2023年行政规章的经济分析.docx

行政规章的经济分析 一、行政规章的必要性 简而言之，行政规章的产生是各种需要综合作用的结果。这种“需要〞主要包括： 1.立法权的分化在现代社会，行政机关的独特性在于，它有权通过制定规那么或作出裁决来决定私人的权利和义务，拥有“立法权〞、“行政权〞和“司法权〞等联合权力。其“立法权〞主要是制定和公布具有法律效力的行政规章，这种权力传统上属于议会（国会）的领地，但是它被授给立法和司法系统之外的行政机关。主要原因是社会开展带来了管理方面的巨大变化，议会等代议制机构的作用日渐衰微，无法满足管理的诸多新特点、新变化，不得不把立法权再分配，转移国家权力，重塑国家权力结构。立法机关的授权和司法机关的妥协，使行政机关在有限的资源环境里得以采取必要、灵活而又实际的行政规章手段，实现福利国家的价值目标。从根本上看，立法权结构所回应的是社会的需要，其唯一的源泉和真正的根底是社会生活本身。 2.政府作用的嬗变立法控制和司法审查是防止行政立法滥用的两道防线。其中，立法对行政规章裁量权控制的路径是：由紧到松，又由松到紧，与人们对政府作用逻辑史的认识是一致的，政府在经济、社会中作用的变化导致了人们对行政立法观念认识的转变。经济危机以及深度经济结构、社会结构变迁所带来的市场失灵、社会诸问题，凸现了政府的作用。斯蒂格勒茨总结了历史上对政府作用认识的两次变化，其一是：成认风险和信息的不完全在经济中的重要性，这种不确定性的风险涉及到经济生活的每一个市场，假设没有政府的帮助，许多国家的经济已经到达极限。历史经验证明，政府作用对于经济开展的成功是必不可少的（2）。行政法学者欧内斯特·盖尔霍恩认为，通过行政规章进行经济规制的主要原因是：自然垄断、破坏性竞争、物资匮乏和外部性问题。当市场不能通过竞争理论产生可预期的收益时，社会有几种可能的选择：（1）容忍市场所谓的效果；（2）通过运用反托拉斯法重塑充满竞争活力的环境；（3）以政府所有权取代市场之下的公司私人所有权；（4）通过规制公司活动而保持公司的私人所有权。资本主义的经验是选择了政府规制手段，也“毫无疑问地，规制机关是通过行政规章和法规运作的制度化的官僚政治。〞（3）（p5）“行政规制，是我们法律制度的永久性特征〞（3）（p384）。中国在近代化、现代化进程中，表现为政府推进型或变法型模式。行政权不再是社会生产生活的“外在变量〞，而是不可或缺的“内生变量〞，国家也不再是单纯的“保护性国家〞，而是“生产性国家〞。因此，行政立法显得尤其重要，行政规章成为政府行政规制强有力的法律武器。 3.普通法的局限生行政规章的替代性在美国，联邦、州以及地方行政机构的各种行政规章的法律效力在普通法规那么之上（4）。波斯纳研究了公共管制和普通法的关系问题，认为普通法的重要功能是通过创设产权减少交易本钱，从而实现或推进（不同于模仿）市场过程。私人实施权利的普通法制度，其管理方法的根本（和相关）特征有两个：（1）这种方法对政府官员的依赖程度最小，主要依据公民自己——受害人及其律师；（2）守法的鼓励产生于这样的威慑：如果加害人违反规那么，他必须对受害人实施损害赔偿。而直接的行政管制恰恰相反，它对政府官员的依赖性极大，而且首先是竭力防止侵害的发生而不是对受害人实施损害赔偿。法律经济学派虽然竭力推崇普通法增进“财富最大化〞时的价值，但“鉴于司法职能的自然限制，普通法法官无力实施增进社会福利的广泛规划〞，从而成认“表达公益目的的调整性法规有时也是必要的〞，成认警察权力在福利国家中的作用（5）。通常，行政规章进行的管制缘起于市场和普通法规定的市场规那么的失灵，即行政规章的特殊性在于，在社会和经济的诸多领域内，用传统的私法标准不能解决复杂的问题，且在效益上不划算。规章立法选择是趋利避害的产物，其不治“已病〞而治“未病〞。 4.行政规章普适性的效益规章作为行政立法的一种类型具有普遍适用的特点，它能给行政相对人遵守行政法标准提供清楚的行为规那么，使其获得明确的依据。规那么也是一种制度。经济学家诺思认为，制度是人类设计的构成政治、经济和社会相互作用的强制，用以把人与人之间的作用具体化，在交往中建立秩序和减少不确定性，从而决定交易本钱以及参加经济活动的获益性和可知性（6）。而经济分析说明，通过法律形式所建立的普遍性规那么，可以防止或减少交易主体在确定和认同规那么方面的本钱。行政规章实质是具体行政行为原那么的制度化，它所表现出来的规那么普适性与具体行政行为表现出来的个案性，具有不同的经济效益和实际用途。欧内斯特·盖尔霍恩指出：“在过去的20年里，行政法最重要的开展之一是行政机关日益依赖于规那么（rules）制定——将其作为制定政策的一种手段〞。“规那么制定程序较之个案的裁断要更为有效，因为前者可解决在单一活动中的大量问题。一条明确的普遍规那么能够在受到影响的公司或个人中间产生迅速和统一的遵守行为；而经裁断的先例的范围却难以界定，因为先例的适用在一定程度上通常取决于特定案例的事实。同时，规那么制定可为个人提供重要保障〞。“在未来的岁月里，规那么制定过程完全有可能是行政法最有生气的领域之一〞。（7） 二、行政规章的适度规制 成认行政规章的必要性和法律效力并不意味着它们可以随心所欲地介入社会生产和生活，规章的种种负效应和不良迹象说明，规章的干预和规制只在必要的法律事项和限度内才是合法、合理的。 1.行政规章立法经验与反思美国人发现，对工作环境完全标准的立法并未带来事故发生率降低，对汽车平安标准的规定带来的却是汽车交通事故总量和损失额的增长。一项研究说明：1977年48家公司仅为遵守联邦政府的规章（主要是环境方面的规定）就花费了26亿美元。1994年，共和党宣称美国企业为遵守各项政府规定而开支的费用为5000亿美元（8）。为实现行政规章的效益性，美国总统曾发布行政命令，要求行政机关在制定行政规章之前必须先向联邦管理和预算局汇报，以便审查规章是否真正需要。所制定的规章必须能够得到最大的经济效益，如果有花钱较少的方案可供选择，而行政机关没有选择时必须说明理由。法律经济分析方法在北美取得长足进步后，澳大利亚法律改革委员会亦率先在英联邦的各法律改革组织中推广。该委员会的要旨是：“法律改革及其一般的实际意义上的立法，必须关注其内在的经济因素。我们必须谨慎地衡量法律的本钱及效益，并且只要可能，就应该对此作出比现今更科学的评估……，在考虑法律改革的方案的过程中，委员会理所当然要对它们进行本钱——收益测试。〞（9） 在我国，方案经济年代的行政法律标准统称为“文件〞或者政策，它的经济效益如何需要历史性地检讨。否那么，我国行政立法仍走不出以往的思维误区，依旧认为规章立法、规章分配权利义务关系是行政机关“天然〞的内部行政行为。如同把“市场经济〞误作为多盖几个带篷的“市场〞一样，把“依法行政〞或“依法治国〞误为多公布低层次的“法律〞。因此，规章立法常常扭曲权利义务机制，产生各种各样的负面效应。40年的方案经济，特殊的国情，要求我们面对现实进行反思，设法使非经济性干预最小化。值得庆幸的是，我国行政立法机关已经认识到了这一问题。1998年5月21日国务院办公厅发布的关于国务院立法工作的假设干意见中指出：“一切政府机关要依法行政〞，“要以人民的最大利益为出发点和落脚点〞，“行政机关行使权力要与其经济利益彻底脱钩〞，“防止法繁扰民〞。 2.行政规章调控的广度和深度诺贝尔经济学家斯蒂格勒（stigler）开创的“管制经济学〞以及日本植草益博士研究的“微观规制经济学〞，其核心任务都是：解释发生规制的原因、规制的得益者和受损者、规制的形式以及评价规制的效果尤其是规制对资源配置的影响。规制经济学对行政规章立法启示之一是： 为何要制定规章、规章应规制什么、如何规制以及到达何种规制效果。行政规章调控范围不当会带来“规制失灵〞（政府失灵），造成行政资源和社会资源偏离帕累托最优，从而损害个人利益和公共利益。 在现代社会，行政立法已渗透到了细微的领域，私人行为深深地打上了公法的强制性烙印。行政规章调控的广度首先要解决行政立法与其他部门法尤其是民商法的界限。例如，在与民法、经济法的关系上，行政法从行为主体、内容、客体上制约着民事行为的开展，客观上阻碍或促进着市场经济的进程。某种意义上，假设不对行政法的调整对象、调控广度、深度和强度做细致的经济分析，可以说中国没有真正意义上的民商法。德国法学家拉德布鲁赫早在1929年就预言“行政法是社会的法律，在将来社会主义的福利国家中，如我们所料，民法可能会完全融合在行政法之中。〞（2023）行政规章过多地干预民商法的内容，使中国民商法在行为标准上成为行政法的附庸，规章中膨胀性的行政权力配置悄然地“蚕食〞着民事权利。因此，我们认为，规章制定者将哪些行为和主体视为调控目标和约束范围必须具有合理的限度。应该看到，规章立法活动不仅仅是一种政治行为，而且是一种经济活动，行政规章的规制行为并非是免费的“物品〞或“财货〞（goods），必须坚持效益最大化原那么，重视市场和法律的替代性。从社会角度看，实施规章所需的费用也是一项本钱，是否制定规章应取决于一定条件下本钱和收益的比照关系。某些不受欢迎的行为，试图用行政规章禁止它们是不明智的，因为不会有效或代价太昂贵，最好是在民法或刑法范围内解决，以矫正行政立法本身的腐化。 行政规章的深度定位，即是必须给行政相对人一个合理的空间。否那么，不断“具体化〞、“细那么化〞的行政规章会窒息行政相对人的活力，从而事实上剥夺了他们的权利。“法律的目的不是废除或限制自由，而是保护和扩大自由。因为，在一切能够接受法律管理的人类社会中，没有法律，就没有自由。这是因为，自由意味着不受他人的束缚和侵犯，在没有法律的情况下这是不可能实现的；但是，……自由并不是每个人随心所欲的。〞（11）就世界范围而言，通过行政规章进行的经济性规制正在有序放松，而通过行政规章进行的社会性规制不能放松。社会性规章主要是以保障劳动者和消费者利益为目的，通过行政机关制定一定的标准去禁止或限制特定行为的规章，如健康、药物、医疗、劳动平安、公路交通、污染等保护国民健康、环保为目标的行政规章。 行政规章作为社会生产、生活的“内生变量〞，其制度供给是否对路，需要测度规章的效用。但是，单纯的行政规章目标不能检验规章的必要性和合理性，必须通过规章规制的效果大小来分析。规章的规制效果，是指规章所约束的行为有多大局部是只能由规章加以说明的，规章效果在本质上独立于以文字、条文等形式所表现的规制内容，规章目标不等于其实际效果，规章的实际效果往往与规章的内容和目标发生偏差。规章效果检验极其复杂，时间虽是最好的评估维度，但是，它对已造成的资源浪费于事无补，因此要倡导实验立法。“公众对法律的信任不能再只是指望异想天开的争论和政治运动的诱人力量。用实验方法证明法律的效力可以为这种信任提供更坚实的根底。在实验观察说明法律的某个方面无效或者有反作用，并对此加以改变的同时，法律自身也会随之得到改进。〞（12）重新思考以行政立法为代表的政府干预的合理性与有效性后，西方不规制运动主张回到私法优越地位。 3.行政规章决策本钱和外在本钱行政规章作为“公共物品〞，其集体决策带来两个本钱即外在本钱和决策本钱。决策本钱在规章制定过程中产生，包括制定规章与协商规章时所消耗的各种资源和费用（时间在内），决策本钱的大小与参与决策的人数和决策所需赞成票成正比，随之增加而增加。在极端情况下，如果断策是专制性质的，由一人说了算，那么决策本钱最低为零。外在本钱是集体决策通过后在规章实施过程中产生的对某些人的不利影响或净效用损失。一项行政规章总会给人带来有利影响，使其处境改善，也会给一些人带来不利影响，使其处境变坏。对于后者而言，这种不利影响是外部力量强加的，因而谓之外在本钱。在西方开放的行政规章制定程序中，参与人数越多，那么规章外在本钱越低。在极端情况下，如果采用