2023年刘永福离任审计报告.docx

刘永福离任审计报告 xxx同志经济责任审计报告 2023年2月24日至2023年3月7日，xxx派出审计组依据xxxx（以下简称“xxx〞）及辖内xxx社（以下简称“xxx〞）提供的资料，对xxx同志202223年9月至2023年2月任XX市xxx期间的工作情况进行了审计，本次审计主要采取抽查方式。现将审计情况报告如下： 一、根本情况 （一）被审计人根本情况。 xxx，男，生于1962年11月，大专文化程度，中共党员，经济师。202223年9月至2023年2月任XX市xxx，分管稽核监察、平安保卫工作。 （二）被审计人所在单位根本情况。 截止2023年2月底，xxx下辖机构下辖机构网点xxx个，其中：xxx。全辖共有员工xx人，其中：在岗员工xx人，内退员工xxx人，工勤人员xxx人。 报表反映各项资产总额xx亿元；负债xx亿元，其中：各项存款xx亿元；所有者权益xx亿元，其中：未分配利润xx亿元，未弥补历年亏损xx亿元。累计亏损挂账xx亿元。 二、被审计人任职期间履行职责情况 该同志任职期间，认真贯彻xxx及监管部门要求，抓住工作重点，强化监管职能，突出风险管控重点，坚持从严治社，及时纠正并处理各类违规，为xxx开展保驾护航，有力地推动了全市xxx改革开展工作。 （一）抓住工作重点，强化监管职能。 一是加强稽核监察队伍建设，监督管理工作提供组织保障。通过公开选聘与组织考核推荐的方式，调整完善了34名审计稽核人员，并保持了稽核队伍的相对稳定。出台了稽核监察工作考核方法、稽查中队管理暂行方法以及稽核工作程序、信访工作程序、纪律处分工作程序和工作报告制度、工作例会制度、劳动纪律制度等。先后组织了两次审计监察及安保人员的轮训，通过对案防工作流程、审计工作程序、信贷业务审计方法、经济责任审计方法、信贷违规定性、财务违规定性、稽核工程档案与内务管理等相关知识的学习，有效提高了“纠偏查错〞的能力和防案控险的水平。 二是突出风险管控重点，xxx开展保驾护航。屡次组织了全辖营业网点、金库、atm机的平安评估大检查，并将评估结果进行了通报，引起联社党委的高度重视，经市、县两级的共同努力，先后增加投入大量资金，经催促整改，除4个信用社网点需纳入下年改造方案外，其余安保设施均到达公安部ga858－202223行业标准。围绕改革开展目标，统筹常规审计和阶段性业务开展重点审计，共开展了50万元 至20230万元到期未收回贷款、机关财务管理、干部交流离任、基建工程等11项（次）审计活动；同时，开展了包括财务对账、授权、密押、印鉴、票据、大额存款、百万元以上大额存款、银行卡专项检查活动十余项，通过检查及时暴露和处置了一些风险隐患，切实躲避了各类风险，进一步优化了农信社内部经营秩序和管理环境。 三是坚持从严治社，及时纠正并处理各类违规。对违规违纪行为始终保持打击的高压态势，对审计、检查、信访工作中涉及的违规违纪责任人催促县级联社进行了责任追究。 （二）狠抓案件防范，确保稳定平安。 围绕“改革、开展、标准〞三大中心任务。突出防案控险工作重点。通过层层落实案防责任，深入开展“内控和案防制度执行年〞活动，确保了全辖农信社人、财、物全面平安无事故，进一步提高了监管工作实效。一是市、县两级联社分别成立了案件防控领导小组及专门办公室；二是层层签定案防责任状；三是按照案件防控工作量化考核细那么组织案防工作量化考核；四是深入开展“内控和案防制度执行年〞活动；五是认真开展“三项〞检查；六是认真落实领导干部案防工作“三个一〞、“〞四个 一、“五个一〞制度。使全员的案防意识得到了明显提高、内控和案防制度的执行力得到明显增强、内控制度得到进一步的完善，促进了各项业务的稳健开展，任期内未发生案件。 （三）坚持廉洁自律，强化作风建设 在作风建设上，一是严谨求实，注重开展调查研究，主动参与县级联社转换经营机制调研活动及拟定公司部、个贷部、清收部及绩效考核方案工作；二是敢抓敢管，不回避矛盾，不上交矛盾，针对过去违规处理不到位的问题，加强个案督办，并深入一线与被处理员工面对面谈话，及时化解矛盾，消除违规上访事件所带来的负面影响；三是效劳基层诚垦热情，对基层反映的问题，及时答复和帮助解决。 在廉政建设方面，一是重点加强并监督领导班子的党风廉政建设，层层签订党风廉政建设责任书，通过建立领导干部一岗双责制度，完善廉政建设档案制度，加强对领导干部及一线高管人员的行为监督；二是催促相关部门健全社务公开和公示制度，完善民主监督机制，对群众关心的热点、难点、疑点、焦点问题，以及领导班子建设、人事决定、财务收支、信贷发放、办事结果，提高工作的透明度，实行民主管理并接受群众的再监督；三是严格自律，严格遵守中纪委十七届五次全会提出的“五个严禁〞及党员领导干部谦洁从政“八禁止〞行为标准和省联社党委作风建设“六不〞承诺。 三、审计中发现的问题 在对xxx同志任职期间履责情况审计中，发现xxx同志及XX市联社总体工作存在以下几个方面的问题： （一）局部审计工程有待进一步跟进，对局部员工轮岗 的离任审计还没有同步开展，对辖内县级联社副职干部的任期经济责任审计没有按规定期限开展，局部审计工程检查的内容还不够全面。 （二）还存在对局部违规违纪人员的责任追究不到位的问题，有待今后催促落实。 （三）个别员工违规放贷的现象还没有得到遏制，员工思想教育还有待进一步加强。 四、审计建议 针对审计中发现的问题，对xxx同志及xxx今后的工作提出如下建议： （一）对xxx同志的建议。一是要进一步加强学习，不断提高自己的政治理论和业务素质；进一步提高组织领导、管理能力。二是要多深入基层开展调查研究。三是要进一步严格落实各项规章制度。 （二）对xxx的建议。一是要大力组织存款，加大贷款投放，进一步加快业务开展步伐。二是要加大对不良贷款的清收力度，做好控新降旧工作，努力提高资产质量。三是要严格加强贷款管理，严密防范贷款风险。要严把贷款审批关，加强贷后跟踪检查，确保贷款平安。四是进一步加强对辖内农信社内控管理，认真落实省联社出台的各项内控制度。五是要妥善解决历史遗留问题，理顺工作关系。 对本次审计中尚未发现的问题，假设在以后审计中被发 现，如果是属于被审计人任职期内的问题，任由被审计人负责。 二○xx年x月x日 第6页 共6页