2023年证券营业部自查报告.docx

证券营业部自查报告 证券营业部自查报告 依据xx证券合规报告方法，营业部xx年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况xxxx，xx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。 2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户根本信息修改：xx户。 3、中登开户方面营业部证券账户开户：xx户客户身份识别与风险等级划分方面截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx余户。 5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。 6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户xx户，征信xx户，销户xx户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。 （投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。 3.营业部现场配有客户委托（互联网、驻留），应急委托 X部，设备均能正常使用。 4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结方案、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。 5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6.IB业务人员操作符合相关制度标准，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目工程充分。 7、xx年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合标准，运行良好。