第1页共4页银行条线尽职检查监督工作报告根据总行中国xx条线尽职监督工作实施细那么及xx部门尽职监督作业指导书、xx、三农xx的要求，我部成立了xx监督工作组，20xx年对全辖xxxx工作业务活动和管理行为进行了现场、非现场的检查，现将检查情况整理汇报如下：一、检查的内容20xx年xx经营及xx业务，其中：法人xx业务检查面20230%，个人xx业务经营类80万元以上的贷款，其中：法人客户贷款重点对关注类贷款和潜在风险客户贷款进行现场检查。现场检查内容包括以下方面：（一）检查xx部门自律监管职责履行情况。检查一级支行风险（xx）管理部尽职监督档案资料，认定一级支行风险（xx）管理部是否按照规定的尽职监督周期、监管内容和监管要求开展xx尽职监督活动，尽职监督档案是否按规定管理、资料是否齐备。（二）检查xx业务活动和管理行为情况。1.体系建设方面。（1）检查一级支行xx委员会建设情况。（2）检查一级支行xx部岗位设置和职责履行情况。2.权限控制方面。检查分类转授权执行情况。结合分类抽样检查情况，认定是否严格按转授权执行分类权限。检查xx转授权执行情况。结合xx抽样检查情况，认定是否严格按转授权执行分类权限。3.程序控制方面。（1）检查一级支行xx委员会会议档案资料，认定xx委员会运作是否标准。（2）结合分类、xx、减值抽样检查情况，认定办理的贷款风险分类和客户信用xx业务是否符合相关制度规定。4.分类减值方面。（1）抽查法人正常、关注类贷款，结合贷款风险分析报告，贷后检查报告，认定贷款风险分类是否准确。第2页共4页（2）抽查法人不良贷款dcf减值测试结果，认定结果准确与否。5.非零售客户xx方面查阅xx工作相关档案，对xx管理的组织、准确性进行检查6.信用和操作xx方面。（1）收集被检查支行的内外部检查报告及季度风险分析报告，筛选信用风险和操作风险事件。（2）操作风险信息管理系统和信用风险报告系统，查看相关风险事件是否及时上报、录入系统。（3）检查关键岗位人员信息录入情况，抽查调阅支行行长、网点负责人和网点运营主管三类人员任职文件，与操作风险系统关键岗位人员信息进行比照。7.三农xx。（1）检查被查支行的xx风险监控制度，是否按季对xx风险监管情况进行报告。（2）检查是否执行区分行下达的三农xx产品停复牌制度，检查在停牌期间是否越权审批相关停牌业务。（3）检查对大额不良贷款客户制定的风险化解处置预案，是否能够执行。8、xx管理方面。（1）是否认期监测和检查xx执行情况，是否严格执行xx...
