2023年烟台正海磁材度监事会工作报告.docx

烟台正海磁材XX年度监事会工作报告 xx年度，公司监事会按照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规那么及深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引等法律、法规、标准性文件、自律规那么及公司章程的要求，积极履行监督职责，从切实维护公司和全体股东的合法权益出发，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。xx年度监事会工作情况如下： 一、监事会召开情况 报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体内容如下： （一）二届监事会第七次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第七次会议于xx年3月23日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、公司xx年度监事会工作报告的议案 2、公司xx年度报告及其的议案 3、xx年度财务决算报告的议案 4、xx年度内部控制自我评价报告的议案 5、募集资金xx年度存放与使用情况的专项报告的议案 6、公司xx年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案 7、关于募集资金投资工程延期的议案 8、关于修订公司的议案 9、关于续聘会计师事务所的议案 2023、股东回报规划（xx年-xx年）的议案 （二）二届监事会第八次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第八次会议于xx年4月20日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、xx年第一季度报告全文的议案 （三）二届监事会第九次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第九次会议于xx年5月26日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、关于及其的议案 2、关于的议案 3、关于核实的议案 （四）二届监事会第十次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第十次会议于xx年7月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、关于及其的议案 （五）二届监事会第十一次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第十一次会议于xx年8月17日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、xx年半年度报告及的议案 2、关于变更募集资金专户的议案 （六）二届监事会第十二次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第十二次会议于xx年2023月15日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、关于本次发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金的方案的议案 2、关于确认二届董事会第十三次会议程序的议案 3、xx年第三季度报告的议案 （七）二届监事会第十三次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第十三次会议于xx年2023月21日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、关于公司发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金符合相关法律法规的议案 2、关于本次发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金的方案的议案 3、关于及其的议案 4、本次发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金有关的审计、评估和盈利预测报告的议案 5、对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案 6、关于确认二届董事会第十四次会议程序的议案 （八）二届监事会第十四次会议 烟台正海磁性材料股份二届监事会第十四次会议于xx年12月18日在公司会议室召开，应参会监事3人，实际参会监事3人，出席会议人数符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案： 1、公司使用局部超募资金永久性补充流动资金的议案 二、监事会发表的独立意见 （一）公司依法运作情况 xx年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的历次董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规、标准性文件、自律规那么及公司章程的有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效;公司内部控制制度较为完善，未发现公司有违法违规行为。公司董事会及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司章程及损害公司和股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况 xx年度，公司监事会依法对公司财务进行监督，监事会认为：公司财务制度健全，财务运行良好，运作标准，xx年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司xx年度财务报告进行审计后，出具了标准无保存意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司xx年度的财务状况和经营成果。 （三）公司募集资金投入工程情况 公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与存放情况，监事会认为公司严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规那么、深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用（修订）及公司章程、募集资金专项存储及使用管理制度等有关要求，对募集资金进行使用和管理，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放或使用募集资金的情形。公司募集资金xx年度存放与使用情况的专项报告客观、真实地反映了报告期内公司募集资金的使用情况。 （四）公司收购、出售资产情况 xx年2023月15日，公司公告了发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金预案，公司拟以发行股份及支付现金购置上海大郡动力控制技术（以下简称上海大郡）的81.5321%股权并募集配套资金（以下简称本次交易），xx年12月9日本次交易获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过。xx年1月20日中国证监会核准批复了公司本次发行股份及支付现金购置资产并募集配套资金事项。截至目前，上海大郡的81.5321%股权已完成过户手续及工商变更登记，公司共持有上海大郡88.6750%的股权。 根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定、上市公司重大资产重组管理方法、关于标准上市公司重大资产重组假设干问题的规定、创业板上市公司证券发行管理暂行方法、上市公司非公开发行股票实施细那么等法律、行政法规、部门规章及其他标准性文件的规定，公司监事会经过对公司实际情况及本次交易的方案、草案及相关事项进行认真的自查论证后，认为公司本次交易符合发行相关法律法规，公司董事会对本次交易履行了勤勉尽责义务，作出决策的程序合法有效。 （五）公司关联交易情况 公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为。公司发生的关联交易是正常生产经营所需，决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易价格公允，没有违反公开、公平、公正的原那么，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 （六）公司对外担保情况 报告期内，公司未发生对外担保。 （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人登记管理制度，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格标准信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 （八）对内部控制评价报告的意见 公司监事会对公司xx年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的开展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系标准、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会xx年度内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。 三、监事会xx年度工作方案 作为公司监事会成员，我们将勤勉尽责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，完善法人治理结构和加强标准运作，切实维护公司及股东的合法权益。xx年度监事会的工作方案主要有以下几方面： 1、加强学习，提升监事履职的专业业务能力。 2、监督公司标准运作，催促内部控制体系的建设与有效运行。 3、监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发生。 4、检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。 烟台正海磁性材料股份 监事会xx年4月7日 第9页 共9页