2023年金融学专业开题报告.docx

金融学专业开题报告 　　开题报告是一个课题研究工作的正式开始，需要我们认真撰写。下面是小编搜集整理的金融学专业开题报告，欢迎阅读。 　　金融学专业开题报告一 　　一、论文题目：中国上市公司效绩评价体系的探讨 　　二、课题研究的意义 　　我国上市公司对我国的经济开展起到越来越重要的作用，截止2023年底，我国上市公司已到达1174家，总股本超过5050亿，其中国家股和国有法人股328亿，市价总值高达5.55万亿元，约占国民生产总值的48%，约有股民6800万人，约占城镇人口的40%,资本市场规模越来越大。据统计，截止2023年底，我国国有控股上市公司所有者权益10547亿元，实现利润1519亿元，分别占全国国有及国有控股企业的32%和63%，国有上市公司已成为我国各行业中的龙头企业，在国有资产质量上，上市公司已成为优良资产的富区，同时上市公司也成为中国人投资的主要领域。随着我国资本市场的开展和完善，上市公司不仅会得到更大更快的开展，而且会显示出更重要的作用。但也不可否认，在我国上市公司开展过程中，也出现了一些问题：一是上市公司整体业绩下滑，竞争力下降，据资料反映，2023年我国上市公司加权平均每股收益为0.1369元，比上年同期下降31.04%,加权平均净资产收益率为5.53%,比上年同期下降22.55%,有151家公司亏损,亏损面为12.67%，较上年又进一步扩大;二是局部上市公司内部违规现象严重，据了解，2023年有100家上市公司因各种违规问题而受到证监委和其他有关部门的查处;一些上市公司会计信息严重失真，虚增业绩，大肆圈钱，极大地打击了投资者对上市公司的信心;三是二级市场投机行为盛行，一些机构操纵股价，牟取高利，严重地扰乱了市场秩序。为了解决我国上市公司开展中出现的问题，就需要在市场经济条件下，更好地有效发挥政府的监管职能和社会的监督职能，加快建立上市公司的优胜劣汰机制，全面净化证券市场的环境。要实现这一目标，有效的手段之一是建立上市公司的效绩评价体系。 　　目前，国家有关部门已经对我国国有企业制定了效绩评价制度，并正在逐步推开,但在我国上市公司中还没有建立这项制度，所以本文的研究是有实际意义的。 　　三.本文研究的内容 　　本文拟从四个方面探讨上市公司效绩评价体系的建立。 　　第一局部主要从六个方面阐述建立我国上市公司效绩评价体系的意义，这六个方面是： 　　(一)有利于国家对上市公司的监管 　　(二)有利于推动上市公司建立科学的约束和鼓励机制。 　　(三)有助于对上市公司经营者业绩的全面考核。 　　(四)有利于引导上市公司的经营行为。 　　(五)有利于增强上市公司的形象意识。 　　(六)有助于投资者的理性投资。 　　第二局部主要从三个方面论证建立我国上市公司效绩评价体系的可行性。这三个方面是; 　　(一)国有企业效绩评价工作的顺利进行，为上市公司开展效绩评价工作提供了珍贵的经验。 　　(二)我国上市公司现有的根底比较好，更适合效绩评价工作的开展。 　　(三)政府有关部门、投资者、和上市公司比较支持上市公司开展效绩评价工作。 　　通过上述两个局部的分析论证，说明我国建立上市公司效绩评价体系的必要性和可行性。 　　第三局部是本文要研究的重点。提出上市公司效绩评价体系的设计方案。设想从五个方面构建上市公司效绩评价体系框架。这五个方面是： 字串7 　　(一)全面阐述和分析效绩评价体系六个根本要素的内容、作用。 　　(二)重点研究效绩评价指标体系。评价指标体系是效绩评价的核心，初步思路是参照国有企业效绩评价体系指标体系，结合上市公司现状和特征，设计上市公司的评价指标体系和权数配置。 　　(三)确定评价标准采用行业标准和评议参考标准。 　　(四)制度评价方法。评价方法考虑采用工效系数法和综合判断法。 　　(五)提出组织实施的方法。建议在起步由政府有关部门组织实施。 　　第四局部是实例分析。运用本文设计的效绩评价体系对某一家上市公司2023年度效绩进行评价。 　　四、本文研究的结果。 　　通过本文的研究，一是旨在引起社会和政府有关部门对建立上市公司效绩评价体系的重要性和紧迫性的认识;二是为有关部门研究和制定上市公司效绩评价体系提供参考;三是从理论和实践老感两个方面提高本人的专业知识水平 　　金融学专业开题报告二 　　一、题目来源及研究的理论与实际意义 　　金融是现代经济的核心，没有现代的金融市场也就没有现代的金融经济，现代金融市场是现代金融经济的核心，金融学论文开题报告范文。由于金融市场的存在，资金从资金充裕方流向资金短缺方，从不能投入生产性用途的人手中转移到那些能够将其投入到生产性用途的人手中，通过这一过程经济效率得到提高。而金融衍生工具在现代金融市场中的地位与作用更是越来越重要。自从1982年第一张股票股指期货合约问世以来，经过短短几十年的开展，股指期货已成为仅次于利率期货的第一大金融衍生工具。股指期货本身是一种风险管理的工具，它集中了股票市场的风险，并在固定的场所加以释放和转移。但由于股指期货交易具有以小博大的特性，具有高风险的特征，一旦运用不当，就将会带来巨大的风险，甚至演变成金融灾难。因此，在开展股指期货的同时，如何防范股指期货带来的市场风险，维护金融平安，保持金融稳定一直是国际金融界面临的重大课题。 　　进入一十世纪九十年代后，国际资本流动日益全球化，同时机构投资者逐渐成为金融市场上的主导力量，从而对风险管理工具和手段提出了更高的要求。在此背下，兴旺证券市场和新兴证券市场竟相开设股指期货交易，形成了世界性的股指期货交易热潮。中国股票市场建立才十余年，市场的不成熟、不完善和不标准使得国内股市的股价在过去的十年中经常剧烈波动，股票现货市场的系统性风险很大。因此，中国股票市场十分迫切地需要一种能有效躲避股票现货市场系统性风险的金融工具一一股指期货。 　　2023年以来，寂静了数年的期货市场重新活泼了起来。大品种的全面活泼，期货经纪公司牌照审价飙升，国际期货巨头频频造访寻觅合作等等，无不显示出我国期货市场的勃勃生机。而近期新华社授权发布的政府的工作报告中也屡次强调要稳步开展股票市场，加快开展债券市场，积极稳妥地开展期货市场。由于开放式基金的推出，股票市场风险的加大，社保资金开始不断进入证券市场以及参加WTO等原因，使得市场对推出股指期货的呼声越来越高。那么，我国是否应该推出股指期货国内对它推出的必要性和现实条件等等方面的研究已经汗牛充栋了。有的学者认为股指期货的开设有助于价格发现、套期保值、平抑市场波动等;有的学者那么认为股指期货的开设可能使得股市风险放大，现实条件还不成熟。但我看来，由于中国已经参加WTO,经济全球一体化正在曲折的开展，种种金融产品进入中国已是不可逆转的潮流，面对这样的机遇和挑战，推出股指期货是顺势而为的选择。 　　既然开展股指期货是顺势而为的选择，那么我们就有必要去研究开展股指期货对商品期货市场会带来怎样的影响如何有效化解股指期货带来的种种正负面的影响我想这些问题都是我国金融市场建设和完善过程中一个不可回避的重大问题。 　　二、国内外相关研究成果及研究动态综述 　　1.国内相关研究： 　　国内对股指期货的理论研究严重滞后于实践的开展，研究相对分散，缺少系统的研究。国内对股指期货的研究始于20世纪90年代初，这中间有1993年海南证券交易中心对股指期货6个品种交易的尝试，但几个月后由于诸多的原因而关闭。 　　在早期的研究中，国内对股指期货的研究主要集中在海外股指期货根本理论和根本运作知识上的介绍。汪利娜介绍了英国金融期货市场的开展现状、监管特色，归纳总结了一些值得借鉴的经验。作者认为，期货市场的开展必须正确处理金融现货市场与期货市场的关系，建立独立的清算机构和系统，加强法制建设，完善监管体制。于磊和梁国勇对股票股指期货市场的产生与开展、功能、特点等问题进行了具体介绍。朱孟楠以国际金融期货期权市场的开展为实证，分析了金融期货期权交易以及现代期货市场开展的总趋势，提出了我国为重开境内期货试点交易积极作好理论和实务准备的观点。胡怀邦系统分析了金融衍生市场开展及其影响，提出指数相关交易和动态套头交易不是股灾的罪魁祸首，股灾真正原因是不合理的制度安排、股灾前股票价值的高估、以及经济信息的过度反响。作者还进一步指出，衍生产品交易不是泡沫经济形成的直接原因。 　　进入2023年以后，关于股指期货的研究重心已经转移到可行性、必要性等问题上。傅强对国内开展股票股指期货交易限制条件做出了全面的分析，指出我国股票现货市场上还没有做空机制，以中小散户为主体的投资者结构以及浓厚的市场投机气氛将使套期保值功能很难实现。同时，我国目前上市公司不进行现金股利分配的现象非常普遍，政府实行较为严格的金融分业经营、分业监管的体制，进一步制约了套利交易发现股指期货合理价格功能的发挥。综合这两方面的因素，作者认为我国尚不具备开展股指期货的条件，开题报告金融学论文开题报告范文。王拴红对中国推行股票股指期货交易的现实意义、可行性条件和策略进行了详细的分析。他们认为中国现阶段推出股票股指期货交易存在着较多的有利因素，但不能否认仍有一些不利的制约因素，因此在中国推行股指期货成功与否的关键还是在于该金融衍生工具能否与中国实际国情相结合。邹新月在回忆兴旺国家股指期货交易开展的根底上，分析了中国开展股指期货交易的可行性与必要性。作者认为，股指期货交易具有市场价格发现机制和躲避股市系统性风险两大职能，是一国资本市场的一个重要组成局部，中国开展股指期货交易不仅是必要的，而且是可行的。开展股指期货有助于投资者躲避系统风险，使股市波动趋于平稳，促进中国股市健康有序开展;有助于推动券商承销业务的开展;有利于增强我国股票现货市场的流动性和活力;有助于经济、金融信息的传递，增加股票现货市场的透明度;有利于增加需求，促进股票市场均衡开展。徐晓光认为，推出股指期货的不利条件确实存在，但有利条件及市场的需求却使我不能再对股指期货交易采取回避的态度，机构投资者占的比重日益增加，投资者逐渐成熟，躲避风险的意识增强，都为股指期货的推出提供了机遇。鲍建平、刘文财在躲避系统风险需要股指期货一文中提出要加快股指期货的推出。他们认为ETFS的出现能够提高股指期货的定价效率，从而提高股指期货市场的效率，使股指期货的功能得到更好的发挥;反过来投资ETFS也需要股指期货来躲避市场系统风险。2023年9月26日，证监会主席尚xx在上海举行的中国金融衍生品论坛上演讲时指出：由于存在股权分置问题，客观上制约了股指期货的推出。随着股权分置这一历史遗留问题的逐步解决，客观上将消除推出股指期货等金融衍生产品的制度性障碍，为资本市场产品创新拓宽道路。2023年9月8日，中国金融期货交易所在上海正式挂牌成立。这标志着我国金融市场体系的建设和完善迈出了关键的一步，这也掀起了国内学者对股指期货研究的热潮。肖辉，刘文财在股票指数现货市场与期货市场关系研究一书中对股指期货的开展的状况进行了介绍，并比较了存在交易本钱和现货市场卖空限制条件下的现货市场和期货市场之间的微观结构，丰富和开展了金融市场微观结构理论，同时也就如何控制股票指数期货市场风险问题进行了研究。 　　总的来看，我们不可否认的是国内对于股指期货相关问题的研究起步较晚，往往是实践迫使理论研究的开展，而不是理论去指导实践，因而缺乏系统的研究体系。但另一方面，可喜的是近些年来已经有越来越多的学者开始关注股指期货并积极推动了相关问题的研究，因此，我们有理由相信随着股指期货的推出，国内理论界对于股指期货必将会有更深入的讨论和研究。 　　2.国外相关研究： 　　相对于国内的研究而言，国外对股指期货的研究是广泛而深入的。研究者从多种角度对股指期货的开展动因、股指期货合约的定价、股指期货合约的交易行为，开展股指期货对现货市场的影响等问题进行了研究。在研究中，许多文献都采用了理论分析和实证分析相结合的方法，从而为股指期货的开展提供了比较科学的依据。 　　Cornell和French在1983年最早对股指期货合约的定价进行了研究。Cornell和French发现，股指