2023年安全评价报告审核新编.docx

平安评价报告审核 一、审核目的 平安评价报告是评价机构的产品，评价机构必须对产品质量承担相关的责任。平安评价报告的质量直接影响评价机构的声誉，为了提高评价报告质量，实现评价质量标准化，表达平安评价过程控制和质量控制，平安评价报告必须经过“报告审核〞 二、审核人员 评价报告的审核人员至少应包括经评价机构正式任命的专职过程控制负责人和专职技术负责人，根据公司实际情况，审核人员可以适当扩展。工程内部审核时，可请非评价工程人员参与报告审核，在过程控制与技术审核之后，增加平安评价负责人或总工程师报告审批，报告全部完成并加盖单位公章前，增加法定代表人报告签发等 三、审核范围 过程控制负责人的审核范围是工程平安评价的各个控制过程，包括承接工程风险分析过程、评价工程组建立过程、工程评价方案过程、调查分析与现场勘查过程，工程自审过程等。 技术负责人的审核范围是评价的技术环节，包括评价资料是否齐全、危险因素辨识是否遗漏、评价内容和评价方法是否合理、对策措施或整改意见是否有针对性、评价结论是否准确、报告格式是否符合要求等。 公司应设有报告签发环节，法定代表人的签发审核范围可确定为本工程是否可能引发法律纠纷、评价过程是否存在违法现象、工程各类风险本公司是否可以承受、评价报告的密级是否正确等。 四、审核要求 审核人员对所审核的报告应该要求一致，这也是评价报告能审核通过的根本要求，达不到根本要求时，审核人员应该提出意见并退回修改。 五、审核程序 审核程序的每一步都是报告审核的否决项。凡不符合要求，不再继续审核，在提出审核意见后退回。 评价报告审核前，先检查平安评价过程是否有效控制，每一过程是否有评价机构专职过程控制人确认完成。对照评价合同，检查报告是否清晰注明评价边界和评价责任范围。报告逻辑结构是否连贯，是否出现前面提出而无后续下文，或在报告后面突然冒出前面没有提到的内容。按报告审核核心要素进行审核。对报告引用信息的溯源性进行审核。对报告附件完整性进行审核。对报告归档资料的系统性进行审核。 六、审核方法 评价报告的审核不能停留在报告本身，更重要的是内容的核实，包括专家会议讨论、现场核实、资料核实、方法和计算核实等，特别是对策措施的针对性和可行性的核实。 七、报告审核 平安评价报告的审核，是保障平安评价质量的重要环节。评价报告审核分为三个层次：工程自审、技术审核、过程控制审核1.工程自审 平安评价报告完成初稿后，为了减少评价人员个体差异对评价报告质量的影响，工程负责人应召集评价工程组全体人员及评价工程组之外的评价人员参加工程自审会议，用集体智慧表达平安评价机构法人行为。工程负责人主持召开工程自审会议。工程负责人主要负责介绍工程概况及评价过程，核对工程组成员按分工完成的工作，就报告是否真实反映评价工程状况的问题征求工程组成员意见，确认工程组成员对报告的奉献，听取评价工程组之外的评价人员和专家对报告提出的问题和意见。工程自审会议的主要工作是核实评价工程组分工完成情况，检查各评价过程是否经过确认，检查报告是否存在技术问题，检查报告格式和文字，列出报告附件，整理归档资料等。工程自审内容必须有会议记录，并作为下一步审核的依据。没有工程自审的会议记录，不得移交技术审核和过程控制审核。 2.技术审核 工程自审结束并修改报告后，由工程负责人将评价报告交技术负责人进行技术审核。技术审核的内容主要包括对现场收集的有关资料是否齐全有效、危险有害因素辨识是否充分、评价方法是否合理、对策措施是否有针对性、结论是否正确、报告格式是否标准、报告文字是否有错误，并确认存档资料的完整性。工程评价组根据技术审核意见修改报告并保存修改前底稿，修改后，报告必须再次报技术审核，不通过技术审核要求，技术负责人不得签字，未经技术负责人审核签字，报告不准发出。 3.过程控制审核 过程控制审核是评价工程在完成每一个过程后，由工程负责人将评价报告和过程资料交过程控制负责人进行过程控制审核，确认评价过程的完成。评价过程控制审核主要包括是否进行了工程承接风险分析、是否编制了工程实施方案、是否进行了现场勘查、是否采集了现场证据、是否进行了工程自审、是否进行了工程技术审核、评价过程记录是否完整、是否满足过程控制要求等内容。评价工程组要根据过程控制审核意见完善评价过程，过程不符合要求，或过程证据不充分未能形成证据链，应及时补充并作出说明。评价工程组根据过程控制负责人的审核意见，补充相关过程并获得证据，再次报过程控制审核，未经过程控制负责人审核签字确认评价过程完成，不得进入下一个环节的评价过程。 八、报告签发 评价机构法人代表必须对工程评价报告进行签发，可在最大限度上标准平安评价行为。报告签发需完成以下工作： 1.对可能影响评价机构信誉问题的问题进行核实。询问并确认本评价工程是否可能引发法律纠纷；询问并确认评价过程中是否存在违规现象；判断本评价工程可能的各类风险是否在评价机构可以承受的范围内；是否与客户签订保密协议并据此确定该评价报告的密级；确认报告印刷数量；确认存档资料的完整性。 2.报告考核。报告是否反映了评价机构总体控制水平、报告是否符合平安生产监督管理部门的最新要求、报告文字校核是否认真、工程自审、技术审核、过程控制审核是否完整。 3.法人代表签发报告。报告签发后，工程负责人应将报告全套存档资料交档案管理员归档。评价报告由办公室印刷、装订、插入资质证书影印件，盖公司印章，发送客户。 XX省兴安泰平安科技 2023-1-2023 第二篇：平安评价机构增加项审核报告平安评价机构增加业务范围审核报告（参考式样） （审批机关名称）： 由（申请机构名称）提交的平安评价机构增加业务范围申请材料已经我局（分局）按照平安评价机构管理规定（总局第22号令）等有关规定要求的程序和条件审核完毕，现将审核结果报告如下： 一、（申请机构名称）于年月日取得平安评价机构甲（乙）级资质，证书编号为，符合平安评价机构管理规定第十四条申请增加业务范围的条件。该机构所提交的申请材料内容、格式和数量符合平安评价机构增加业务范围申请表中平安评价机构申请增加业务范围应提供材料的清单要求。 二、经形式审查，该机构申请增加的其专职平安评价师、专职技术负责人、专用设备设施和技术专家能满足该业务范围专业能力的要求。专职平安评价师人与该机构依法签订了劳动合同、缴纳“四险〞（事业单位出具住房公积金有效缴存明），其中人提供了学历证明材料，人提供了认定专业能力的其他证明材料；按照规定的条件任命了专职技术1 负责人，配备了与所申请增加的业务范围相适应的专用技术装备。 三、经现场审查，该机构实际情况及原始证明材料与所提供申请材料相一致；共有名与所增加业务范围相关的专职平安评价师、名专职技术负责人及机构法定代表人参加了现场审核（因故未能参加的评价人员说明原因，并提供相关委托授权证明）；与所申报业务范围相关的专用装备运转正常；各项内部管理制度和过程控制体系能满足业务范围增加后实际工作需要。 四、经综合审查，该机构提交的申请材料真实、有效，专业人员和专业设备以及专业技术能力能够满足机构所申请增加的业务范围平安评价工作需要。 近两年来，该机构专职评价人员变动情况不影响原有业务范围所对应的专业技术能力。（或因该机构专职评价人员变动，原有范围的专业技术能力不能满足要求。） 附。机构的申请材料三套，共册；电子版光盘二套，共片。 审核机关（盖章） 年月日2 第三篇：平安评价机构资质申请审核报告（式样）附件一 平安评价机构资质申请审核报告（式样） （审批机关名称）： 由（申请机构名称）提交的平安评价机构甲（乙）级资质申请材料已经我局（分局）按照平安评价机构管理规定规定的程序和条件审核完毕，审核结果如下： 一、该申请属于平安评价机构甲（乙）级资质的新申请（延期）类别，所提交的申请材料内容、格式和数量均符合平安评价机构资质申请表中申请平安评价机构资质应提供的材料清单要求。 二、经审查，该机构为独立的企业/事业法人单位，法人证书编号为：；法定代表人为：，已通过由（培训机构名称，培训资质级别）按规定组织相关的知识培训，考试合格，证书编号：；机构注册资金万元；经（评估机构名称）评估，固定资产总值万元，报告编 号。；办公场地系自有/租用，总面积m，其中档案室面积m；该机构共有与本机构依法签订了劳动合同、缴纳“四险〞/住房公积金的专职平安评价师人（其中一级评价师人，占%；二级评价师人，占%），其中人提供了学历证明材料，人提供了认定专业能力的其他证明材料；注册平安工程师人，占专职平安评价师人数的%；该机构具有健全的内部管理制度和平安评价过程控制体系，并已根据规定的条件任命了专职技术负责人和专职过程控制负责人；已按照规定配备了通用装备和与申请评价业务范围相适应的技术装备。 三、经现场审查，该机构实际证明材料与所提供申请材料相一致；共有名专职平安评价师和机构法定代表人、专职技术22 负责人、专职过程负责人及专职档案管理员参加了现场审核（因故未能参加的评价人员说明原因，并提供相关委托授权证明）；所有通用装备和专用装备运转正常；各项内部管理制度和过程控制体系能够正常运行；办公场地总面积m，其中档案室面积m。（如未组织专家对该机构进行现场审查请说明） 四、经综合审查该机构提交的申请材料真实、有效。该机构已经具备了平安评价机构管理规定所规定的平安评价机构甲（乙）级资质的根本条件，专业人员、设备设施等满足开展评价工作需要，所申报的业务范围中一类：、二类：符合相关要求，且在国家平安监管总局下达的甲/乙级平安评价机构的控制指标之内。 现随报告送上该机构的申请材料套，共册；电子版光盘套，共片。 附：平安评价机构甲（乙）级资质申请材料 审核机关（盖章） 年月日 22 第四篇：平安环保审核报告双环公司形势宣讲活动审核报告 一、审核时间：2023年3月4日——8日 二、审核小组：第1小组 三、审核范围：联碱事业部、合成氨事业部 四、审核结论：（按此要求填写）： 通过对联碱事业部、合成氨事业部综合行政工作的综合检查评价，本次双环公司形势宣讲活动贯彻落实第一名为合成氨事业部，最后一名为联碱事业部。 五、审核发现亮点： 1、3月4日，热电烟气在线锅炉低硫煤预案效果好，各项指标均到达省环保厅检查要求。 2、全面落实整改公司平安专项检查隐患。公司组织专项平安隐患检查，发现隐患24项，除净化新甲醇洗t02塔楼梯平台防腐1项未整改外，其他隐患全部整改完成。整改率95.8%。 3、重大危险源检查隐患18项，除氨库局部储罐无现场液位计已申报方案正在整改中外，其他隐患全部整改完成。整改率94.4%。 4、净化、合成班组班前会均有宣讲公司目前面临的形式和平安等相关知识和内容。 5、能源造气一班、四班班前会平安提示内容充实，有案例学习、公司调度会议精神学习，且记录清晰。 6、能源造气一班积极清理造气沉淀池积油。 7、纯碱中心能较标准开展班前会“五分钟平安环保教育〞活动。班长和平安环保卫士在班前会对平安环保进行点滴式宣贯。 8、针对联碱严峻环保形势，坚持开展环保应急演练活动。2月27日在碳化生产与安环部