2023年工作报告之证券公司调研报告范文.docx

天道酬勤 工作报告之证券公司调研报告 证券公司调研报告 【篇一：证券调查报告范文】 关于广发证券温陵路营业部的调查报告 近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的 相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充 到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家，石狮3家，南安、 惠安各2家，安溪1家。 表一：泉州市券商营业部一览表 目前券商间竞争的剧烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎到达了 饱和状态。仅在市区田安路上，就聚集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证 券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此 外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区出现多家券商同一 座办公大楼的现象。 一、广发证券股份简介 表二：2023年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司 从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具 市场影响力的证券公司之一。 2023年2月12日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳s 延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的s延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日 开盘报54元，大涨411.85%，其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元，涨374.41%，换手率为37.28%。以今日收盘价 计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信证券的第二 大券商。 正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会 受到热烈追捧，并使得它的重组之路格外艰难。据中国货币网公布 的最新未经审计财报，截至2023年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元， 其中归属母公司股东权益163.74亿元；2023年合 并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现 净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过屡次的收购兼并，公司全系统营业网点已到达223家，名列国 内前茅；员工总数逾8000人，效劳客户近300万，托管客户资产超5000亿元。广发证券充分分享了证券市场开展的成果，已成为我国 证券市场上具有较大影响力的证券公司之一，被誉为“国内市场化程 度最高〞的证券公司。 二、广发证券泉州温陵路营业部简介 广发证券泉州温陵路营业部地处泉州温陵路与丰泽街交汇处——天 都广场2-3楼，交通便利，车位宽松。营业面积3000多平方米，设 施齐全，环境舒适整洁。大户室安装有直拨、电视、空调，使 客户有宾至如归之感。营业部依托公司强大的业务平台，提供全方 位的金融投资效劳，囊括了国内a股、b股、债券、基金、权证、 etf套利、券商理财产品、融资融券、期货ib等多种证券投融资效劳。营业部拥有大智慧、钱龙等分析系统，使客户在股市投资上游刃有余。此外，公司拥有强大的资讯效劳。营业部依托广发证券雄厚的 研发实力和丰富的资讯信息，通过“iptv〞为客户在营业部现场得到最 及时的投资分析，通过短信和电子邮件为非现场客户送去内容 丰富的广发资讯。 营业部自2001年设立以来，秉承“专业专心专为你〞的效劳宗旨和 利用完善的效劳平台，不断赢得客户的认可和赞赏，各项业务稳步 开展，市场占有率不断提高。 三、广发证券温陵路营业部的优势与劣势 〔一〕优势 1、广发证券5月份推出“星起点〞财富管理师选拔方案。 公司拟在全国范围内招募首批100名高级理财参谋及理财参谋，全 面提升经纪业务的效劳素质，建立竞争门槛。且公司副总裁赵桂萍 表示，对参加“星起点〞财富管理师选拔方案的人员，尤其是应届毕 业生进行为期两年的实习期培训、总部集中培训、见习期培训等持 续培训。公司还将选拔优秀人才到投资银行、资产管理、开展研究 中心等核心业务部门工作，优秀者还有境外培训时机。一系列的人 才强化战略和效劳体系建设，说明公司着力于用专业化团队为客户 提供全方位的效劳，而这正是未来券商经纪业务制胜的关键。 2、广发证券是券商行业中享有盛名的博士军团，且是国内金融行业 首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。 统计数据显示，截止2023年12月31日，开展研究中心共有专职 研究员50名，有硕士以上学历的人数比例到达96%，其中拥有博士 和博士后学历的人数比例到达18%，尽管他们都是一群高学历高素 质人才，但是年龄结构却非常年轻，90%以上人员的年龄低于40岁。而广发证券博士后工作站自2000年成立十年来，已招收十批共三十 六名博士，其中在站博士三名，公司留职博士十二名，公司外任职 博士二十一名。 3、营业部每天都会为客户提供完善的资讯供客户作参考。 所提供的资讯包括广发每日速递及内参，此外，每个月还有月份及 年度投资策略报告，而这些资讯都是由总部资深分析师游文峰、陈捷、章丹群、罗利长、王小平、韦海生、朱洁渝、孙隽勃等人结合 一定的消息面和技术面而作出的推荐。且资讯涵盖的内容相当丰富，主要是针对国内外宏观经济、政筹划态、市场投资策略、证券投资 组合、行业、上市公司以及创新业务所做的研究报告。 4、营业部的营销人员在出去独当一面之前都必须经过营业部组织的 一定培训。 营业部为实习生提供了一个全面的见习平台，有助于其真正了解公 司相关业务，使其将来能更快的胜任这份工作。实习期间，公司每 天组织人员对实习生进行专门的培训，不仅有专业知识的培训，更 有营销技巧及其他各方面的培训，培训之余公司还会安排各个实习 生到不同的岗位轮番见习，这是其他公司很难提供的实习时机。 5、营业部具有两支强大的营销团队，营销方向明确。 营业部的营销人员分成两个渠道，每个渠道都有一位渠道经理，负 责对其底下的员工进行有效合理的分配。渠道一主要是与工行、中行、平安银行、兴业银行进行合作，而渠道二主要是与建行、农行、招行、交行等进行合作。虽然两个渠道间会相互进行比拟，但在渠 道经理的带着下，其营销气氛还是较和谐的，遇到问题大家互相讨论，互相帮助，每个人都有自己的营销方向。 6、营业部对散户的效劳也非常周到。 不管是大户还是散户，营业部人员对其的效劳都非常周到，而不会 像某些券商对大客户关心备至，对散户却不闻不问。虽然对于某些 资讯还是会区别对待， 但只要客户需要效劳，营业部的人员都会尽心尽力，尽量满足他们 的需求。 7、营业部每周为员工提供了一个锻炼身体，放松自我的时机。 营业部在周三下午或周末都会组织新老员工进行一些活动。如打羽 毛球、打篮球、爬山等，此举有助于增进员工间的感情，有助于锻 炼员工的身体，更为他们在业绩的压力下提供了一个自我放松的时机。 〔二〕劣势 1、公司在泉州市的营业网点数量偏少，只有一家，在外围地区也没有效劳部。 在泉州券商中，拥有营业网点较多的就属东兴证券、兴业证券、广 发华福证券。这就意味着晋江、石狮、南安等外围的客户如果要到 广发证券开户，只能去市区，路途相对较远，也麻烦，这就使得无 形之中减少了局部潜在客户。 2、营业部底薪相对其他券商较低，升职空间有限。 新员工的底薪为1000元，而后根据等级不同略有增加，且公司待 遇不如局部券商，致使营业部局部优秀的营销人员跳槽到其他券商，使得原本强大的营销队伍相对变得薄弱，而使得其他券商变得强大。 3、营业部缺乏一整套完善的培训方案，欠缺专业的讲师。 营业部没有聘请专业的讲师为实习生及新员工进行培训，也没有制 定一套完善的培训方案。培训之际，有时是随便叫一个有经验的人 过来充当讲师，这就使得培训的效果不够明显。 4、营业部在泉州中心市区以外的外围县、市的知名度不深。 在惠安、安溪、永春、德化、南安、石狮、晋江等外围县、市，知 名度较高的券商就属兴业证券跟东兴证券了。因为兴业证券在泉州 设立营业部的时间相对其他券商来说较早，可以算是老大了，而东 兴证券由于其营业网点较多，也有利于其知名度的扩大。 四、广发证券温陵路营业部的改良措施 〔一〕营业部可以适当提高薪资、待遇留住优秀的老员工。 相信老员工之所以会跳槽，是因为他们认为自己的实力没有得到其 该有的回报，而其他券商正是利用了这点把他们给挖走了。通常新 入驻泉州的券商，其给员工的福利、待遇都较好，升职空间也较大，这就有可能使某位优秀的老员工跳槽到新的券商网点。就拿光大证 券来说，原先在广发当客户经理的几个人，一到 【篇二：证券公司调查报告】 宁德证券公司的调查报告 ：随着社会经济的开展，金融体系逐步完善, 金融资产质量不断提高, 证劵市场作为一个新兴的金融行业的一局部，为中国经济的发 展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的 重要组成局部，在过去的近二十年中，为中国经济的开展和社会的 进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速开展，信息 技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结 合也越来越紧密，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来 的大趋势。以下是针对华福证券公司做的市场调查报告。 关键词：证券公司宁德调查报告 一．华福证券 〔一〕．公司简介 华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我 国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任 公司。2023年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福 建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和 联华国际信托〔现更名为兴业国际信托〕。2023 年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5 亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48 家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。 华福证券一贯坚持“打造一流证券公司〞的经营愿景、“诚信专业，创 造价值〞的经营宗旨、“标准经营，稳健开展〞的经营理念。2022年 10月被评为全国首批七家标准类证券公司之一。2022年实施了集中 交易工程，为公司的长远开展提供了技术保障。 华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每 年均被评为福州市诚信纳税a级企业，2003年以来累计向国家缴纳 各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台 湾“莫拉克〞台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。 作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力开展成为管理科学、运作标准、资产优质、抗风险能力强、独具经营特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建 设奉献自身的一份力量。 〔二〕．经营业务 １．业务简介 自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可 分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立 了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种 的投资。并根据国内金融衍生产品的开展状况，推出相关的金融品 种或利用相关的模型进行投资、风险套利等。 ２．组织架构 华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对 所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和 其它固定收益类证券的投资。2022 年，华福证券又根据最新的市场 变化〔权证创设规那么〕设立了衍生产品部，形成了专业分工、全面 覆盖所有投资品种的自营机构设置。 ３．自营业务流程 自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围 内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风 险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营 业务部门内，实行研究根底上的集中决策制，由投资研究人员在对 相关报告研究、实地考察的