2023年赴沪浙苏汉科技投融资考察报告.docx

赴沪浙苏汉科技投融资考察报告 科技投融资是通过政府引导，聚集社会资本，解决企业创业融资难的有效途径。今年8月，有关领导带队，赴华东局部城市及武汉等地对科技投融资情况进行了学习考察，通过此次考察，我们对经济兴旺地区科技投融资工作的做法和经验有了初步了解，增强了做好我市科技投融资工作的信心和决心。现就有关情况报告如下： 一、考察工作情况 8月8－9日，市政府副市长张文学同志率队，参观考察了武汉东湖国家自主创新示范区、资本大厦、未来科技城，并就国家创新型试点城市建设、科技方案管理、科技投融资、知识产权等工作与xx市科技局和武汉知识产权局领导进行了座谈交流。 8月18－28日，市科技局、市财政局有关人员，随XX省高新技术产业投资考察组赴上海、杭州、苏州、无锡、南京等地，对浦东科技投资、建银城投环保投资、上海科技创业投资、张江科技创业、上海复星集团、上海申银万国证券研究所、浙江天堂硅谷股权投资管理集团、XX省科技风投、xx市高投、苏州高投、苏州元禾控股、苏州xx市鲈乡农村小额贷款股份、无锡创投、江苏高投、南京高投等15家科技风险创业投资机构进行了学习、调研和考察。 二、各地科技投融资情况 （一）各地创业投资培育壮大了高新产业和企业。 为扶持科技型中小企业的开展，开展壮大高新技术产业，各地政府通过建立多那么几十亿元、少那么几千万元的科技创业投资基金，对处于种子期、初创期、成长期、成熟期等不同阶段的中小科技企业给予扶持。各地设立的基金按照设立目标分为三类：一是以扶持科技中小企业开展壮大为目标的政府科技创业引导基金；二是以经营赢利为目的产业投资基金；三是以上目标兼有的复合型基金。 1、上海科技创业投资已经走向海外。上海浦东科技投资到2023年注册资本已达23亿元，已投40多个工程，投资基金20余只，其中美元基金8只，直投基金3只，已有2023多个工程成功退出，并通过设立毛里求斯、开曼、香港等海外创业投资平台，将创业投资业务拓展到海外，招纳海外高端人才落户上海创业。公司管理资产规模达60多亿元，并受托管理XX省和XX省xx市创业投资引导基金；在管理模式上，2023年前由国资委委托科委管理，之后由国资委直接管理。 上海张江高XX县区是2023年国务院批准的国家自主创新示范区。张江高XX县区集团于2023年同时设立张江科投、张江浩成两大创投公司，重点支持引导低碳与新能源、生物医药、文化创意和信息技术四大高新技术领域的企业创新创业开展。两大创投公司以资本寻找工程，以资本吸引人才，吸引海内外高端人才落户张江创业兴业。到2023年6月，已有63人入选国家千人方案，34人入选上海千人方案，8人入选浦东“百人方案〞，园区留学生企业到达600余家，上市公司41家，75平方公里的核心园区经营总收入到达4200亿元。 2、社会资本大举进军创业投资领域。xx市科委直属的科投公司联合4家国有大型企业和6家金融机构出资5亿元，于1993年共同发起设立了股份制创业投资企业——上海科技创业投资股份，秉承推动创新创业，促进产业开展的使命，稳健经营，已投资近30家企业，其中有15家成功退出。上海最大的民营企业集团——复星集团设立复星创富、复星创投、复星凯雷、复星宝德信公司开展创业投资。中国建设银行下属的建银国际公司和xx市城投公司投资设立建银城投环保公司，投资新兴产业。申银万国证券研究所等社会创投机构积极参与创业投资研究，促进了上海创业投资事业的开展。 3、浙江科技创业投资占全国半壁江山。XX省科技风险投资公司先后发起设立了7只民营资金为主的创投基金，通过二十年的努力，公司扶持了一大批高新技术企业开展壮大，已有2023家在国内a股上市或过会等待上市。同时公司自身也实现了快速增长，公司净资产增值超过20倍，真正实现了“支持创新者创业，帮助投资人开展〞的企业目标。2022年，XX省政府牵头组建的由政府、企业共同出资设立的浙江天堂硅谷股权投资管理集团，是杭州规模最大、唯一获得投资管理知名商号的创投集团。公司共发行基金77只，直投+基金投资规模超过20230亿元。公司勇于创新，公司2023年设立国内第一只标准运作的公司制私募创业投资基金，标准决策、银行托管、外部监控创投管理模式成为全国首创；公司实现四个率先：率先由创业投资向管理投资转型，率先与大康牧业合作，率先设立的产业整合并购基金；率先开展夹层投资，彰显出政府引导民营资本投资科技创业的活力。 4、xx市科技创业投资政策性目标明确。xx市高科技投资下辖科技担保、高科技孵化器、科技创业投资管理和创业投资效劳4家子公司。202223年4月，杭高投受托管理政府创业投资引导基金。该基金已连续4年被评为全国十佳引导基金，取得了骄人的业绩。五年来，政府科技创业引导基金按照“50%投资杭州，30%投资初创期〞的原那么，共投126个工程，引导投资36亿元，其中：引导基金投18亿元，社会跟投18个亿元。所支持企业中，3个企业已成功上市，通过证券会批准等待上市的有2023个企业，按照“引导基金支持被投工程满三年时按本金加同期银行利率退出〞的规定，所投工程中已成功退出1项，1项即将退出。 5、国有资本主导江苏科技创业投资。江苏高科技投资集团始创于1992年，是XX省政府设立的中国最早的专业创业投资机构之一，也是首批国家级科技创新引导基金参股试点合作机构。集团大胆实施管理创新，由过去的参股为主转变为以控股为主，从单一对基金投资转变为直接投资与基金投资相结合。集团先后主导和参与发起专业化创业投资基金46只，其中与境外资本合作组建基金6只。集团管理资本额达300多亿元，累计投资了460多个科技企业，培育出了近50家上市公司，另有80多家企业已根本符合上市要求。集团先后获得“中国优秀创业投资机构〞金奖、“中国最具影响的外乡风险投资机构〞、“中国最具竞争力的创投机构〞、“中国最正确增值效劳创投机构〞、“中国最卓越创业投资机构〞等荣誉。 xx市高新技术风险投资股份是2022年由xx市国资集团等五家共同发起设立的专业创业风险投资机构。公司秉承用“智慧、管理、经验、资本〞效劳企业的理念，积极探索“资金基金化、基金资本化、资本证券化、债券股权化〞的融资方式，共发起设立7只涵盖不同行业和领域的基金，基金规模到达15亿元，带动社会资本投入32亿元。公司直投32个工程，直接金额5.6亿元。其中：种子期、初创期的工程占40%，高新技术企业工程占90%以上，投资工程成功率95%以上，3个工程先后在香港和深圳上市，已有5个工程顺利退出。 6、苏州无锡科技创业投融资长足开展。中新苏州工业园区创业投资是苏州元禾控股的全资子公司，是中国规模最大的天使投资平台，注册资本17.3亿元人民币，其旗下的“原点创投基金〞借鉴以色列孵化器的效劳功能，设立2亿元的“天使投资+创业导师+个性化培育〞的孵化基金，开创了中国持股孵化的先河。元禾控股与国开金融公司共同发起设立国内规模最大的人民币母基金国创母基金，其中风险投资（vc）母基金首期规模50亿元，是专注于早期和成长期投资的创业投资基金。该基金共投资种子期工程173个，投资总额11.71亿元；成长期工程48个，投资总额6.15亿元，成熟期工程45个，投资总额21.93亿元；完成并购投资4个，投资总额6.65亿元，金融投资2个，合计投资3.95亿元，基金投资33个，投资总额28.53亿元；投资工程中有29家企业已成功上市。苏州高新创业投资集团，注册资本6亿元，下设3个基金公司、1个资产管理公司、1个担保公司和参股企业共20家公司，集团公司管理团队共80多人，经营管理资产总额达70多亿元，在投工程20230余项，其中，16家企业在境内外上市后，成功退出，30多家企业已过会待上市。 无锡创业投资集团下设5家控股子公司，集团公司委托科技局营运管理。集团公司在承担该市相关部门“530〞方案（连续5年实施创业引导基金专项方案，每年引进30家高科技企业）成效显著。五年共引导社会资本投入20多亿元，共引进1800多家创新型企业。集团共管理资产47亿元，公司注重发挥母基金（fof）作用，共发起设立19只基金，共投资20232家企业，其中，8家上市，过会待上市的2023家，申报待审的4家。 7、武汉科技创业投资快速开展。2023年底，xx市被批准为国家首批促进科技与金融结合的试点城市，科技创业投资迎来了快速开展。xx市科技局以其直属单位xx市对外科技交流中心作为出资主体，注册成立了xx市科技投资公司，注册资本6000万元，建立了科技投融资效劳平台，积极开展全市科技创业投资、科技金融、贷款担保、科技保险业务。到2023年，全市科技创业投资引导基金规模到达5.65亿元，阶段参股子基金25只，协议基金规模近45亿元，创投机构到达238家，创投管理资本约300亿元。 （二）各地科技金融在效劳企业开展中成效显著。 各地科技金融效劳，形式多样，各具特色，在效劳科技型企业开展中发挥了重要作用。 1、通过与银行、信托等机构合作，借助杠杆放大贷款量，实施滚动性开展。浦东高投202223年投资3亿元，注册成立了金融效劳公司，债权投资科技企业20230多家。同时发私募债，已募集2亿多元资金支持科技企业开展。张江高科等进行债权投资，即先进行债权投资，后转化为股权投资。 2、通过科技小贷公司贷款支持企业科技成果转化。XX省科技风险投资公司发起设立了全省首家科技型小额贷款公司，苏州工业园区金鸡湖农村小额贷款是XX省第一家国有控股小额贷款公司。苏州xx市鲈乡小额贷款公司是XX省第一批设立15个小额贷款公司之一，202223年成立，注册资本3亿元，今年6月，已在美国拉斯达克成功上市，成为我国第一家在美国上市的小额贷款公司。xx市创业投资公司2023年成立的小额贷款公司注册资本2.1亿元，今年上半年发放贷款4.3亿元，完成年度任务的60%以上，在效劳企业开展的同时，也取得了可观的经济效益。我们考察学习的无锡、南京、武汉等地也都建立了小额贷款公司，通过发放小额贷款支持中小企业的开展。小贷公司坚持小额〞、“分散〞原那么为客户提供单笔不高于202300万元的贷款。 3、通过“周转贷〞、“过桥贷〞解企业燃眉之急。企业在银行等金融机构贷款到期后，须先还贷，后续贷。周转贷、过桥贷就是针对企业“还贷〞和“续贷〞放发的过渡性贷款。xx市科技创业投资效劳中心今年开展“周转贷〞业务以来，一个半月就发放2.2亿元。xx市政府出资设立的“过桥贷〞也进入实施阶段。 （三）科技担保在企业融资中功不可没。 各地开展科技担保的一种普遍形式是在科技创业投资平台下设立科技担保公司。如：2023年，浦东高投与各个区县合作，发起设立2亿元规模担保公司，积极为中小企业创业提供贷款担保。浙江科投与中兴力合担保公司（XX省最大的民营担保公司）合作成立科技金融效劳公司，为企业提供放大2023倍的担保业务，担保费用仅为1.5%。杭州高科技创业投资公司旗下的担保公司是杭州最大的政策性担保公司，注册资金2亿元，2023年科技担保额达2023亿元，今年担保金额已达12亿元。苏州元禾控股旗下的苏州融创担保科技投资，注册资本3亿元，其流动资金贷款担保、票据担保、贸易融资担保、保函业务担保等业务开展顺利。xx市科技局202223年出资2300万元，注册成立的担保公司，科技型企业的担保业务量占总担保业务量的40%。xx市科技投资公司也下设了担保公司，开展担保业务。 另一种是政府主导建立风险分担机制。如。xx市科技局牵头，xx市科技担保公司与区县科技局各出资50%，建立联合风险池，并与银行合作，为企业贷款提供担保，发生风险时，科技担保公司、区县各按40%以风险金进行补偿，银行承担20%的风险损失。贷款担保工程由区县科技部门推荐，由科技担保公司审核，并提供担保，