2023年对负面清单自查报告2.docx

天道酬勤 对负面清单自查报告 　对负面清单的自查报告 　　负面清单管理模式 　　清单管理方式：针对外商投资相关的管理措施均以清单方式注明，分为正面清单管理模式和负面清单管理模式，正面清单管理模式规定企业：只能做什么？，负面清单管理模式规定企业：不能做什么？，上海自贸区实行负面清单管理制度，表达“放权〞改革思路。“负面清单管理模式〞是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。但凡与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的局部事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。[1] 　　所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单〞，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，但凡针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。与负面清单相对应的是，正面清单，即列明了企业可以做什么领域的投资。 　　在效劳贸易总协定中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单那么用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护局部敏感产业。篇二：负面清单管理模式 　　负面清单管理模式 　　指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的局部事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。[1]2释义所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单〞，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，但凡针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。 　　与负面清单相对应的是，正面清单，即列明了企业可以做什么领域的投资。在效劳贸易总协定中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单那么用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护局部敏感产业。3模式准入 中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施，以外商投资法律法规、中国自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导目录等为依据，列明中国自由贸易试验区内对外商投资工程和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照国民经济行业分类及代码分类编制，包括18个行业门类。s公共管理、社会保障和社会组织、t国际组织2个行业门类不适用负面清单。除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止的产业，禁止外商投资危害国家平安和社会平安的工程，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。 　　自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的 　　中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家平安审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。 　　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区关于建立更紧密经贸关系的安排及其补充协议、海峡两岸经济合作框架协议及其后续海峡两岸效劳贸易协议、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。 　　背景 　　负面清单一词出现在中国自由贸易试验区总体方案所列的9项主要任务和措施中，“探索建立负面清单管理模式〞位列第三，排名仅在“深化行政管理体制改革〞、“扩大效劳业开放〞之后。 总体方案提出，“探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规那么，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。 　　对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原那么，将外商投资工程由核准制改为备案制，由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家平安审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家平安审查，构建平安高效的开放型经济体系。在总结试点经验的根底上，逐步形 　　成与国际接轨的外商投资管理制度。〞 　　内容 　　XX年9月30日，负面清单公布。清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的“禁区〞。在娱乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股。播送电视节目、电影的制作业务，也仅限合作的方式。播送电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域。 　　根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的时机，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放。负面清单那么显示，医疗机构投资受到三条明确的限制：投资总额不得低于XX万元人民币，经营期限不能超过20年，不允许设立分支机构。至于教育领域，那么进一步明确了总体方案的限定。经营性教育培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展。如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构。义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围。措施 　　上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，190条管理措施。约占试验区内1069个小经济行业分类的%。对于未列入负面清单的外商投资一般工程，最快4天企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等。 　　对于列入负面清单的外商投资，试验区将按照原有方法进行管理。而对于未列入清单的外商投资一般工程，那么将按照内外资一致的原那么，把工程的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理。 　　4开展中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基 　　础与美方进行投资协定实质性谈判发表谈话，他表示，同意采用这种模式是适应国际开展趋势的需要，与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致。 　　所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇。负面清单是指但凡针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。 　　目前为止，我国对外资的管理一直采用的是外商投资产业指导目录模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业。所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动。而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。那么，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为。 　　相比拟而言，负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理，同时扩大开放。对外资来说，在外资准入方面更加透明，对于增强外资信心，鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用。5清单自由贸易协定采用负面清单已经有相当长一段的时间。 　　1994年生效的北美自由贸易区被认为是最早采用负面清单的fta之一，在美国和新加坡达成fta之后，这种制度也被亚洲多国所仿效，但各国的做法并不一样。例如在金融效劳业领域，美国-新加坡fta就在跨境金融效劳贸易的子领域采取了正面清单的形式，韩国-美国fta那么进一步将正面清单拓展至金融效劳的投资领域，并以一个混合清单的模式允许双方金融投资领域子工程的开放程度。但日本-墨西哥fta那么将金融效劳领域排除在投资之外。 　　一般在fta中，各国会利用负面清单在效劳贸易、投资和金融领域做出不同程度的安排，在效劳贸易领域，负面清单往往会引入对本地市场份额的要求，在投资领域那么会对业绩有要求，并对高管和董事会成员的国籍做出限制，这事实上来源于双边投资协定。 　　业内通常认为，知道什么是不允许的，比知道哪些是可以做的，更能帮助效劳业供给商理解在国外如何开展业务，并且负面清单也适用于未来新出现的效劳活动，因为这些新的活动在fta制定之初可能还没有出现。 　　但是在看到负面清单优越性的同时，也不能否认正面清单的意义。 　　知道哪些是不允许做的意义取决于开放的程度，但当某个领域的限制清单就像一本本一样厚时，知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务。一些行业观察人士认为，带有对现有政策约束可能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸空间，当政府只有有限的行政能力，来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时，这种自由空间的给予尤为重要，包括子领域的开放，或者是一些对外资参与敏感的产业。 　　6挑战对于外商来讲，更重要的是负面清单到底包含了哪些内容，如果依旧是之前外商投资产业指导目录中的禁止和限制投资类别，那负面清单的价值就大大缩水。 　　以美国为例，截至目前已经与42个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为根底的双边投资协定，最新一起生效的是与卢旺达的bit。美国在其附录里对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融效劳做出了国民待遇和最惠国待遇的例外，早期美国与其他国家和地区签署的bit都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单。但需要注意的是，与美国签订bit的国家以开展中国家为主，g20成员国一个都没有参与。 　　此外，试验区内的内资企业如何审批，也尚待明确此次在自由贸易试验区暂停的是三部涉及外资的法律，公司法却不在其中，有待厘清。 　　消除隐性壁垒要与实行“负面清单〞的管理模式同步推进，在工程核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进，否那么负面清单无疑画饼充饥，落入与非公36条类似的为难境地。[2]篇三：权力清单和负面清单的法治意义 　　权力清单和负面清单的法治意义 　　XX年02月21日10:11 　　打印纠错分享推荐浏览量147 　　党的十八届三中全会决定推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度。所谓权力清单，是指对政府及政府部门行使的职能、权限，以清单方式进行列举；行政机关履行职能、行使权力，应当按照依法律、法规确立的清单进行，不属于清单列举范围内的职能和权限，行政机关不得为之。推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，具有重要意义。 　　权力清单制度遵循地方政府及工作部门行使权力应遵循的根本原那么，表达了全面推进依法行政、建设法治政府的根本要求。地方组织法要求地方各级政府必须依法行使行政职权；XX年国务院关于加强法治政府建设的意见提出，各级行政机关要自觉在宪法和法律范围内活动，严格依照法定权限和程序行使权力、履行职责。 　　在我国，地方各级政府及其工作部门履行的职能和行使的权力，大致包括抽象和具体两个方面，前者如制定地方政府规章和标准性文件，后者如作出行政许可、行政处分、行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决等行政行为。 　　但在中国的传统理念中，政府是一个强势机关，整个社会都在它的管控之下。在实行方案经济