2023年非融资性自查报告.doc

非融资性自查报告 非融资性自查报告 根据xx银监局关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知精神，依据总行的工作要求，为全面摸清非法集资活动的根本情况，加大非法集资风险预警和处置工作力度，维护正常经济金融秩序和社会稳定，xx支行决定在全行范围内开展一次非法集资风险排查。现就个人客户经理部的自查情况汇报如下：此次排查重点是本部门员工及配偶是否组织、参与、筹划、介绍民间借贷、非法集资等活动，对员工自查、互查、排查、检查中发现的有关非法集资线索逐条调查，核实上报。全面排查时间为20xx年1月10日至20日。非法集资活动排查范围主要在以下方面进行：一是以办学、办实业为名，承诺回报，非法向社会公众集资的；二是以返租、代管、代养等形式销售商品或收取保证金进行非法集资的；三是以保护生态环境、开展绿色产业、民间资金造林为幌子，许诺高额回报，进行非法集资的；四是以预售、合作经营、投资入股或加盟承诺回报为名，收取定金、股金、加盟费，非法向社会公众集资的。通过问卷调查的回收情况来看，我部门员工及配偶没有从事或参与民间借贷或社会集资活动情况；没有参与投资公司、典当行、小额贷款公司、担保公司、寄售行等涉及民间借贷的中介机构或其他企业；没有为民间借贷提供担保或充当中介；没有利用职务便利获取低息贷款高息贷出；没有与社会人员频繁发生资金往来或大额借贷；没有与客户串通使用虚假资料获取银行信用；没有家庭成员及亲属参与民间借贷或非法融资。通过此次排查工作，使我们深刻认识到非法集资、民间借贷及违规担保等活动的严重危害性，进一步加强对员工的教育，不断完善内部管理，坚决杜绝各种形式的员工参与违规违法活动，切实维护社会稳定，力争把非法集资活动消灭在萌芽状态。个人客户经理部20xx年1月20日 篇二：融资性担保公司自查报告模板 贵公司根本情况、公司资金情况；20xx年全年开展业务情况〔包括贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、其他融资性担保业务等业务，说明时请注明产生的笔数及金额〕；是否开展兼营业务情况〔包括诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务、与担保业务有关的融资咨询、财务参谋等中介效劳、以自有资金进行投资情况等业务〕；是否开展为其他融资性担保机构的担保责任提供再担保业务；公司是否有为投资理财咨询效劳类公司提供担保；公司是否存在吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资；公司是否存在抽逃注册资本金〔抽逃资金数〕、挪用客户保证金、虚假宣传及其他违规经营行为；公司是否建立公司的担保评估制度、公司的决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制、突发事件应急机制、财务会计制度，是否有业务操作规程(如没有建立的何时建立)；公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的10%、对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额是否超过净资产的15%、对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%、公司融资担保责任余额是否超过净资产的10倍、公司以自有资金进行的投资是否超过净资产20%、是否存在为其母公司提供融资性担保〔公司成立至20xx年11月份累计金额〕、是否存在为其子公司提供融资性担保〔公司成立至20xx年12月份累计金额〕、是否按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金〔要求是20xx年提取的未到期责任准备金〕、是否按照不低于当年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金〔要求是20xx年提取的担保赔偿准备金〕；公司20xx年是否参加人行征信系统。注：〔上述情况请如实报告〕xx融资性担保公司〔盖章〕xx年xx月xx日请于20xx年1月15日前交纸质到汇川区金融办许嘉辉处〔并传电子版到邮箱：56648958@qq.〕,地址：汇川区行政办公中心〔汇川大道〕B区429， 18286278883、28689295。