2023年内部审核不符合项的判定及报告的编制.doc

内部审核不符合项的判定及报告的编制 现场审核中最重要的工作是确定不符合项和编写不符合项报告。在现场审核中，一旦发现不符合，就应编写不符合项报告。 〔1〕不符合项定义 不符合项定义是：没有满足某个规定要求的工程。这里的规定要求主要有： ①职业平安健康管理体系审核标准、职业平安健康管理体系指导意见； ②用人单位的职业平安健康管理手册、程序文件及其它相关的职业平安健康管理文件； ③适用于受审核方的法律、法规、标准及其它要求。 〔2〕不符合项的类型 体系在建立和实施过程中，可能出现以下几类不符合项： ①体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比方，建立的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体内容，也就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 ②实施性不符合 体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比方：某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴平安帽，一开始大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这就是一种实施性不符合。 ③效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过程中也确实多数都按规定执行了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能到达规定要求。比方，对某一装置进行检修，操作人员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作，但由于一些客观因素，如气压缺乏，致使置换不彻底，结果发生意外事件。这种不符合就是效果型不符合。 〔3〕不符合项的程度分类 审核中可能发现很多不符合项，按不符合的程度分为“严重不符合项〞和“一般不符合项〞。 ①严重不符合项 出现以下情况之一，即构成严重不符合项： a.体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象。即屡次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除。例如，某用人单位有“危险性作业审批与管理程序〞，但审核时竞没有一起完善有效的审批记录，询问现场人员又常有高处作业等现象，这就形成了系统性失效。 b.体系运行出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现象。例如，某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护服，又如电焊机、手持电开工具均未按周期进行绝缘测试等。 c.发生意外事件，造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 ②一般不符合项 出现以下情况之一，即构成一般不符合项： a.对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞，现场少数的记录不实或中断，现场人员平安知识不全面等。 b.对保证所审区域体系的有效性而言，是次要问题。如设备有一定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的判断对审核结论有决定性影响，对受审核方能通过职业平安健康管理体系认证起到关键性作用，因此在判定时审核员应极为谨慎。 〔4〕不符合项判定原那么 ①最贴近原那么在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款，此时，应以最接近的条款为判别准那么。 ②自上而下原那么 在审核中，发现的事实可明确地判定为与职业平安健康管理体系审核标准或职业平安健康管理体系指导意见某条款不符的，那么按审核标准或指导意见判定。如果没有明确的规定条款，可按用人单位的职业平安健康管理手册、程序文件、作业文件等依次对照判定。 ③最有效原那么 当存在多种判断时，那么应向最有利于改良、最易见效果的条款处判。 ④最关键原那么 当同时存在多个问题时，应以最关键的问题或最关键的客观证据为主进行判断。 ⑤最直接原因原那么 有些问题应透过现象看本质，向问题产生的最直接原因处判。 ⑥合并同类项原那么 相同或类同的轻微不符合项，可采取合并同类项的方法。 〔5〕不符合项报告 不符合项报告的编写应简单明了，说明问题。不符合项报告无固定格式，可自行设计，但必须要满足“4c〞要求，即complete〔完全〕，correct〔正确〕，clear〔清楚〕，concise〔简明〕。 第二篇：不符合项的判定及分级1.不符合项定义 不符合项定义是。没有满足某个规定要求的工程。 2.不符合项的类型 体系在建立和实施过程中，可能出现以下几类不符合项： ①体系性不符合 体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比方，建立的文件化的管理体系不完整，未涵盖所选定的体系要素要求；文件中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。 体系性不符合的另一种表现形式是缺少一些具体内容，也就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 ②实施性不符合 体系在实际运行过程中，有的部门、班组、岗位未按文件规定去执行。比方：某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴平安帽，一开始大家都遵守，但后来执行得就参差不齐了。这就是一种实施性不符合。 ③效果性不符合 体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求，而实施过程中也确实多数都按规定执行了，但由于实施不够认真或某些偶发原因而导致效果未能到达规定要求。比方，对某一装置进行检修，操作人员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作，但由于一些客观因素，如气压缺乏，致使置换不彻底，结果发生意外事件。这种不符合就是效果型不符合。 3.不符合项的程度分类 审核中可能发现很多不符合项，按不符合的程度分为“严重不符合项〞和“一般不符合项〞。 ①严重不符合项 出现以下情况之一，即构成严重不符合项： a.体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象。即屡次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除。例如，某用人单位有“危险性作业审批与管理程序〞，但审核时竞没有一起完善有效的审批记录，询问现场人员又常有高处作业等现象，这就形成了系统性失效。 b.体系运行出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现象。例如，某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护服，又如电焊机、手持电开工具均未按周期进行绝缘测试等。 c.发生意外事件，造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。 ②一般不符合项 出现以下情况之一，即构成一般不符合项： a.对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞，现场少数的记录不实或中断，现场人员平安知识不全面等。 b.对保证所审区域体系的有效性而言，是次要问题。如设备有一定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 不符合项的判断对审核结论有决定性影响，对受审核方能通过职业平安健康管理体系认证起到关键性作用，因此在判定时审核员应极为谨慎。 4.不符合项判定原那么 ①最贴近原那么 在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款，此时，应以最接近的条款为判别准那么。 ②自上而下原那么 在审核中，发现的事实可明确地判定为与职业平安健康管理体系审核标准或职业平安健康管理体系指导意见某条款不符的，那么按审核标准或指导意见判定。如果没有明确的规定条款，可按用人单位的职业平安健康管理手册、程序文件、作业文件等依次对照判定。 ③最有效原那么 当存在多种判断时，那么应向最有利于改良、最易见效果的条款处判。 ④最关键原那么 当同时存在多个问题时，应以最关键的问题或最关键的客观证据为主进行判断。 ⑤最直接原因原那么 有些问题应透过现象看本质，向问题产生的最直接原因处判。 ⑥合并同类项原那么 相同或类同的轻微不符合项，可采取合并同类项的方法。 第三篇：质量管理体系审核不符合项案例20231128重新编制iso9001：2023质量管理体系审核不符合项83例 1、查：生技部使用的文件名称为“底架加工工艺〞的文件未有编审批，也未有文件发放的记录。不符合iso9001：2023标准4.2.3条款的要求。 2、查：组织编制的工艺文件“焊接工艺〔hn/wi-001-05〕〞未按要求列入文件清单，也没有相应的文件发放的记录。不符合iso9001：2023标准4.2.3条款的要求。 3、查：组织对“金属制件标准sd123〞、“无取向电磁钢带标准〔日本〕jisc2552：2023〞等外来文件，未能提供控制分发的记录。不符合iso9001：2023标准4.2.3条款的要求。 4、查：技术部未能提供技术文件的“文件发放配备表〞。查组织未能提供发放至采购部的“采购文件〞的发放记录。不符合文件控制程序的要求。不符合iso9001：2023标准4.2.3条款的要求。 5、查：进货检验员没有“进货检验标准〞等作业用文件，不符合iso9001：2023标准4.2.3条d〕款的要求。 6、查：原材料检验员使用的检验文件“进货检验标准〞，是失效的老版本文件〔2023年实施〕，没有新版本的“进货检验标准〞〔2023年实施〕。不符合iso9001：2023标准4.2.3条款的要求。 7、查：组织对手册4章6.1条款进行了更改，但未按文件控制要求做好文件更改的记录。不符合so9001：2023标准4.2.3条款的要求。 8、查：图号为300-90-09，型号为wa-20/7的曲轴图纸，2023.6.23已有3处外径尺寸及公差发生更改，但没有相应的更改记录。不符合iso9001：2023标准中4.2.3条款的要求。 9、查：烧制作业现场，各工序岗位的上部的横梁上挂有“作业指导书〞，如“ws型灯管烧制作业指导书〞、“qs型灯管烧制作业指导书〞，等。但作业指导书上的文字很小。问操作工能否看清，答复：“只能看清作业指导书名称。〞不符合iso9001：2023标准4.2.3条e〕款“确保文件保持清晰，易于识别〞的要求。 10、查：产品标准“gb/t18661-2022单端金属卤化物灯〞已换版。组织未能识别新版产品标准“gb/t18661-2023金属卤化物灯〔钪钠系列〕〞。不符合iso9001：2023标准中4.2.3条f〕款的要求。 11、查：组织未对电子版文件的批准、发放、更改、作废等过程的实施明确管理要求。不符合iso9001：2023标准中4.2.3条款的要求。 12、查：记录控制程序规定，组织应编制“记录清单〞，并规定记录的保存部门和期限。但查“记录清单〞等文件记录，组织未能出示“规定记录的保存部门和期限〞的证据。不符合iso9001：2023标准4.2.4条款的要求。 13、查：组织制定的“喷涂生产线生产控制记录〞、“喷涂生产线保养记录〞未列入“质量记录清单〞进行管理，未明确该记录的保管部门及保存期限。不符合iso9001：2023标准4.2.4条款的要求。 14、查：组织编制的“有效文件清单〞已经丧失，不能提供。不符合iso9001：2023标准4.2.4条款的要求。 15、查：“质量记录清单〞，规定“制