第1页共4页内部控制评价报告、工作底稿内部控制自我评价报告模板使用说明：本模板中，“〞内文字指可以根据实际情况具体化。[xx部门/xx公司]2023年内部控制评价报告（模板）[集团公司/xx公司]：[本公司/本部门]已对2023年x月x日（以下简称“基准日〞）内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下：一、董事会或类似权力机构声明[本公司/本部门]董事会或类似权力机构保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担相应责任。公司内部控制的目标是。合理保证经营管理合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现开展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。二、内部控制评价工作的总体情况1.公司董事会授权xx部门[部门名称]负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价[描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径等]。2.公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]提供内部控制咨询效劳；公司[是/否]聘请了专业机构[中介机构名称]协助内控自我评价报告开展内部控制评价工作；公司[是/否]聘请会计师事务所[会计师事务所名称]对公司内部控制进行独立审计。三、内部控制评价范围1.内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务和事项[列明评价范围占公司总资产比例或占公司收入比例等]，重点关注以下高风险领域：[列示公司根据风险评估结果确定的内部控制前“十大〞主第2页共4页要风险]2.纳入评价范围的单位包括：[无需罗列单位名称，而是描述纳入评价范围单位的行业性质、层级等]3.纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际业务流程和管理事项描述）：上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面不存在重大遗漏。4.（如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：[逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等]四、内部控制评价的程序和方法[本公司/本部门]内部控制自我评价工作遵循中国集团公司内部控制评价管理方法（试行）规定的程序执行。自我评价过程中，我们采用了[个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测内控自我评价报告试、实地查验、抽样和比较分析]等适当方法，广...
