2023年案件防控风险排查的自查报告新编.docx

案件防控风险排查的自查报告 xx大生村镇银行财务部关于案件防控、风险排查的>自查报告 按照银行业金融机构案防工作评估方法文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。 计财部主要以下面几点进行排查： 一、财务资金平安方面 1、库存现金。定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。 2、各类银行账户资金。随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流动性资金的过多闲置和缺乏。 3、大额款项。对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。防止案件发生。 4、账务处理方面。各账务处理要符合企业>会计准那么与税收部门的规定。 二、人员管理问题。 财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到'爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规'。 三、部门改进措施： 通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立'违规就是风险，平安就是效益'的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发现风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。 二〇一四年三月二十日 第2页 共2页