4.档案质量管理制度。我局制定了归档材料质量考核表，对归档材料的收集整理、材料的书写格式、案卷的装订等进行了统一。对材料收集不齐全的、不符合质量标准的，移交时档案室不予接收，一律退回部门重新整理，保证了档案质量。 5.文件双套制保存制度。2022--2023年，我局开始采用发文聚集的方法，实行纸质和光盘双套制保存。 （二）“三个加强〞。 1.加强档案分类整理。截至今年5月31日接收进室的档案材料现已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分类大纲和不同保管期限排列。编制的档号标准、齐全、统一使用阿拉伯数字。库内建有存放示意图。 2.加强档案防护管理。库房安装空调器后解决了夏季降温和除温问题。档案室坚持每日对库房温湿度进行检测。坚持每季度对柜内档案检查一次，检查案卷有无霉变、褪色、尘污、破损、虫蛀和散失现象。 3.加强档案微机管理。档案室装备有微机一台，为微机管理档案提供了条件。档案员曾参加全国审计系统计算机初级考试，并合格。我局全部档案已建立数据库进行管理，文书档案到达文件级目录数据库管理。 四、抓好档案信息的开发利用 （一）档案工作人员熟悉室藏档案内容和案卷分类排列方法，档案上架后的位置、顺序。档案室编制了案卷目录、全引目录、文号索引、专题文件聚集、会议简介、专门档案目录等检索工具查找案卷迅速。 （二）编制案卷目录、页码齐全，使档案查阅人查阅方便。 （三）坚持做好档案借阅、归还、利用效果登记。 （四）编制了机关大事证、全宗介绍、组织机构沿革、根底数字编辑、发文聚集等编研资料。 五、我局档案工作尚须进一步提高的几个方面 （一）要加强对本局兼职档案员和各区县审计局档案员的业务训练。 （二）要加强本局会计档案的标准化管理。 特此报告。 第6页 共6页