2023年内控整改结项报告.docx

内控整改结项报告 篇一：部门内部控制自评及缺陷整改报告 - XXXXX内部控制自评及缺陷整改报告 根据内部控制自查工作安排，结合设计研究所（以下简称：设研所）的控制目标和管控重点，我们对截至2023年12月31日的内部控制有效性进行了自查。 一、 2023年度设研所内部控制体系建设 本年度内部控制制度体系设计是分组进行工作，共分为3个小组，由组长进行分组管理体系建设，小组依据各自工程分工开展各自工作。 内部管理制度流程由小组负责人负责各自小组成员的日常工作安排、出差、考勤及工作情况的考核，再由本部门负责人统一开会了解各个小组的工作开展情况。 内部控制体系建设包括以下几个方面： （1）进行内部培训，营造良好的内控气氛，包括管理制度培训、专业技能培训、岗位职责描述、业务流程等内容。形成重制度、重程序的良好工作气氛。 （2）研发组织建设关键要点包括研发组织、研发流程体系、劳动价值表达、职业生涯规划、团队文化五个方面，进行明确组织职责、合理分工、责任落实，使各个员工能够各司其职，互相配合，共同实现整体使命和目标。 （3）技术专业按电气行业的特征，将产品研究、原料配置、产品调试、工程记录分为工程管理、技术开发管理、 流程管理、市场管理。 （4）研究所为技术开发、产品开发两大开发系列，并通过市场管理、工程管理、技术开发管理、流程管理等进行贯穿，分清了战略侧重点，分清了各专业职能的分工，又明确了管理职责，扩充和丰富了研究所的职责范围和层次、深度。 二、本部门内部控制评价的依据 本自评报告旨在根据财政部等五部委联合发布的企业内部控制根本标准及企业内部控制评价指引的要求，依据总厂内部控制评价暂行方法，结合本部门主要经营业务和内部控制手册控制目标，对本部门截至2023年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 三、本部门内部控制评价的范围及自查的主要内容 本部门严格按照财政部等五部委联合发布的企业内部控制根本标准及企业内部控制评价指引的要求，依据总厂内部控制评价暂行方法，结合本部门主要经营业务和内部控制手册控制目标，对本部门截至2023年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 （一）内部控制评价包括以下工作程序： （1）成立评价工作组，制定评价工作方案。从职能部门中选配熟悉业务、参与日常监控的业务骨干组成评价工作组，制定评价工作方案。 评价工作方案中明确了评价主体范围、工作任务、人员组织与分工、进度安排和费用预算等相关内容。 （2）发布评价通知。评价通知包括评价依据、评价范围、评价方式、评价工作组成名单及联系方式、需要配合的事项。 （3）开展自我评价工作。单位内部按照评价通知开展内部控制自我评价工作，按要求编制内部控制自我评价报告，在规定时间内报送评价工作组。 （4）开展现场检查测试工作。评价人员按照工作分工，综合运用个别访谈，记录执行评价工作的内容。评价工作组负责人对评价工作底稿进行了严格审核。 （5）汇总评价结果，编制内部控制缺陷汇总表。评价工作组对评价工作底稿进行了汇总分析，，编制内部控制缺陷汇总表。 （6）制定缺陷整改方案。根据内部控制缺陷表，按职责分工制定了缺陷整改方案。 （7）编制内部控制评价报告。评价工作组根据内部控制评价，编制内部控制评价报告。 （8）内部控制缺陷整改与检查。认真落实内部控制缺陷整改措施，有内部控制部门对内部控制缺陷整改情况进行催促和检查。 （二）重点自查的业务 （1）工程设计 磨煤机控制柜、PLC、变频器控制柜的工程设计，包括工程周期、工程造价、工程质量方面进行考察。 （2）产品调试 产品调试包括电能质量产品调试和消弧线圈的调试，内容包括调试环境、平安调试、调试隐患等方面。 （3）新产品开发 新产品开发包括有源电力滤波器、无功补偿器和智能消弧线圈工程的开发工作。内容包括开发周期、资金投入、技术成果、设计工艺等方面。 （4）现场效劳 现场效劳主要是出差调试人员在出差期间遇到的问题，包括出差效率、效劳满意情况。 四、 发现的内部控制缺陷及认定情况 结合自查情况，我们发现报告期内存在2个内部控制缺陷，其中设计缺陷2个，运行缺陷 0个。分别为： （1）研发周期过长 研发周期过长造成工程的领先优势减弱，人力物力占用量大，影响整个部门效益，产品系列化速度减慢。 （2）技术趋势判断错误 技术趋势的判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换本钱与产业化实施效益较慢。 五、 改进建议及相应的改进措施 （1）针对设计缺陷研发周期过长本部门整改的具体内容是：增加研发团队力量，方案在本年度改进本缺陷由各工程组长负责任务分配及研发方案。 （2）针对技术趋势判断错误，对新产品市场成熟度的预测过早，技术转换本钱与产业化较慢，首先在新产品开发初期做好准备工作，本措施实施由各组长带着全组成员与专家共同讨论分析，于本年度完成。 六、 内部控制自查结论 经过自查，报告期内，本部门对纳入自查范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，到达了总厂内部控制的目标，不存在重大缺陷，现有一般缺陷也已进行改进和良好控制。 部门负责人设计研究所 2023年3月13日 篇二：内部控制管理情况报告 内部控制管理情况报告 XXXXXX： 2023年全年，紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务开展为重心，以转换经营管理机制和转变开展方式为主线，强化管理，勇于创新，积极营销，大胆开拓，各项业务实现了跨越式开展。同时结合本业务条线实际，不断强化内部控制管理，标准业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发生。现将全年各业务条线的内部控制管理情况报告如下： 一、内部控制体系建设情况 （一）制度建设情况 2023年全年，修订及完善了XX项制度及业务标准。 1、银行卡业务方面：为配合金融IC卡业务顺利推出，同时针对数据大集中后我行银行实际业务开展与系统存在的冲突，修订了 XXXX业务管理方法；同时为加强柜面业务操作标准完善了XXXXXXXX业务指南、XXXX金融IC卡业务指南、XXXX金融IC卡柜面业务系统操作手册各项标准。 2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务开展，提高自助设备使用效率，对自助设备管理方法清机加钞周期的有关管理要求进行了修订； 3、网上银行业务方面：为推动网上银行的业务开展，加强对网上银行的业务管理，标准网上银行业务操作，修订 了网上银行业务管理暂行方法，并新增网上银行业务操作规程（暂行）。 4、POS业务方面：为加强对银联直联POS商户的管理，防范收单业务风险，促进收单业务的开展，修订了银联直联POS商户业务管理方法。 5、需求信息收集管理方面：为更好地收集业务相关需求信息，提升我行业务需求信息响应，确保高效、系统地处理需求信息，制订业务需求信息管理方法（试行）。 （二）部门履职情况 1、人员管理情况 根据我行业务开展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职责，到达分工明确，互相制约的目的。同时，管理人员具备相应的业务素质与业务水平；业务经办人员配备与业务管理人员资质符合有关规定，并经过任职程序和岗前培训；严格落实“四项制度〞，及时跟踪、分析员工的思想动态。 2、业务指导、培训和调研情况 （1）2023年，组织XX个支行分四个批次进行业务调研。通过调研，全面了解各支行业务需求和工作意见，掌握支行的实际业务情况。将及时跟踪解决支行提出问题，同时根据调研结果修订工作方案，做好我行工作部署，确保我行业务快速、健康开展。 （2）为提升各支行的过失处理业务水平，有效控制POS 商户收单风险，2023年7月首次通过高清视频会议系统顺利举办了银行卡过失处理培训，培训现场活泼，以互动问答的方式进行，到达了良好的效果。 （3）为有序推进我行金融IC卡业务工程开展，确保我行一线人员能熟练掌握金融IC卡业务相关知识及柜台业务操作技能，于2023年10月组织了柜面业务操作培训并进行考核，并对支行落实二次培训工作进行协调及指导，确保参加培训的学员按时、高质量完成培训，到达熟练掌握相关业务操作的目的。 （4）为更好应对市场新形势，树立危机感与开展意识，邀请恒生公司开展主题为迎接互联网金融的挑战-从传统金融变革为互联网金融学术研讨会，提供珍贵的借鉴意义。 （5）2023年10月根据前期方案调研方案相关工作部署，按照区域划分组成3个调研小组，由部门领导班子带队，对市区内11家银行进行了市场调研，对我行了解同业，强化我行“渠道〞建设与业务产品的功能、品种提供了有效的借鉴作用。 3、业务营销和推广情况 （1）抓营销，力促销，发卡业务稳步增长。借鉴他行成功经验，结合我行情况和客户需求，加大银行卡促销力度，提升银行卡品牌影响力，扩大发卡规模及提高发卡质量，实现银行卡业务可持续开展。一是拓宽宣传渠道，通过各种形 式及途径的宣传打造XXXX品牌形象，提高知名度；二是利用更完善的积分管理系统，针对不同行业、不同时间段推出刷卡多倍积分、刷卡送积分等活动。 （2）强化业务管理与拓展，推动收单业务开展。一是做好政府公关工作，尤其是税务、社保及交警等机构，保持良好的合作关系，稳固既有收单业务；二是充分利用各方资源，如信贷资产业务、单位采购、第三方维护公司等，拓宽收单业务渠道。 （3）积极丰富我行营销模式。一是为丰富我行市场营销模式，增加我行户外营销模式，我行与长城公司洽谈移动式银行效劳终端事项，并通过了效劳终端测试，并通过广佛奢华展设立开卡点，为客户现场办理XXXX开卡业务，作为我行实现移动开卡效劳首次尝试，打破了我行固有只能通过柜台办理模式，有效进行柜面延伸。二是与时俱进，二维码电子智能营销。2023年的营销活动中，通过电子智能平台实施了高端客户回馈活动及客户生日关心活动营销。 4、监督检查情况 （1）为确保支付系统的平安稳定运行，加强银行卡业务管理，促进支付效劳提升，按照人行要求，配合总行会计结算部对支行开展支付结算检查，重点检查银行卡收单业务情况，对不标准的业务提出整改意见。 （2）根据总行关于开展法律风险自查工作的通知 的要求部署相关的工作，向各支行下发了关于银行卡业务法律风险自查的通知，指导各支行开展银行卡业务自查工作。 （3）根据银联“关于调整广东地区直联POS机具补偿机制的通知〞要求,指导各支行对长期无交易的终端进行核实、清理，并对确认需要撤机的终端汇总后提交维护公司登记处理，已降低运营本钱，提高商户质量。 5、风险防控情况 根据总行对案件专项治理学习工作的相关安排，树立全员防范风险意识，确保2023年案件防控目标的完成，一方面积极响应总行关于开展案件专项治理工作的要求，在部门内部开展了一系列的治理工作，包括召开按规定签署有关责任书和承诺书等，另一方面根据我行实现流程银行的工作要求，对业务的风险点及业务流程进行梳理，全力配合合规部完成流程银行及风险管理工作。 二、内部控制风险排查情况 我们部根据内审部要求开展员工参与非法集资和高利贷行为风险排查活动，经过填写表格排查和面谈，暂未发现员工存在涉及社会非法集资、高利贷行为，今后，我们将进一步保持案件防控高压态势，严防非法集资和高利贷风险向银行业传递。 三、内控风险隐患整改情况 篇三：内控整改实施方案 深圳市XXX股份 内部控制建设整改实施工作方案 根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制标准试点有关工作的通知，深圳市XXX实业股份（以下简称“公司〞）于2023年4月制定了并披露了深圳市XXX实业股份内部控制标准实施工作方案（以下简称“实施方案〞），召开了内控建设工程启动大会。在公司董事会与经营班子领导大力支持下，在公司各部门、各企业的积极参与和配合下，公司内控工作小组与咨询参谋现已按照实施方案的要求完成了公司内控调研分析，提出了内控缺陷整改建议。为了更好的落实内控根本标准，高效优质地完成内控缺陷整改工作，将实施方案落到实处，特制定本方案。 一、公司内控现状分析 2023年5月，通过调研与分析，公司确定本次内部控制根本标准实施范围是公司合并报表范围内所有子公司，其中包括重点实施单位8家。业务流程方面，确定对公司治理、业务流程与信息化等三个