2023年填报内部控制报告所需材料.doc

填报内部控制报告所需材料 　填报内部控制报告所需材料 　封面代码所有信息〔包括单位全称、单位负责人、分管内控负责人、牵头部门负责人、填表人、填表人 、单位地址、邮政编码、组织机构代码、隶属关系、部门标识代码、单位预算级次、单位所在单位、单位根本性质、支出功能分类、预算管理级次等〕 。 　根本信息表所有信息〔包括 2023 年决算中的支出总额、单位内部部门数量、单位在职人员编制人数、单位年末的实有人数〕。 　单位内部控制领导小组名单〔包括人员姓名、行政职务〕电子版。 　单位内部控制工作小组名单〔明确工作小组负责人、明确内部控制的牵头部门和评价与监督部门〕电子版。 　2023 年单位内控控制领导小组和工作小组召开会议的会议纪要、参会人员签到表、照片等佐证材料电子版。 　2023 年开展内部控制专题培训的培训方案、 参培人员签到表等佐证材料电子版。 　2023 年内部控制风险评估报告电子版。 　预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目管 　理、合同管理，六个方面信息系统的截图〔电子版〕 ，如无响应的信息系统就算未建立信息系统，不用截图。 　预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目管 　理、合同管理以及其他管理领域的相关制度及流程图电子 　版。 　10.内部控制执行情况表相关佐证材料电子版〔包括项目立项 　申报表、绩效目标申报表、预算报表、预算指标内局部解 　表、预算执行分析报告、绩效评价报告、非税收入会计记 　录、预算调整记录、预算批复表、决算报表、政府采购信 　息统计报表、资产处置清单及会计记录、单位“三定〞方 　案、资产负债表及固定资产明细表、建设项目概预算报告、 　建设项目竣工决算报告、投资方案安排执行情况表、合同 　审批情况统计表〕 。 　2023 年内部控制工作的经验、做法及取得的成效的相关文章电子版。 　12.目前内部控制工作中存在的问题与遇到的困难，以及下一 　步单位内部控制工作方案和对当前行政事业单位内部控 　制工作的意见或建议〔电子版〕。