2023年区审计局年度工作报告.docx

区审计局年度工作报告 2023年，区审计局在区委、区政府正确领导和xx市审计局精心指导下，紧紧围绕全区经济社会开展中心，以党的群众路线教育实践活动为抓手，认真履行审计监督职责，努力提升审计质量和工作水平，全年审计查出违规金额2972万元，其中上缴财政148万元，出具审计报告24篇，提出并被采纳审计建议24条，领导批示11条。全年方案安排各类审计工程37项，其中本局实施工程35个，配合上级审计工程2个。其中当年完成审计工程24项（同级审1项、部门预算执行审计5项、镇（街道）财政决算审计2项、企业资产负债损益审计1项、经济责任审计2023项、专项审计调查2项、配合上级审计2项、固定资产投资审计1项），其余13个审计工程（全部为投资审计工程）将继续实施跨年度审计。 （一）加强预算执行审计，促进公共财政管理体制不断完善今年的财政预算执行审计以“推动预算公开，提高财政管理水平〞为目标，紧密结合当前深化财政管理体制改革的需要，着重从三个方面深入开展同级财政审计。一是关注“三公经费〞的管理使用情况，摸清“三公〞的资金来源和支出结构并进行了分析，指出管理中存在的问题，促进财政资金使用效益进一步提高。二是关注财政资金保障社会事业开展情况，重点对教育、社会保障和就业、医疗卫生等支出的预算执行情况进行了审计，促进公共财政资金更多向民生领域倾斜。三是关注财政资金总体运行状况，揭示财政预算执行和管理中存在收入未入库、预算支出执行进度不均衡等问题，提出相应的审计建议，促进财政管理体制进一步完善，为区人大、区政府标准和加强财政预算管理建言献策。 （二）加强专项资金审计，促进各项惠民政策落到实处先后对城镇保障性安居工程、城市公用根底设施配套费征收使用情况、安置房使用管理情况等实施了审计，结合部门预算执行审计，对环保专项资金进行了延伸审计，并派出人员参加了审计署统一组织的全国土地出让金收支和耕地保护情况审计。城镇保障性安居工程审计重点对资金筹集和保障房开工建设情况进行了审计，及时披露了公共租赁住房使用率不高的问题。环保专项资金审计重点关注了排污费核定征收和相关制度的建立情况，指出了应改善的薄弱环节。城市公用根底设施配套费征收使用情况审计调查提出了加强征收台账和档案管理，加大欠缴规费清收力度和完善征收管理方法的审计建议。安置房使用管理情况审计调查在全面反映建区以来安置房总体建设规模和管理使用情况的根底上，重点反映了安置房供需总体矛盾突出、安置政策修订滞后、结算工作不到位、资产管理不到位等存在问题，提出了加快安置房建设、完善拆迁安置政策等审计建议，较好地发挥了审计的建设性作用。 （三）加强经济责任审计，促进领导干部全面履行职责按照完善领导干部监督管理机制的要求，积极探索领导干部任前、任中、任期相结合的审计监督模式。一是实行领导干部任前告知，会同组织部门制定了xx区领导干部经济责任告知方法，对新任领导干部提前告知应履行和承担的经济责任、应禁止和防止的经济行为，应承担的相关责任，进一步增强新任领导干部的责任意识、法律意识、廉政意识。二是进一步加强任中审计，全年安排的2023名领导干部经济责任审计中，任中审计比例到达80%，审计监督关口得到进一步前移。三是突出重点审计对象，除镇（街道）领导干部外，还对承担重要经济管理或社会管理职能、资金分配调整权大的财政局、社会事业局、科技局以及龙控集团领导干部实施了经济责任审计。四是出台关于加强全区内管干部经济责任审计工作的意见，并按分类指导的原那么分别制定镇（街道）、国有直属公司内管干部经审操作规程，进一步加强对内管干部经审工作的指导，明确工作要求，标准审计行为。 （四）加强固定资产投资审计，促进建设工程管理行为标准按照“前移关口、跟踪问效〞的投资审计思路，围绕全区“8585〞重点工程，全面开展对重大投资工程、重大民生工程、重大生态环境建设工程的跟踪审计。全年共安排固定资产投资审计工程14个，其中新开工工程2023个，比往年有较大幅度增长。重点对新桥初中、新桥高中、新龙湖音乐公园、正泰路等工程实施了全过程跟踪审计，对新龙生态林工程开展行政指导督查。进一步完善工作制度，按照“合理分工、互相补位、各负其责、形成合力〞的原那么，会同区财政局下发关于进一步加强政府性投资工程造价咨询管理的通知，建立健全财政审计联动机制，强化政府性投资工程及资金监管，实现对结算审计的全覆盖；修订xx区审计局投资审计操作规程，进一步明确审计内容，标准业务操作，努力提高审计质量、降低审计风险、提升审计效能。 （五）加强审计整改联合督查，促进审计成果充分利用贯彻关于转发市政府办公室关于进一步加强审计整改工作的意见的通知（常新委办（2023）73号）精神，上半年，由区审计局提请，区纪委（监察局）、财政局、审计局联合组成督查组，按照监督与效劳并重的原那么，对薛家镇2023年财政决算审计中发现问题的整改情况实施了专项督查，经过二个多月的努力，帮助解决了影响该镇财政财务管理尤其是银行账户管理及核算、银行承兑汇票管理等历史遗留问题，督查工作取得明显成效。下半年又联合区纪委（监察局）、党政办、财政局对区法院、春江镇、新桥镇、罗溪镇、常高新集团、大丰工业园管委会等6个单位2023年度审计工程整改落实情况进行了督查，整改到位率71.4%，督查报告对整改总体情况进行了分析，对未整改和整改未到位事项进行披露，并提出了后续整改建议。目前督查报告已上报区委、区政府，并由区党政办以督查专报的形式进行了转发。 （六）加强工作指导，促进基层内审工作水平不断提高坚持高起点、严要求，用国家审计的标准加强对内审工作的指导。一是进一步健全内审工作体系，积极配合区纪委（监察局）在掌握重大经济权、决策权以及下属单位较多的区级机关部门和国有企业试点推行“监审合一〞工作。目前，常高新集团、龙控集团、区城建局、区社会事业局已经或正在组建监察审计机构。二是重新修订出台内部审计工作规定，将规定的适用范围由镇（街道）扩大到国有直属公司和区级机关部门，赋予内部审计更强的独立性、强制性、权威性。三是下发内部审计业务操作规程，使业务开展全面向国家审计准那么的要求靠拢，同时统一常用审计文书的格式，标准业务操作、降低审计风险。四是制定下发内部审计综合考核方法等文件，以业务考核为抓手，加强对内审工作质量的检查和指导，强化对操作规程的刚性执行，进一步突出国家审计的导向作用。五是强化人员培训，通过组织新进内审人员参加全省内部审计准那么培训，委托南京审计学院举办审计业务培训班等形式，努力提升内审人员的业务知识水平。 （七）加强内部管理，促进长效体制机制建设进一步健全今年我局按照区委部署，扎实开展了党的群众路线教育实践活动，按照“立行立改、边整边改、着眼长远、统筹兼顾、分步实施〞的原那么，我局紧盯“四风〞问题及审计工作的薄弱环节，查找体制机制漏洞，构建长效机制。全年新建或修订各类制度21项，如学习与培训方面，出台党组中心组理论学习制度、审计局学习培训制度；在内部审计的指导上，修订xx区内部审计综合考核方法、审计信息科研考核方法，优秀审计工程评比方法等；在审计业务的管理上，出台xx区审计局审计工程方案管理方法、xx区领导干部经济责任审计告知方法、xx区审计局政府投资工程跟踪审计操作规程、xx区审计局委托中介机构实施政府投资工程结算审计管理方法等，初步建立了从审计工程方案、实施、报告、到审计整改、结果公开等各环节的工作制度，着力形成用制度管人、照规矩办事、按程序运作的机关日常工作运转管理体制。 第6页 共6页