2023年尤夫股份关与加强上市公司治理专项活动的整改报告.docx

尤夫股份：关与加强上市公司治理专项活动的整改报告 第一篇：尤夫股份：关与加强上市公司治理专项活动的整改报告浙江尤夫高新纤维股份关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专.（浙证监上市字61号文）等文件的要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从20.浙江尤夫高新纤维股份关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专.（浙证监上市字61号文）等文件的要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从202223年9月1日开始，浙江尤夫高新纤维股份（以下简称"公司"）.已制定了浙江尤夫高新纤维股份关于信息披露内容的通知、浙江尤夫高新纤维股份关于信息披露流程及要求的规定.关键词：活动 第二篇。尤夫股份（002427）关于加强上市公司治理专项活动整改报告浙江尤夫高新纤维股份关于加强上市公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字28号文）和中国证监会浙江监管局关于开展公司治理专项活动的通知（浙证监上市字61号文）等文件的要求，为认真做好公司治理情况自查、整改工作，从202223年9月1日开始，浙江尤夫高新纤维股份（以下简称"公司"）开展了公司治理专项活动，尤夫股份（002427）关于加强上市公司治理专项活动整改报告。公司成立了由董事长茅惠新先生为组长的公司治理专项活动领导小组，组织公司董事、监事、高级管理人员以及公司、控股子公司相关部门人员学习了公司治理有关文件。自启动公司专项治理活动以来，现已完成公司治理自查和公众评议阶段的各项工作。针对公司治理自查发现的问题，本公司进一步明确了整改责任和整改措施。本公司将本着持续改进、不断提高的原那么，进一步完善公司治理结构，依法标准运作，不断提高公司治理水平。 一、公司治理活动期间的主要工作 1、202223年8月下旬，公司接到61号文后，立刻组织有关人员认真学习、领会文件精神，制定了切实可行的公司治理专项活开工作方案，成立了以董事长为组长的专项工作小组，明确了具体工作方案和时间安排。公司董事会秘书具体负责本次公司治理专项活动各个阶段工作的安排和落实，确保活动的顺利开展。 2、202223年9月中旬，公司治理专项活动自查报告及整改方案提交专项工作小组审议，并报送浙江证监局审核、备案。 3、202223年9月28日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过公司治理专项活动自查报告及整改方案，于202223年2023月11日刊登在证券时报、上海证券报及巨潮资讯网上，并接受公众评议。 二、公司自查发现问题的整改公司本着实事求是的原那么，对照"加强上市公司治理专项活动"自查事项，严格按照公司法、证券法等有关法律、行政法规以及公司章程等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真自查后认为，公司上市后已按公司法、上市公司治理准那么、上市公司章程指引等法律法规及关于提高上市公司质量的意见等文件中规定的建立、健全了较为完整、合理的公司治理结构及内控制度，但是随着公司上市，进入资本市场，在新的政策环境要求下，公司的内控体系还需进一步补充、修订和完善。公司经过审慎核查，认为在以下几个方面还需要改善和加强： （一）公司内部控制制度以及治理结构需不断完善；整改措施： 为了进一步标准和完善内部控制制度，公司已建立了一整套erp的流程化管理体系，并已经总经理办公会议决定成立了erp工程实施小组，对erp工程小组成员工作职责进行了明确划分；在公司治理结构方面，也已拟定了新的组织架构。责任人：董事长负责，由公司经理层共同完成 （二）公司董事、监事、高级管理人员的法律、法规、政策学习有待进一步加强；整改措施：公司已于202223年9月28日在一楼会议室组织董事、监事、高级管理人员及公司、控股子公司相关人员，由保荐机构讲解公司法人治理制度中的信息披露管理制度、关于董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度、重大信息内部报告制度以及深圳证券交易所中小企业板上市公司标准运作指引。今后还将遵循中国证监会、浙江证监局、深圳交易所的要求，参加董事、监事、高管培训班，更好地理解了信息披露、财务内控以及标准运作的要求。公司将积极鼓励相关人员参与资本市场相关法律法规的培训，提高公司治理水平。责任人：董事会秘书、证券事务代表 （三）完善公司信息披露流程，形成一套完善的信息传递程序和信息披露审批审核程序；整改措施：公司内部已制定了浙江尤夫高新纤维股份关于信息披露内容的通知、浙江尤夫高新纤维股份关于信息披露流程及要求的规定，在保证公司内部各相关信息披露责任人了解哪些信息是需要披露的同时，不断完善公司信息披露流程，进一步制定具体详细的信息披露的申报和审批流程，保证信息披露的准确性、及时性与完整性，并将信息披露每一个环节的责任具体落实到人，整改报告尤夫股份（002427）关于加强上市公司治理专项活动整改报告。责任人：董事会秘书、证券事务代表 （四）进一步加强投资者关系管理工作，制定、完善公司投资者关系管理相关制度。整改措施：公司除积极开展投资者关系管理工作外，已制定了浙江尤夫高新纤维股份关于对外接待管理的规定、浙江尤夫高新纤维股份投资者关系活动记录表、承诺书，完善制度建设，提高投资者关系管理工作的标准化、程序化运作水平。责任人：董事会秘书、证券事务代表 （五）公司的有关管理制度需要根据上市公司的相关法律法规制定及完善。整改措施：公司在公司治理整改提高阶段制定了控股股东重大信息书面问询制度、年报信息披露重大过失责任追究制度、外部信息使用人管理制度，并提交于202223年2023月28日召开的第一届董事会第十四次会议上审议通过。责任人：董事会秘书、证券事务代表 三、公众评议问题的整改自202223年2023月11日公司治理专项活动自查报告及整改方案在证券时报、上海证券报及巨潮资讯网予以公布以来，公司、浙江证监局监管责任人和深圳证券交易所监管部门未收到社会公众关于本公司治理的相关评议信息。 四、对中国证监会浙江监管局及深圳证券交易所提出的公司治理状况综合评价和整改意见的改进措施日前，公司收到浙江证监局下发的关于浙江尤夫高新纤维股份治理情况综合评价结果和整改意见的通知（以下简称整改通知），但未收到深圳证券交易所的整改建议。根据整改通知，公司在以下方面需要进行整改： （一）公司董事会薪酬考核、审计等专门委员会需进一步发挥专业作用。公司董事会下已设有战略、审计、提名和薪酬与考核四个专门委员会，并制定了相关实施细那么，符合公司上市的要求。在公司重大决策过程中，充分发挥专门委员会的职能。各专业委员会的召集人都是经济学、行业和财务的专家，他们在各专门委员会的工作中起到主导作用。整改措施：公司董事会审计委员会拟订了2023年工作方案，薪酬与考核委员会拟订了公司新的绩效考核制度和薪酬制度。但由于公司上市时间不长，尚未落实实施，公司董事会专门委员会将尽快落实并执行以上方案。 （二）公司尚未聘任审计经理，需尽快通过董事会聘任专职的审计经理。公司第一届董事会第一次会议已审议并通过内部审计工作制度（以下简称"制度"），公司严格遵照执行；公司也已成立了专门的内审部门。整改措施：公司拟选拔一名审计经理，但由于内审部门刚成立不久，相关人员的工作能力还有待检验，选拔审计经理的方案尚未实施。公司将尽快落实审计经理的选拔事项。 （三）公司ipo实际募集资金净额58，523.65万元，超募22，726.65万元，需进一步加强募集资金（特别是超募资金）管理，加强募投工程进度管理，及时向浙江监管局汇报募投工程进度及募集资金使用情况。整改措施：公司第一届董事会第四次会议已审议并通过募集资金专项存储制度（以下简称"制度"），公司严格遵照执行。公司在募集资金到位后与保荐机构国信证券股份、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议及补充协议；将募集资金存放专项账户，集中管理；公司对募集资金的支出履行资金使用申请、审批手续。超募资金的存放与使用同样按照制度的要求进行管理。公司募集资金投资工程除"年产40000吨差异化涤纶工业丝工程"中局部生产线已于202223年9月达产外，其余生产线和其他两个超募资金工程尚在建设中。公司将及时向中国证监会浙江监管局汇报工程进度及募集资金的使用情况。 （四）公司尚有3名董事和1名监事没有参加我局组织的任职培训，公司应尽快安排有关人员参加培训。整改措施：根据浙江证监局辖区上市公司董事、监事监管培训试行方法（浙证监上市字156号）的相关规定，公司大局部董事、监事已于202223年11月9-2023日参加浙江证监局组织的任职培训，但尚有3名董事和1名监事未能完成任职培训，公司将根据浙江证监局的相关培训安排，确保尚未参加浙江证监局组织的任职培训的3名董事和1名监事尽快完成任职培训并取得合格证书。 （五）公司需进一步加强网站建设，构建公司与投资者的网络沟通平台，增强和改善与投资者的交流互动。整改措施：公司已在网站主页增加了"投资者关系"板块，并以此为平台与投资者进行交流互动。投资者可以通过公司网站主页进入投资者关系互动平台获取公司最新信息，并可以通过"一问一答"的形式就所关心的事项向公司提问，公司安排专职人员及时答复投资者的提问。 五、公司治理专项活动对促进公司标准运作，提高公司质量所起的作用及效果通过此次公司治理自查活动和监管部门的帮助和指导，公司找到了自身的缺乏，明确了整改的方向，进一步增强了对完善公司治理重要性的认识。今后，公司将不断加强有关法律法规的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员以及有关部门依法标准经营的意识，按照有关法律法规的规定，不断完善公司治理结构，努力建立科学的"三会"协调运作机制，认真贯彻落实本次公司治理专项活动中提出的各项整改方案和措施，切实解决存在的问题，促进公司在完善的公司治理环境下标准运作，实现公司持续、健康、协调开展，以良好的业绩回报社会、回报股东。浙江尤夫高新纤维股份2023年1月17 第三篇：关于加强上市公司治理专项活动的整改报告股票代码：00202336股票简称：华西村公告编号：202223-029 江苏华西村股份 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为切实贯彻落实中国证监会和江苏证监局下发的关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字（202223）28号）、关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知（苏证监公司字[202223]20234号）等文件精神，公司董事会高度重视本次加强公司治理专项活动，组织公司董事、监事、高管等相关人员认真学习了公司治理有关文件精神及内容，明确了本次专项活动的具体目标、根本原那么、总体安排和监管措施，成立了以董事长为组长，公司董事、监事和高管人员为成员的公司治理专项活动领导小组，于202223年4月至9月认真开展了公司治理专项活动。 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 202223年4月26日至30日，公司组建治理专项活动领导班子，制订公司治理专项活开工作方案； 202223年5月1日至7日，组织公司董事、监事、高管学习了证监会关于开展上市公司治理专项治理的有关文件； 202223年5月至7月初，公司对照证监会的具体要求和自查事项，逐条进行了自查，并形成书面报告； 202223年7月9日，公司向江苏证监局上报了关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改方案的报告； 202223年7月19日，公司第三届第十八次临时董事会审议通过了关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改方案，