2023年证券公司自查报告.docx

证券公司自查报告 证券公司须对客户资产的平安性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在以下问题，在此根底上向证监会提交详细的自查报告： （1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）。 （2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，那么须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）。 （3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，那么须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）。 （4）是否存在帐外经营的情况（如是，那么须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）。 （5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，那么须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）。 （6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，那么须详细说明有关 方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）。 （7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，那么须详细说明抽逃出资的方式和金额）。 （8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，那么须作出详细说明）。 （9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，那么须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）。 （2023）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为。如有，那么须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。 如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改方案，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司消防平安自查报告（xxx）xxx证券xxxx营业部消防平安自查报告 根据司发第xx号公告关于开展消防平安大检查的通知的要求和精神，我部对办公区域内部消防平安和消防通道中的消防设备进行了彻底的自查，现将我部的消防自查情况汇报如下： 一、建立消防处理小组，明确工作职责 消防平安是金融机构工作的重要内容，是关系员工生命平安和单位财产平安的头等大事。为此，我部成立以xx为组长，xx、xx、xx、xx为组员的突发事件处理小组，全面负责火灾等突发事件的平安工作。本着对员工生命和单位财产负责的精神，我部把做好消防平安工作放在重要的位置。 二、加强消防宣传教育，增强平安意识 我部所有工作人员都必须坚持“以防为主〞的原那么，严格遵守公司制定的各项平安操作规程，坚决杜绝火种，防止火灾的发生，并时刻牢记消防平安工作的重要性。我部高度重视消防知识的普及，全体员工通过集中学习和分散学习相结合的方式，积极学习消防平安相关知识，切实提高了全员的消防平安意识。 三、认真开展消防平安自查，排查火灾隐患 （一）我部室内部消防平安自查情况 根据公司要求，立即要求全体员工彻底对电源线路、、打印机、插座和集线器等进行全面自查，均未发现电源线路老化，裸露、烧焦、存在易燃易爆物品、耗电设备超负荷运转等现象。下班后我部 所有电器设备、机具电源进行双人排查，确保彻底断开。 （二）我部消防设备自查情况 我部对消防通道内的消火栓、灭火器、平安通道标志、湿式喷淋灭火系统、烟感探测器等多处消防平安设施进行了检查，检查结果如下： 1、消火栓：内部设备外观完好无损，消火栓箱盖上印制的消火栓使用说明，字迹清楚； 2、灭火器：室内共有四个新的灭火器，外观完好无损； 3、烟感和喷淋灭火系统：功能测试正常； 4、平安通道标志：外观完好无损，指示正确； 5、消防应急照明灯。外观完好无损，功能正常，断电后可自动启动。 四、加强监督检查，强化日常管理 消防平安工作是一项长期而重要的任务，我部将继续加强对全体员工的消防平安知识培训，确保每名员工都能熟练地使用消防器材，具备火灾扑救及逃生自救常识，把消防平安工作落实到实处。 总之，我部坚持“以防为主、防消结合〞的方针，加强日常消防工作管理，提高全员消防意识，切实做到防患于未然。 南京xxxx营业部负责人：二〇一〇年十一月二十二日篇三：长江证券股份治理专项自查报告 长江证券股份 关于公司治理专项活动的自查问答 一、公司根本情况、股东状况 （一）公司的开展沿革、目前根本情况 1、公司的开展沿革202223年12月5日，经中国证监会批复，长江证券股份由石家庄炼油化工股份定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司而设立。202223年12月19日，公司完成迁址、变更法人代表等工商登记手续，正式更名为长江证券股份，并于202223年12月27日正式在深圳证券交易所复牌，股票代码为00202383。 长江证券有限责任公司的前身为湖北证券公司，经中国人民银行和XX省人民政府批准设立，于1988年6月1日成立，并于1991年3月18日经中国人民银行XX省分行和XX省人民政府批准为非银行金融机构。成立时实收资本金1700万元人民币。其中，中国人民银行XX省分行出资202300万元。1996年8月，公司按照关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知的要求与中国人民银行XX省分行脱钩，并在此过程中同时申请增资扩股至1.6亿元。1996年12月，中国人民银行以银复[1996]429号批准了公司的申请。1997年完成增资扩股至1.6亿元的工作，中国葛洲坝水利水电工程集团公司等13家企业成为新股东。1998年4月，公司股东会决定以资本公积金及1997年度局部未分配利润转增股本，使注册资本扩充至3.02亿元。中国证监会于1998年11月12日以证监机构字[1998]30号文核准了申请。1999年4月6日，公司股东会通过了同意湖北证券有限责任公司增资扩股方案的决议，同意注册资本从3.02亿元增加到2023.29亿元。中国证监会于2022年2月24日以证监机构字[2022]31号文核准了增资扩股方案，并同意公司更名为“长江证券有限责任公司〞。2022年7月，公司股东会决定增资扩股到20亿至25亿元，新增出资的募集工作完成后，募集方案于2022年2023月2023日得到公司董事会的批准。中国证监会2022年12月24日下发了关于同意长江证券有限责任公司增资扩股的批复（证监机构字[2022]311号），核准公司注册资本由2023.29亿元增至20亿元，同时核准了新增出资单位的股东资格。 经公司董事会会议以及2022年度第一次临时股东会审议通过，并经中国证监会2022年12月29日以关于同意长江证券有限责任公司分立方案的批复（证监机构字[2022]176号）批准，公司以存续分立方式分立为两个公司，存续公司继续保存长江证券有限责任公司的名称，原注册资本及业务范围不变，同时新设湖北长欣投资开展有限责任公司，承继剥离的非证券类资产。2023年1月14日，经中国证券监督管理委员会以证监机构字（2023）2号文下发关于委托长江证券有限责任公司托管大鹏证券 有限责任公司经纪业务及所属证券营业部的决定批准，公司托管原大鹏证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、效劳部。2023年6月，经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，公司与大鹏证券有限责任公司清算组签订了受让合同，受让了大鹏证券有限责任公司的证券类资产。 根据中国证监会关于核准石家庄炼油化工股份定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字【202223】 196号），202223年12月27日，公司完成重组后在深交所复牌，股票简称“长江证券〞，代码“00202383〞。 2、公司目前根本情况 （1）公司名称 法定中文名称：长江证券股份 （2）公司法定代表人：胡运钊 公司总裁：李格平 （3）公司地址 公司注册地址：XX省XX市XX县区新华路特8号 邮政编码：430015公司办公地址：XX省XX市XX县区新华路特8号 邮政编码：430015（4）公司注册资本、净资本和各单项业务资格 1、公司注册资本：人民币167，480万元 2、公司净资本：人民币456，556.64万元（截至202223年12月31日） 3、公司各单项业务资格 根据中国证监会关于核准石家庄炼油化工股份定向回购、重大资产出售暨以新增股份吸收合并长江证券有限责任公司的通知（证监公司字【202223】 196号），石家庄炼油化工股份吸收合并长江证券有限责任公司后，公司更名为长江证券股份并依法承继长江证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格。公司目前的主要业务资格除营业执照中核定的经营范围、以及作为创新试点券商可以从事的创新业务之外，包括但不限于以下单项业务资格： （1）经营证券业务资格； （2）经营股票承销业务资格； （3）证券业务外汇经营资格； （4）证券投资咨询业务资格； （5）客户资产管理业务资格； （6）国债承销团成员； （7）国债承购包销团成员；（8）开放式证券投资基金代销业务资格；（9）代办股份转让主办券商业务资格； （2023）网上证券委托业务资格； （11）进入银行间同业拆借市场和债券市场资格； （12）电信与信息效劳业务经营许可证（icp证）； （14）保险兼业代理资格（中国保险监督管理委员会2023年12月-202223年12月）； （15）短期融资券承销业务（中国人民银行银发[2023]177号） （16）上证基金、lof业务资格； （17）权证的一级交易商资格； （18）上证50etf的一级交易商资格； （19）华安上证180etf的一级交易商资格； （20）易方达深证20230etf的一级交易商资格；（21）开放式基金场内申购业务资格； （22）上交所固定收益证券综合电子平台协议交易资格； （23）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格；（24）中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格。 （二）公司控制关系和控制链条 根据公司法第二百一十七条关于控股股东以及实际控制人的定义，公司没有控股股东，也不存在实际控制人。公司自查报告和整改方案中已有论述。 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司篇四：2023年证券营业部综治自查报告2023年证券证券公司营业部 社会治安综合治理工作自查报告2023年，在xx市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学开展观理论统领平安建设和综治工作，按照目标责任书的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康开展创造了和谐环境。对照社会治安综合治理责任制考评细那么表，我部自评得分98分。现将我部2023年社会治安综合治理工作自查如下： 一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责