2023年科技报告制度建设思考.docx

科技报告制度建设思考 近年来，随着推进国家创新体系建设，推动国家科技管理体制改革的进展，全国各省开始建设科技报告制度，取得了显著的成效。2023年，XX省作为首批国家科技报告制度建设试点省份之一，启动了科技报告制度建设工作，出台了XX省科技报告制度建设实施方案，上线了XX省科技报告共享效劳系统，并与国家科技报告共享效劳系统完成对接，向国家科技报告共享效劳系统提交了1300份省属科技方案工程科技报告，报告范围涉及省自然基金工程、科技攻关工程、新兴产业工程、年度重点科研工程、农转资金工程等。本文拟对XX省开展科技报告制度建设工作以来假设干问题进行思考，希望能够对全国科技报告制度的建设起到一定的参考作用。 1XX省科技报告制度建设取得的成效 1.1统一制度，建设标准标准体系。在国家大力推进科技报告制度建设的形势下，2023年12月，根据国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度的指导意见的通知的精神，XX省科技厅印发了XX省科技报告制度建设实施方案的通知，对XX省科技报告制度建设工作进行部署，明确了XX省科技报告制度建设的总体目标、建设内容、时间安排和保障措施。2023年8月，XX省科技厅、XX省财政厅出台的关于整合优化省级财政科技工程和资金管理的实施意见以及XX省财政厅、XX省科技厅、XX省教育厅出台的关于改革完善省级财政科研工程资金管理等政策的实施意见提出建立省级科技报告制度。2023年12月，XX省科技方案管理改革实施方法明确提出建立科技报告制度。2023年4月，在XX省科技重大专项工程管理方法（暂行）中提出要求工程验收时需提交科技报告。目前，国家已公布科技报告编写规那么科技报告编号规那么科技报告保密等级代码与标识和科技报告元数据标准等相关标准标准[1]。参照科技报告相关国家标准，根据省科技方案工程的特点，XX省科技厅科技报告管理中心研究设计了省自然科技基金工程、省科技厅社会开展处工程、省科技厅农村处工程科技报告编写标准，并编写了各类科技方案工程科技报告撰写模板和XX省科技报告工作流程图。这些标准标准体系的建设对XX省科技报告制度建设发挥了积极的作用。 1.2明确责任主体，建立系统化的组织管理体系。为了进一步推进科技报告制度的建设，XX省建立了较为完善的组织管理体系。XX省科技厅负责全省科技报告工作的统筹规划、组织协调和监督检查，研究制定相关政策措施，并委托XX省科学技术情报研究所成立XX省科技厅科技报告管理中心，承担科技报告的日常管理工作，负责全省科技报告的收集、收藏、管理和开放共享效劳，开展省级科技报告共享效劳系统的开发、运行、维护和管理工作。省级有关部门将科技报告工作纳入了本部门科研管理范畴，在工程合同或任务书中明确工程承担单位须呈交科技报告的具体要求。。各市科技行政主管部门将市级科技工程纳入省科技报告建设体系。各工程承担（主持）单位建立科技报告工作机制，按要求呈交科技报告[2]。 1.3构建流程化的工作系统，提升工作效率XX省科技报告工作系统包括科技报告呈交系统和科技报告审核系统（图1），主要是由省科技厅科技报告管理中心将工程信息导入科技报告数据管理平台生成授权码，工程承担人通过授权码呈交系统提交科技报告，工作人员将呈交系统中的科技报告导入审核系统，并组织全国范围内具备科技报告咨询、指导和培训工作资格的人员进行审核改写。由管理中心工作人员进行最终审核后在省级科技报告共享效劳系统中发布，并提交给国家科技报告管理中心[3]。流程化工作系统的构建，在一定程度上提升了工作效率。 1.4建立互联互通的系统，确保科技报告充分共享。为了开展科技报告效劳，发挥科技报告的作用，XX省科技厅科技报告管理中心建立了XX省科技报告共享效劳系统。将收集到的科技报告经过改写审核后在XX省科技报告共享效劳系统中进行发布，按照“分类管理、受控使用〞的原那么，系统采用实名注册机制和身份认证机制，实施用户管理和权限管理方案，对不同的用户赋予不同权限，提供分级、分层次的效劳，实现科技报告资源的平安管理和充分共享[4]。面向社会公众，主要提供科技报告检索、信息导航等效劳；面向科研人员，主要提供科技报告的全文浏览、原文传递效劳；面向科技管理部门和科技决策人员，提供科技报告统计分析、行业、领域深度分析、主题挖掘等深层次的决策支持效劳[5]。与国家科技报告共享效劳系统实现互联互通，实现了用户对科技报告资源的统一检索，从而提升了科技报告的利用率。 1.5多环节采取措施，严格控制科技报告质量。XX省科技报告制度建设工作启动之初就将科技报告质量控制放在重要位置，通过一系列措施确保科技报告的质量。第一，人才储藏。自国家科技报告制度试点工作开展以来，XX省科学技术情报研究所就指派专门人员全程参与国家科技报告指导人员培训、国家科技报告审核改写、国家科技制度建设研讨等相关工作，并陆续组织人员参加国家科技报告指导人员研修班培训。第二，试点领域选择。经过调研与论证，XX省科技报告工作选择在科研人员素质较高的省自然科学基金工程和科技含量较高的科技攻关工程中开展，确保了科技报告撰写的水平。第三，针对性培训。在科技报告提交之前，工作人员专门针对具体工程类型组织工程主要负责人进行科技报告撰写培训。第四，审改人员。XX省科技厅科技报告管理中心在全国范围内从首批参加国家科技报告指导人员研修班并负责本省科技报告工作的学员中聘请审核改写人员，从而确保了XX省科技报告的质量。 2科技报告制度建设存在的问题 2.1政策欠缺，尚未出台省级层面纲领性文件。自2023年以来，国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度的指导意见，2023年科技部印发中央财政科技方案（专项、基金等）科技报告管理暂行方法，专门针对科技报告制度建设工作进行了总体部署。2023年，XX省启动了科技报告制度建设工作，省科技厅印发了XX省科技报告制度建设实施方案。该实施方案主要针对省科技厅实施的科技方案工程开展科技报告制度建设工作。尽管XX省财政厅、XX省教育厅、XX省科技厅联合发布的关于改革完善省级财政科研工程资金管理等政策的实施意见中提出建立科技报告制度，但仍缺少省级层面的科技报告工作的总体部署，尚未出台XX省科技报告管理方法。 2.2工作脱节，科技报告工作未纳入工程管理流程。科技部关于加快建立国家科技报告制度的指导意见中明确指出，科技报告工作要完全纳入科研管理程序，实现强制呈交。在实际操作中就是将科技报告工作纳入到科技方案工程的立项、中期检查、结题验收等过程管理中去[6]，具体实现方式就是在科技方案工程管理系统中，添加科技报告呈交这一环节。未在规定节点提交科技报告的工程就无法进行下一环节的工作。为此，XX省科技厅印发了XX省科技方案管理改革实施方法，提出建立科技报告制度，并于2023年4月出台了XX省科技重大专项工程管理方法（暂行），提出在工程验收时需提交科技报告的具体要求。但是，在工程任务书签订时并未对提交科技报告的类型、数量、时限以及内容等提出具体的要求。另外，目前正值XX省推进省级科技方案管理改革，现有的XX省科技方案工程管理系统面临调整或重建。而XX省科技报告呈交系统和审核系统都是独立于省科技方案工程管理系统，还无法嵌入到科技方案工程管理系统中，科技报告工作与科技方案工程管理仍是处于脱节状态，从而造成科技报告收缴工作占用时间较大，效率较低。 2.3鼓励缺乏，科技报告未充分发挥作用。目前，XX省科技报告共享效劳系统已上线运行，但科技报告证书发放、科技报告作者阅点奖励以及科技报告原文传递等系统功能尚未完善。这样就造成对已提交的科技报告利用不够，科研工作者撰写科技报告的积极性不高，更难以保证科技报告的质量。同时，科技报告及其所涉及的创新性研究结果未形成产权标识，未与论文、专著、科技成果同等对待，尚未形成一种新型的著作权形式。没有与科技报告作者的个人奖励、技术职务晋升、申请科技奖励等工作建立关联，影响了他们撰写和提交科技报告的积极性。 2.4职责不明，科技报告工作未形成体系。尽管目前建立了系统化的组织管理体系，XX省科技厅委托XX省科学技术情报研究所成立XX省科技厅科技报告管理中心，承担科技报告的日常管理工作，负责全省范围内科技报告的接收、收藏、管理和共享效劳，但是缺少省级层面的纲领性文件，科技报告工作仅在省科技厅科技方案工程中开展，尚未延伸至省属其他部门，且省科技厅科技报告管理中心也是局部工作人员兼职，还没有设立专人或专门的部门负责科技报告的收集、审核等工作。 3对策与建议 XX省科技报告体系的建设，既涉及管理层面上的组织架构、政策制度等问题，又涉及技术层面上的标准标准、组织运行、部门协调等问题[7]。要建立健全政策法规制度，拥有专门的组织管理机构和人才队伍以及必要的经费投入，需要从省级层面进行统筹规划、出台政策、建立工作机制。为尽快建成全省统一的科技报告呈交、收藏、管理、共享体系，形成科学、标准、高效的科技报告管理模式和运行机制，现提出如下几点政策建议。 3.1统筹规划，出台省级层面纲领性政策。科技报告制度建设是一项庞大的系统工程，在管理层面上涉及政策、机制、制度等问题，在操作层面上涉及科技报告的标准标准、操作运行、部门协调和配合等方面的问题[8]。因此，在科技报告制度建设的推进过程中，需要制定并公布科技报告管理法规，明确各主体的责任，形成自上而下的强力推动。为了防止科技报告的部门垄断、封闭管理、重复建设等现象的发生，需在省级层面出台XX省科技报告制度建设方案以及XX省科技报告管理方法。促进各部门有效沟通协调，强化呈交的工作流程和管理标准，为科技报告管理工作的相互融合和科技报告资源的集成整合建立良好的工作机制，确保科技报告资源的统一呈交、统一收藏、充分共享。 3.2落实制度，将科技报告工作纳入工程管理流程。科技部在关于加快建立国家科技报告制度的指导意见中指出，科技报告工作要完全纳入科研管理程序，实现强制呈交。具体实现方式就是在科技方案工程管理系统中嵌入科技报告呈交环节（图2）。因此，要落实XX省科技方案管理改革实施方案，将科技报告工作纳入到各类科技方案工程的立项、中期考核、结题验收等工作环节中；在科技方案工程立项签订任务书的同时规定科技报告的类型、数量、时限[9]。推进XX省科技方案工程管理系统建设，将科技报告呈交工作嵌入到省科技信息管理系统中，严格执行管理流程，对于未按照工程方案任务书要求提交科技报告的工程不予进行下一环节的考核和验收工作，从而确保科技报告的撰写质量和提交效率。 3.3完善功能，建立科技报告工作鼓励机制。目前，在进行科技产出统计、成果奖励、职称考核时，多数部门并未将科技报告计算在内，提交科技报告与否、质量如何等对科研人员和工程承担单位的声誉和竞争力没有影响，严重影响科研人员撰写和提交科技报告的积极性和责任感。因此，要推进科技报告工作鼓励机制建设，进一步完善XX省科技报告共享效劳系统证书发放、阅点奖励和全文传递等制度，对在科技报告共享效劳系统中发布科技报告的撰写者颁发科技报告收录证书，并将科技报告收录证书作为工程结题验收的必备材料之一。将科技报告引入技术职务晋升、申报科技奖励等工作中[2023]。利用科技报告共享系统的统计功能，对已公开科技报告的检索、浏览和下载频次进行统计分析，上报相关科技主管部门，作为评价工程承担单位科研工作质量的重要依据，将科技报告作为科技人员的重要科研产出，科技报告工作质量作为评价科研机构工作绩效和科研人员能力水平的重要指标[11]。 3.4明确分工，构建科技报告工作体系。科技报告工作需要政府部门发挥关键性主导作用，积极调动社会各方力量，建立跨部门、跨行业、跨地区的联合工作机制，依托现有科技管理体系和信息机构建立省级科技报告管理中心，设立专人或专门机构负责本省科技报告工作的具体实施。省属其他部门/地市也应根据自身需要设立科技报告工作责任主体