2023年财务风险自查报告.docx

财务风险自查报告 根据中国证券监督管理委员会福建监管局关于开展标准财务会计根底工作专项活动的通知（闽证监公司字[2023]19号）（以下简称〞通知〞）的要求，为贯彻通知的相关精神，切实有效地开展财务会计根底工作，不断完善并有效执行梅花伞业股份（以下简称“公司〞）财务管理制度，提高财务信息披露质量，提高财务会计人员的整体素质，进一步提升公司标准运作水平，2023年3月28 日，公司制订了关于开展标准财务会计根底工作专项活动的工作方案（以下简称“工作方案〞），并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为2023年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、2023月至11月为汇总分析和督导提高阶段。 截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了梅花伞业股份关于开展标准财务会计根底工作专项活动自查报告（以下简称“自查报告〞），并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施（包括整改期限、整改责任人）等报告如下： 一、专项活动组织与开展情况 （一）根据工作方案，公司对本次专项活动作出如下组织部署： 1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组发动会并作出具 体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与缺乏，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计根底工作得到进一步提高。 2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局通知、福建辖区上市公司财务会计根底工作调查问卷和公司现有的各种财务制度与文件。 3、公司财务负责人布置专项活开工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。 4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计方案并及时开展审计。 （二）根据工作方案，本次专项活动开展情况如下： 1、公司财务人员根据调查问卷分类整理、汇总自查内容，开展标准财务会计根底工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。 2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。 3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。 4、按工作方案要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。 第3页 共3页