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外部性 外部性 外部性,也被称为“溢出效应”(spillover effect),是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的效果,而这种效果并没有通过货币或市场交易反映出来”(萨缪尔森)。正外部性是一种好的公共产品。好的公共产品存在供给不足的问题。负外部性是一种坏的公共产品。坏的公共产品存在供给过剩的问题。外部性 定义一:个人的效用函数或厂商的利润函数中包含它无法控制的变量。定义二:对于某种商品,如果没有足够的激励形成一个市场,而这种市场的不存在会导致非帕雷托最优的均衡,这就存在外部性。外部效应仅涉及不用支付的效用或损失。外部效应是伴随的而不是原本的效用或故意制造的效用。犯罪行为 法律禁止的污染环境行为 外部性的类型 生产者生产者外部性:厂商与厂商之间的影响 生产者消费者外部性:厂商对消费者效用的影响 消费者消费者外部性:消费者对消费者的影响 12(,)JJJJJKniUUXXXY 实际中的外部性 那条梁滩河、生产所造成的环境污染 社区养狗 小区安装太阳能热水器 交通拥挤 煤炭的价格 GDP增长中的外部性 外部性是一种未计入的成本,原因在于计量的成本很高、权利界定的不清楚等。因此,通常我们所说的经济增长和环境保护之间存在矛盾的说法是错误的,外部性内部化恰恰不是阻碍了经济增长,而是更加准确的衡量经济增长,帮助市场更好的发挥作用。社会效益与经济效益的矛盾,原因在于正外部性,无法向获得社会效益的人收费。外部性的福利损失 1hAjjMCMBMB正外部效应:MCAMBQ Q*MCAMBQ Q*负外部效应:1hjAjMCMDMBA B C A B C 对外部性的纠正 强制性手段 征税 补贴 管制 市场化手段 一体化 明确产权,科斯定理,建立外部性市场 强制性手段 MCAMBQ Q*P P*庇古税 最重要的问题是如何确定具体的边际收益、边际成本、社会边际成本等曲线。对负外部性进行征税后:消费者剩余减少:ADFABC 生产者剩余减少:IDFIGH 政府的收入增加:BCHG 社会总福利的净增加:JCF 政府增加的收入如何使用非常重要。SMC MC+T A B C D E F G H I J 梁滩河外部性的计算 原来养鸭的成本为a元/只,鸭价为b元/只,每只鸭的利润为b-a,化粪池的固定成本F元,变动成本c元/吨。一共有N个养鸭户,假设每个规模相同,每年养n只鸭。梁滩河沿岸的居民从河水中获得的效用为u=u(m),m为鸭粪的数量,u0,u(0),u(mmax)。m=m(n),鸭越多,粪越多。第一种选择:养鸭户自己修建化粪池(集资修建、组建化粪池公司)一次性投资化粪池的成本F(依赖于资本市场)。鸭子成本为a+F/n+kc。如果鸭市场为完全竞争市场,养鸭户无法改变价格,养鸭户的利润降低。如果鸭市场为非完全竞争市场,鸭价格上升。河沿岸居民的效用增加。第二种选择:当地政府政府出资修建化粪池 地方政府的资金从何而来?当地政府出钱,沿岸居民受益。地方政府有可能不愿意,导致不同地方之间的矛盾。第三种选择:中央政府出资修建化粪池 中央政府向沿岸居民收税,隐含着河流的权利界定给谁。界定给养鸭户,意味着他们可以排污,沿岸居民要向他们购买。界定给沿岸居民,意味着养鸭户不能排污。需要比较化粪池的成本同沿岸居民效用增加之间的大小。化粪池 养鸭户 共有模式:化粪池由养鸭户集资修建,共同所有。集资的比例如何确定?维护费用如何确定?如何管理化粪池?化粪池 养鸭户 公司模式:化粪池由私人修建,养鸭户要根据排污数量向公司交费。如何确定价格?伦敦市拥塞收费 开始于2003年2月17日;市中心,21平方公里,5 星期一到星期五,7am6:30pm 免缴和折扣 自动免费:摩托车、机动脚踏两用车和自行车;有伦敦执照的出租车和(经公共客车部门批准的)迷你出租车;紧急服务车辆;NHS车辆;残疾人士使用的车辆;达载残疾人的车辆(入电话叫车服务);经许可的9座或9座以上的公共汽车。经注册后免费 电力驱动的车辆;符合严格排放标准的特定代用燃料车辆;抢修救援车辆 居住在收费区内的居民可以得到90%的折扣 付款方式 自助服务(35%)、电话(20%)、互联网(25%)、手机短信(19%)、邮寄(1%)监督:自动号码牌照识别技术(automatic number plate recognition technology,ANPR)惩罚 行驶当日晚10点到午夜12点之间缴费:5+5 行驶当日午夜12点之前没有缴费:80,14日内交付罚款,40 28日内没有交付罚款:120 未交付的罚款单累计三张及以上:车辆被禁止行驶,直至缴清所有款项。拥塞收费区 进出收费区的标志 付费处 照相机监视 狭窄的市中心街道 繁忙的地铁 一些基本数据 收费区的面积为21平方公里,占伦敦总面积的1.3%。174个进出口,车速为12.9千米/小时,同100年前相当。收费区的交通状况的糟糕程度是英国其他城市平均水平的六倍。每日早晨高峰期7am-10am,超过100万人进入市中心,大约85%乘坐公共交通工具。每天,6400辆巴士达载480万乘客通过600多条线路穿越城市。每日7am-6.30pm,大约250,000辆车辆450,000次穿过收费区,早晨高峰期每小时大约有40,000辆车进入收费区。在市中心行驶的司机每行驶一公里要延误2.3分钟,一半的时间花在排队上。203个照相机对进入收费区的车辆进行记录,准确率可达90%。预计收费可减少车流量约10-15%,减少堵塞20-30%,使车流达到学校放暑假的水平。收费区内大约有40,000个家庭拥有车辆,1/3的家庭认为他们从未在收费期开车。收费会导致每日大约20,000人转乘公共交通工具,增加大约2%,相当于每一节地铁车厢增加1人。10年中收费将筹资13亿英镑,它们将用于改善伦敦的公共交通设施。一年后,72%的公司认为收费是成功的,14%的公司认为是失败的。收费前后收费区堵塞程度的变化 2.3min/km 1.7min/km 车速的变化 17km/h 13km/h 环路的堵塞情况变化 1.9 1.6 驶离收费区道路的拥塞状况变化 1.5min/km 1.2min/km 市中心商户对收费的总体感觉 进入收费区的车辆数目变化 进入和离开收费区的车辆数变化 以上资料来自:Impacts monitoring:Second Annual Report,April 2004,TfL 受益者和受损者 受益者 受损者 公共汽车乘客 中转乘客 的士司机和乘客 摩托车手 市中心的大多数商业人士 步行者和自行车 整体城市的生产力 周边地区的步行者和居民(溢出效应)市中心停车场 63.9%36.1%Source:Georgina Santos,2003,The London Congestion Charging Scheme,presentation at DAE,Cambridge Todd Litman,2004,London Congestion Pricing 反对的声音 某些商业活动 溢出效应 公正 经济效率 侵犯隐私 系统的准确性 其他实施拥塞收费的城市 新加坡(Singapore)开始于1975,收费随时间、道路、车流量的不同而不同。“谁导致更多的堵塞,谁就支付更多”。特隆赫姆(Trondheim,挪威)开始于1991,筹资修建道路,不仅仅减少堵塞,准备于2005年结束。但公众对其支持提高,反对的人从72%下降到36%。墨尔本(Melbourne)开始于2000,一条22公里长的收费道路,收费减少该路的堵塞,但导致其他道路更加堵塞。杜海姆(Durham)开始于2002,2,10am-4pm,Mon-Sat.本意试图将车辆从2000辆减少到1000辆,但实际减少到200辆。反映出资金筹集同缓解堵塞的不相容的可能。新加坡的电子道路计费系统(Electronic Road Pricing,ERP)历程 1975年,manual road pricing system,called the Area Liscensing System(ALS)1998年9月1日,ERP In-vehicle unit and cash card ERP gantry 不同类型汽车的IU不同。ERP 的价格使得道路即不会拥挤也不会闲置。干道车速为45-65kph,支道上的车速为20-30kph。每半小时监测一次,如果车速低于这个范围,那么价格就升高,反之亦然。效果:收费期车流下降了15-16%。收费期前7:00am-7:30am车流量上升10.6%,收费期后7:00pm-7:30pm车流量上升4.7%。车主的行为 车主可以选择:交钱进入 更改路线 搭乘公共交通工具 放弃进入 在ALS时期选择进入RZ的车主中,95%仍然进入,2%放弃。ERP在迫使人们转乘公共交通工具方面效果不明显。ERP的效果在于,它使得那些多次进入RZ的车主们减少进入的次数。弹性 ERP的收入 相对于手工的ALS收费而言,ERP的收入下降了40%。价格下降 ERP星期六不收费。ERP根据交通状况变动,价格很高的时间很短。ERP是一项交通管理措施,而不是筹资的措施。绿色税收 传统的税收包括对收入征税的直接税和对商品征税的间接税,它们都是对有益的物品(public goods)征税,因此会对经济产生扭曲。绿色税收是对有害的物品(public bads)征税,不但不会产生扭曲,反而是外部性内部化的一种做法,会帮助市场更好的发挥作用。税收应当从前者转移到后者,environment tax shift。庇古税的缺陷 庇古税必须对外部性的大小、范围进行一个至少是粗略的衡量,同时要能够对造成外部性的主体进行征税,这都需要较高的技术手段。相对于庇古税所要求的计量和收费技术而言,如果界定权利的方法更加简单,那么可以通过界定权利的方法来解决外部性。生产要素是一种权利 人们通常认为商人得到和使用的是实物(一亩土地或一吨化肥),而不是行使一定(实在)行为的权力。我们会说某人拥有土地并把它当作生产要素,但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权力。土地所有者的权力并不是无限的。对他来说通过挖掘将土地移到其他地方也是不可能的。虽然他可能阻止某些人利用“他的”土地,但在其他方面就未必如此。例如,某些人可能有权穿过该土地。进而言之,或许可能或不可能在该土地上建某类建筑,种某种庄稼,或使用某种排水系统。这样做不只是因为政府的规定。在普通法上亦如此。实际上,在任何法律制度中都是如此。对个人权力无限制的制度实际上就是无权力的制度。如果将生产要素视为权利,就更容易理解了,做产生有害效果的事的权利(如排放烟尘、噪音、气味等)也是土产要素。正如我们可以将一块土地用作防止他人穿越、停汽车、选房子一样,我们也可将它用作破坏他人的视野、安逸或新鲜空气。行使一种权利(使用一种生产要素)的成本正是该权利的行使使别人所蒙受的损失不能穿越、停车、盖房、观赏风景、享受安温和呼吸新鲜空气。科斯,社会成本问题 科斯定理 科斯第一定理:在不存在交易成本和谈判成本的条件下,受外部性影响的各方将会就资源配置达成一致意见,使这种资源配置既是帕雷托最优的,又独立于任何事先的产权安排。初始的产权安排同资源的最优配置无关。科斯第二定理:一旦考虑到进行市场交易的成本,财产权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。科斯定理的贡献:外部性的根源并不在于市场失灵,而在于市场缺乏。用市场本身去解决问题。养牛 种庄稼 一个农民在一块公共土地上种庄稼,邻居的牛经常闯进这块土地踩坏庄稼,这时庄稼的损失就是一种外部成本,因为农民无法让牛的主人向他赔偿。如果没有牛的闯入,农民的收入为1000元,牛的闯入使他遭受的损失为300元。邻居要看管他的牛,看管成本为200元。现在,假定农民拥有这块土地的产权,那么,邻居的牛踩坏庄稼他就能索取赔偿了。从而庄稼的损失成了邻居的内部成本,邻居就会权衡管好牛的成本和须讨给农民的赔偿费(即损坏庄稼的经济损失),两相权衡,邻居应该管好自己的牛。这样,农民的收益为1000元,邻居的成本为2