银行案防工作总结范文4篇案件防控工作汇报报告.docx

银行年度案防工作总结范文〔1〕 2023年，我行围绕案防工作总体思路，强化监管联动、深化主体意识、狠抓制度落实、力促问题整改，全面推动存量案件清理处置，夯实案件风险防控根底，案防工作取得阶段成效，局部历史遗留问题进一步深化处置，业务条线案防风险盲区进一步扫除，知敬畏、守底线的气氛进一步营造。各项业务呈现平稳良好开展态势。现将我行2023年度案防工作开展情况汇报如下： 一、明确分工，案件防控组织有保障 〔一〕“两会一层〞严格审查监督，强抓落实 一是董事会充分发挥案防工作指导作用，高度重视案防风险管理，将案防工作作为经营管理战略的重要组成局部和全行的重点工作进行规划指导。2023年度，董事会下设风险管理委员会依规审议通过我行案防工作报告，部署重点，提出思路，有效确保案防工作标准化开展。二是监事会充分发挥案防工作监督作用，按照议事规那么，认真履行监督职责，通过列席董事会和审议年度案防工作指导意见等方式，对董事会部署和推动案防工作进行有效监督；通过列席行长办公会、审议和听取案防工作情况报告、发出提示函等方式，多层次、多途径对经营层执行董事会决策、落实案防要求、推进案防工作情况进行催促落实。三是高级管理层充分发挥在案防工作中的执行效力，确定总行行长为案防制度及执行的第一责任人，推动案件专项治理工作领导小组积极履职，组织修订xx银行各层级、各机构案件防控工作职责，细化各部门及分支行案防工作的职责分工，明确专人对接负责，夯实案防管理根底。 〔二〕各条线推动制度建设，科学管理 2023年，总行各部门及时跟进监管新政策新要求，整章建制，更新已经滞后于业务和风险开展的制度，废除不适用管理方法，夯实制度建设根底。根据案防新形势和监管新要求，印发并修订xx银行涉刑案件内部问责管理方法，结合业务管理要求变化，修订印发了xx银行员工从业行为禁令〔2023年版〕xx银行各层级、各机构案件防控工作职责，进一步明晰案防工作思路。下半年，总行组织各条线对标外部政策法规，监管要求及行内管理需要，针对我行现行x项制度，通过对标外部政策法规、监管要求、我行业务开展及内部管理要求，结合监管检查及制度执行层面反响的意见或建议，从制度的健全性、统一性、完整性、有效性方面实施评价。评价期间，共收集分支机构及总行部室意见或建议x条。结合执行层面反响意见，总行梳理评价现行制度，查缺补漏，制度体系进一步完善。 〔三〕各机构积极联动履职，狠抓执行。 2023年，组织签订xx银行平安建设〔综治工作〕及案件防控目标管理责任书，明确案件防控工作领导责任制，各业务经营机构、总行业务管理部门、风险合规部门、审计部门严格按照xx银行各层级、各机构案件防控工作职责等相关制度规定，各司其职，协调统筹，合力履行风险控制职能。 二、提质增效，案防管理人员有保障 〔一〕充实案防合规人员队伍 2023年，我行在各分行层面设置法律与合规部，在配备合规管理人员的根底上，组织举办涵盖主要业务及管理知识的合规培训和持证上岗考试，考试内容涵盖案防管理知识，有效检验案防岗位人员素质，增强其履职能力，催促机构有效履行案防职责，保障机构合规稳健开展。 〔二〕提升案防岗位人员素质 下半年，总行选取专业培训机构，组织全行案防岗位人员及分管领导，就案防制度政策解析、业务开展角度看案件防控、典型金融案件分析及防控措施等9个方面开展培训，细化明确案件防控工作要求，培训效果良好，考试通过率达100%。 三、多措并举，案防管理措施抓落实 〔一〕开展案防评估，查纠案防缺陷 2023年初，我行组织开展了xx2023年度案防自我评估工作，根据评估情况，向xx银保监分局报送自评报告，自评得分x分。后期，积极配合监管部门对我行案防开展监管评价，及时整理报送佐证资料，根据xx2023年案防评估结果及xx银保监分局指出的x个方面共x个问题，建立整改台账，落实职责分工，明确整改时限，已完成x个问题整改，剩余问题为“已发现问题的整改质效和问责力度有待加强，同类问题仍有发生〞，其中涉及到的局部问题尚未到达整改截止时间，处于整改中状态。 〔二〕召开案防会议，落实监管要求 2023年，我行按季召开案防工作会议，集中组织学习内外部重要案防通知及文件，针对突出典型案例，指出重点关注的案防问题，相关部门对应提出管控措施。 2023年四季度案防工作会议重点学习了监管关于涉刑案件管理制度文件中关于案件及风险事件定义及报告要求，传达了2023年x月x日联动监管会谈、xx22年1月14日监管会谈主要精神，通报了监管对我行提示的问题，共同梳理了监管部门对我行提出的意见建议。会议要求，全行要高度重视，强化主体责任，细化问题整改及管控措施，夯实案防根底，构建案防长效机制建设。通过落实案防工作会议，形成纪要层层传导学习，强化案防主体责任。 〔三〕开展警示教育，完善内部管理 2023年，我行在强监管、严监管、深监管的形势下，充分认识案件防控的重要性，通过召开全行员工大会、季度案防工作会议、民主生活会等方式，常态化开展案例警示教育。2023年x月x日，召开了“警钟长鸣知敬畏、以案为鉴守底线〞警示教育大会，通过剖析近年来行内违规违纪违法的典型案例，以案说法、以案明纪，警醒和教育干部员工进一步提升思想道德修养和职业操守，强化政治意识、规矩意识和遵纪守法意识，做到明底线、知敬畏，以案为鉴、警钟常鸣，常怀敬畏之心，常思贪欲之害，筑牢思想道德防线，提高拒腐防变能力，构建风清气正的良好政治生态，在全行上下营造不敢腐、不能腐、不想腐的廉洁气氛。四季度案防会议上，针对“甘肃某城商行一支行行长违法发放贷款x万元〞等同业案例，揭示作案手法，现场开展警示教育，个人业务部、普惠金融部、互联网金融中心等部门结合内外部案例，从流程设计、条线管理、整改问责方面提出行之有效的管控措施，案件处置有效推进，内部管控篱笆进一步筑牢。 〔四〕开展防非宣传，履行社会责任。 2023年，我行根据监管工作部署，屡次积极开展防范非法集资宣传活动，组织开展了春节、两会期间防范非法集资宣传活动、6月非法集资宣传月活动，据统计，防范非法集资宣传工作参与员工达x余人次，受众群体约达x人次。活动不仅提高了群众的法律意识和防范风险意识，增强了经济识别投资渠道风险能力，营造了维护社会和谐稳定的良好气氛，也展现了我行承当社会责任的良好形象。 四、强化宣教，合规文化建设有成效 2023年，我行组织全行员工按月开展案防制度学习、禁令学习和测试，通过OA推送季度案防制度学习，催促各机构严格落实学习机制，组织员工深入学习监管文件、最新案件风险提示，进一步牢固树立合规经营意识，强化责任和担当，提高风险管理水平。x月，组织全行开展银行业从业人员职业操守与行为准那么xx银行员工从业行为禁令线上学习考试，考试人次达x人，参与及通过率达x%，全行员工操守意识、禁令意识进一步强化，案防长效机制建设有效推进。 五、深化监督，案件风险漏洞强堵截 〔一〕突出重点领域风险排查。按季度组织信贷、票据等重点业务部门开展案件风险排查，查找可能出现的具体违规操作、内控管理漏洞，从机制、管理、执行各层面分析风险隐患；根据业务特性和风险控制状况，按条线下发风险提示，催促落实整改。2023年，排查发现问题业务笔数x笔，涉及金额x亿元，截至报告日，尚有x笔尚未完成整改，涉及金额x亿元，条线管理部门催促问题所属机构积极依规整改问责。案件防控有效性进一步增强，完成全业务领域排查全覆盖，“边查边改，以改促防〞工作局面根本形成。 〔二〕落实整改后评价，强化排查实效。2023年一季度，总行法律与合规部牵头组织各条线部门、分支行结合xx银行案件风险排查整改后评价工作实施方法，开展案件风险排查整改后评价工作，针对xx2023年度案件风险排查发现的x个问题，开展整改后评价工作，各条线、分支行能按要求落实排查问题整改和责任追究，现根本完成了整改工作，总体整改结果符合要求，到达整改目的。 〔三〕开展合规管理检查。通过全面梳理各机构年度案防管理工作执行情况，选取景德镇分行、南昌分行、信丰支行等十家机构开展2023年合规管理检查，案防局部检查内容主要包括案防体系建设、案防工作执行、监督与检查等方面，指出局局部支机构在案防工作中存在的突出问题x个，提出整改要求和工作建议。本次检查有效催促了各分支机构案防合规管理有效履职，提升机构案防工作管理水平。 六、标准管理，案件风险处置稳推进 2023年，我行向监管部门报送了x起案件、x起新发案件风险事件〔其中1起当年已转案件〕。针对“上栗支行x等人涉嫌骗取贷款〞案件，我行依规开展调查，深入挖掘案发原因，积极整改，目前已完成初步调查。就“滨江支行信贷客户程雄健涉嫌骗取我行贷款案件风险事件〞，我行积极跟进司法立案进展，加快风险排查，化解风险隐患，目前已获公安立案并转确认为案件。在案件集中清理中排查发现x起应报未报案件，我行已完成案件调查，发现局部涉案机构存在“贷款三查落实不到位〞“违法发放贷款〞“员工充当资金掮客过渡客户资金〞等问题，截至报告日，我行按照重大案件上追两级、非重大案件上追一级的问责层级要求开展了责任认定，已完成x起存量案件处置，对案件中发现的违规行为，严肃内部问责，共对五起案件涉及的x人共x人次严肃内部问责，经济处分x元，其中，经济处分x人次，通报批评x人次，诫勉谈话x人次，解聘x人，解除劳动合同x人，开除x人次，开除党籍x人次，警告x人，行政记过x人，行政记大过x人，党内警告处分x人次，党内严重警告处分x人次。本次清理活动对全行各层面做了一次较为全面的案防体检，局部历史遗留问题得到了有效处置，机构案防意识得到全面提升，合规权威进一步树立强化。 七、存在的问题 各机构案件防控管理水平有待提升。从案件集中清理工作开展情况来看，大局部机构案防岗位人员均能知晓案件性质及根本定义，但仍有局部机构人员未全面掌握案件定义，对存量案件集中清理工作重视不够，对是否属于案件、是否纳入报送、如何报送等工作要求不明确，在清理工作第一阶段存在迟报、漏报情形，在总行屡次明确下，才陆续补充报送。 八、下一步工作安排 针对机构案防管理水平有待提升问题，2023年，我行方案通过建立全行合规案防岗人员定期跟班轮训机制，分批组织辖属各机构、xx商村镇银行合规案防岗人员到总行跟班轮训，确保全行分支行和xx商村镇银行合规案防岗人员全覆盖，以此加强合规案防队伍建设，提升全行内控合规管理的总体水平。 为进一步夯实案防根底，下一步，我行将严格落实监管部门有关案件防控工作要求，压实案防各层级主体责任，通过完善组织架构，树立制度标准，强化流程管理等方式，以防范案件为目标，以案件处置为核心，以监督检查为抓手，以考核问责为手段，持续强化全行员工案防意识和风险防范能力，不断提高案防工作有效性，保障我行各项经营活动安全、稳健、高效运行。 xx银行xx分行关于2023年案件防控工作报告范文〔2〕 2023年是“案件风险排查年〞，也是我行深入推进转型开展的关键之年。今年以来，我行立足实际，紧紧围绕“案件风险排查年〞活动主题，以抓案防促开展为目标，在思想上高度重视，行动上稳步推进，措施上落实执行，扎实推进案防工作有效开展。现将我行2023年案件防控工作情况报告如下： 一、高度重视，加强领导，案防责任落实到位 为进一步贯彻落实监管工作要求，我行一是成立了以行长为组长，其他班子成员为副组长，各部门主要负责人为成员的案件防控工作领导小组，加强了案防工作的组织领导，辖属支行也均按要求成立了案件防控工作领导小组。二是明确各级案防工作职责。我分行与总行、辖属支行与分行分别签订了2023年度案防工作责任状，员工与本机构签订了xx银行执行“高压线〞规定责任状。三是贯彻“谁主管、谁签字、谁负责〞原那么，实行案防工作“一票否决制〞。通过明晰各级责任范围、责任内容和考核要求，形成了一把手负总责、分管领导分工负责、各部门齐抓共管、层层抓落实的案件防控责任管理机制。 二、强化考核，完善机制，夯实内控管理根底 〔一〕加强制度建设。结合实际情况，我行2023年