2023年市区审计局工作报告.docx

市区审计局工作报告 一、做好经济责任审计 2023年，我局落实多项举措，狠抓经济责任审计工作制度化、标准化建设，共完成12名领导干部的经济责任审计工作，其中离任审计6名、任中审计2名、财政财务收支替代审计1名，离任交接替代审计3名。2023年实施的区机关事务管理局经济责任审计工程被评为全市审计系统优秀审计工程。区民政局、东柳街道领导干部经济责任审计ao应用成果获评审计署、省审计厅ao应用鼓励奖和实例奖。在全力做好经济责任审计工作过程中，主要抓好以下四方面工作： 1.注重抓好审计制度建设。一是制定我区经济责任审计工作五年规划。明确了经济责任审计工作的指导思想、总体目标和主要任务，确保经济责任审计工作有目标、有方案、有步骤实施。二是加强工作宣传与沟通。印发了xx区经济责任审计知识小册子，召开了领导干部经济责任审计工作座谈会，加强对经济责任审计工作的宣传和与被审计单位的沟通。三是修订完善xx区领导干部离任经济事项交接方法。进一步加强和标准离任经济事项交接工作，切实做到让“离任者走得清楚，接任者接得明白，组织部用得放心〞。 2.注重抓好审计方法创新。一是在全市率先建立经责审计动态信息库。此项工作在中国审计报、宁波审计给予了大篇幅的报道。二是创新表格式审计模式。十八张表格根本涵盖审计所有重点事项，为评价领导干部经济责任打下坚实根底。此项工作受到了市审计局的肯定，在全市审计局长会议上做了交流发言。 3.注重抓好审计质量提升。一是工程管理科学化。加强审计方案管理，集中有限审计资源强化对重点部门审计。全年共累计查出违规资金497.80万元，管理不标准资金3064.40万元，出具审计处理决定3份，追回并上缴区财政资金466.13万元。二是审计手段信息化。在区民政局经责审计中，利用计算机审计分析，弥补了传统审计人工核对工作量大、难以发现问题的缺陷，极大地提高了查找问题的针对性和审计工作效率。三是评价处理标准化。在实施区民政局和四个街道经责审工程时，局班子成员专门召开业务会议，对个性问题逐项研究解决，对共性问题统一处理，提高经责审计的质量和效率。 4.注重抓好审计结果运用。一是审计结果与干部的任用相结合。探索将审计情况列入领导干部年度积分考核，使经济责任审计结果更好地为干部考核、任免、奖惩提供依据。二是审计结果与责任追究相结合。通过审计，查找体制、机制和制度方面的漏洞，防止领导干部决策失误、权力失控和行为失范。 二、抓好投资建设工程审计 全局围绕“重大工程提速突破年〞的目标要求，积极强化跟踪审计，有序开展组织审计，帮促建设单位加强管理，助推工程建设廉洁高效。截止去年末，共实施投资审计工程90个，其中：重大工程跟踪审计19个，中小工程结算和决算审计71个，审计总金额约32亿元，总核减金额2.55亿元。2023年，惊驾村安置房工程跟踪审计成果被列入xx市审计系统2023年度十大审计成果，黄青同志被评为2023年度区重大工程建设先进个人。 1.提高投资审计工程力度。一是做好重大工程跟踪审计。局党组根据我区建设工程推进实际，研究确定将史魏家安置房工程、余隘村安置房工程、丹顶鹤小区宜居示范小区创立工程、公检法大楼及地下车库工程等19个区重点工程列入了跟踪审计范围，约占我局年度审计任务的55%。二是注重审计的协调关系。在认真调研分析各类难点的根底上，提出了针对性的意见和建议，形成审计机关、建设单位、中介机构的定期例会制度，主动协调，到达明确职责、解决矛盾、监督工程进展、催促问题整改的良好效果。三是深入建设工程的现场督察。班子领导屡次召集并全程参与了铁路客运东站配套工程结算审计、余隘村安置房工程拆迁审计、福明家园三期安置房建设决算审计等召开专题协调会议，积极破解了重大工程的审计难题，确保投资审计工作的顺利、高效开展。 2023年反映跟踪审计工作成果的审计专报我区政府投资重大工程履约担保管理不善亟待重视获得了区长孙黎明批示，并要求相关部门积极按照审计意见整改落实。 2.标准投资审计管理。一是成立投资审计工作领导小组。制定议事规那么，强化对投资工程审计工作的监督，提升在工程协调、重大事项决策、党风廉政建设等方面的管理水平。二是出台委托审计相关制度。制定了xx区政府投资工程审计协审分配暂行方法，通过严格筛选，科学确定了确定xx区政府投资建设工程协审社会中介机构，推进委托审计标准化操作。 三、做好财政审计和专项审计调查 2023年，我局进一步深化财政审计工作，努力当好公共财政卫士；把领导关注、群众关心的热点问题作为审计重点积极开展专项审计调查，进一步提升了效劳水平。开展的xx区2023年城市生活垃圾收集处置及管理情况专项审计调查工程被评为全市审计系统优秀审计工程。俞菊良同志被省审计厅表彰为地方性债务专项审计先进个人。 1.实施财政同级审计。一是分析了2023年区级财力分配平衡情况，关注一般预算支出进度的均衡性，对保障基层、重大工程资金安排的到位率和增长率进行了审计。区财政部门根据审计发现的问题，编印了部门预算编制手册。二是确认了新增财力是否用于保障和改善民生。对全年落实的民生资金进行了重点延伸。审计后，区财政局将国资办专户管理的国资处置收入缴入国库，将内河专项资金中无须再支付的前期土地征用款重新收回至区财政内河专户。三是审计了全区债务情况。实事求是地分析我区政府性债务的风险指标和管理情况，揭示了债务举借中的个别不标准现象，为区委、区政府防控风险、科学决策提供了可靠依据。 2.开展全部政府性资金审计。一是认真审计。对2023年度我区全部政府性资金及政府负债、部门结余等各类资金进行了分类汇总，对年末结余与变动情况进行了分析确认，对支出进行了分类审核，对预算外财政专户等财政性资金专户进行了重点审计，完成了对全区综合预算率的计算认定。二是认真汇报。按区委、区政府主要领导的关注热点，重点填制上报全部政府性资金表格，向区长汇报了我区的财政总体规模、全部政府性资金情况和需要标准的问题表格，向区政府和市审计局提交了审计结果报告及代表区政府向区人大常委会做了年度审计工作报告，到达了审计实施方案的预期目标。 3.全面完成社保资金审计。根据国家、省、市的统一部署和方案要求，认真组织社会保障资金审计，揭示存在的困难和问题，向有关部门提出建设性的意见和建议，及时向市审计局提交了审计报告，促进了我区社保资金更加有序、标准、高效地管理和运作，圆满完成了此次全国同步审计任务。 4.认真做好文化投入专项审调查。以资金走向为主线，深入多个部门开展调查，全面分析我区出台的有关文化资金的支出情况和扶持政策的执行情况；提出了建设性的审计建议，对促使我区制定文化产业开展专项资金管理方法，促进完善文化产业开展政策起到了积极作用。 5.做好校舍平安工程专项审计调查。审查了工作机制健全情况，审查了校舍平安鉴定报告真实有效性以及校舍信息数据库建立情况，重点揭露和查处挤占、挪用、克扣、截留、套取工程款，违反根本建设程序、资金损失浪费等问题。区教育部门高度重视审计过程中提出的问题，对相关问题进行了及时整改。 6.做好城镇保障性安居工程专项审计。摸清情况，掌握了我区住房保障制度的建立健全情况、保障性安居工程建设规模和布局、资金投入规模和结构等情况；揭示问题，对保障性安居工程在目标任务分解、资金筹集、管理和使用、工程建设管理，分配运行、配套支持政策执行中存在的问题，予以了审查；分析问题，从完善住房保障制度、健全工作运行机制、标准保障性安居工程管理的角度提出建议，促进保障性安居工程部署要求的全面落实。 四、认真催促审计整改工作 1.落实经济责任审计整改工作。2023年，我局继续积极实行边审边改的方式通过及时发现问题，及时与被审计单位沟通，及时提出审计整改意见，及时促使被审计单位整改，到达了较佳的审计效果。去年，我局在经责审过程中，对一些突出问题、普遍性问题加强审计分析，报送了加强和完善社区财务委托代理制的建议和我区经营性用房管理亟待进一步改进两篇审计专报，提出切实可行的意见和建议上报区委、区政府。区主要领导先后在专报上批示，要求相关部门与审计部门一起进行联合督查整改，取得了初步成效。 2.推动同级审报告问题整改。针对同级审发现的问题，我局在审计工作报告中提出了“资金绩效评价工作有待推进〞、“财政预算管理制度化建设有待加强〞等审计建议。区人大常委会高度重视，要求区政府尽快催促整改。区政府经过专题会议讨论，于去年出台了xx区人民政府关于推进预算绩效管理的实施意见、xx区工程支出预算管理方法两个制度，明确要求全面推进全区预算绩效管理工作，标准和加强全区行政事业单位工程支出预算管理。 3.助推建设工程制度完善。去年，区城管局、区建设局、城中村改造办等工程实施单位均根据审计建议制订了建立和完善政府投资建设工程管理的相关内部控制制度。如城中村改造办根据审计建议制订工程暂定价材料及设备采购管理方法、工程变更管理方法等内控制度。同时，我区大局部建设单位按审计意见和建议的要求，配备了工程管理专职人员，还配备了经济、技术等方面的专业人才，切实提高建设管理水平，确保工程建设顺利进行。 五、做好内审指导和效劳工作 2023年的内审工作在积极促进会员单位加强管理、提高效益方面开展了一些卓有成效的工作。内审分会被市内审协会评为年度工作优胜单位。 1.内审工程实施情况较好。一是企业内审增效明显。至去年末已累计完成审计工程187个，查出损失浪费82023万元，增加效益3988万元，提出审计建议被采纳125条。2023年分会成员单位宁波韵升控投集团股份内审部经理马东红被省审计厅评为全省内审职业带头人。二是局部行政事业单位内审监督职能发挥较好。如区教育体育局内审室认真开展对区属教育系统校、园长经济责任审计，审计金额2亿多，提出审计建议40多条。三是股份经济合作社内审工作有序开展。去年，区经信局继续加强对村级股份经济合作社的审计监督，科学合理有序地安排社会中介机构进行定期审计，从而确保村级集体资产的平安、增值。 2.开展会员单位学习交流。一是召开上市公司内审单位座谈会。召集区属重点公司会员单位召开研讨会，充分发挥重点企业公司的引领作用，与其他会员单位开展互动交流，相互取长补短。二是及时发布信息。分会及时将局部内审企业应对复杂宏观形势下创收增效方面好的经验以信息方式发布到内审信息网予以交流，得到了各企业内审人员的好评。 3.开展优秀内审成果评比。去年上半年组织了xx区优秀内审工程评选，组织了各会员单位撰写内审课题论文，通过上述活动，一批程序标准、工作严谨、成效突出的优秀内审工程受到了表彰，韵升集团审计部完成的上市公司内部经济责任审计浅析论文获2023年XX省内审优秀课题论文三等奖。 4.开展分会内审新会员。去年新开展了xx市第六医院、xx市建工集团为内审会员单位，使我区会员单位得到了扩充。 六、加强审计队伍建设 2023年，全局深入实施“三思三创〞主题实践活动，努力提高内部管理水平，多措并举，注重提高审计人员自身综合素质，进一步夯实自身建设的根底。 1.加强干部队伍建设。一是强化班子建设。围绕团结协作好的目标，逐步完善班子内部各项议事规那么和决策程序，做到各项工作彼此知悉，重大事项集体决策。全面落实中心组学习制度，每月至少一次组织集中学习，班子成员定期作中心发言。2023年，我局荣获2023年度全区党组理论学习优秀中心组称号。二是加强党风廉政建设。落实以“五个一〞为导向的党风廉政建设工作：召开党风廉政建设会议，分析、总结、部署党风廉政建设工作；开展廉政宣传，我局被评为年度纪检监察信息、宣传工作先进单位，朱家栋同志被评为先进个人并获得年度区八分钟廉政课堂比赛一等奖；落实责任对