2023年公安局局长经济责任审计报告.docx

天道酬勤 公安局局长经济责任审计报告 　公安局局长经济责任审计报告 　　对XXX信用社主任XXX同志的任期经济责任审计报告 　　根据湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计方法的相关规定，按照联社的安排，组成由XX任组长，XXX、XX为成员的审计组，于XX年3月10日到3月12日对XXX信用社现任主任XXX同志自XX年3月至审计日的工作业绩及存在的问题采取看、听、谈等方式进行了审计，现将审计情况报告如下： 　　一、XXX同志根本情况： 　　XXX，女，生于1972年10月，土家族，中共党员，大专文化，1992年8月参加信用社工作，在此期间，先后任过信用社会计，主管会计，XX年3月到今任XXX信用社主任。 　　二、XXX信用社根本情况： 　　XX、XX信用社现有在岗员工9人，其中管理人员2人，信贷员4人，综合柜员3人，截至XX年2月末，该社各项存款余额3873万元，比任期前1724万元净增2149万元，增幅为%，各项贷款余额2273万元，比任期前1218万元净增1055万元，其中不良贷款余额277万元，占比%，存贷比%，三年共实现收入543万元。 　　三、审计评价： 　　XXX同志在任职期间，能认真执行党的各项方针政策,努力实践“三个代表〞，落实科学开展观，认真贯彻执行上级联社各项规章制度，树立“存款立社〞的经营观念，根据任职期间的各项业务数据和与员工们的座谈，给XXX同志的评价为：业务熟悉，处事公正、稳妥，工作思路清晰，作风泼辣而扎实，关心员工，有较强的管理能力，是一位称职的信用主主任。 平安保卫，内控管理方面： 　　任职期间，能及时贯彻传达上级的有关文件精神，经常组织员工学习平安保卫等各项规章制度，确保该社内控制度得到进一步落实。一是按照平安保卫有关文件要求，落实平安防范责任制，在每年年初同全体员工签订平安责任书，确保了该社平安保卫制度进一步落实；二是落实好库存现金检查规定，根本能坚持做到每月不少于一次，对重要空白凭证、库存现金检查，以及时发现问题和解决问题，有效的防范了各类事故案件发生；三是根本能按上级稽核、财务等职能部门在检查中提出的整改意见，落实整改，进一步标准了该社各项业务操作规程。 　　信贷管理方面 　　①信贷支农:在信贷支农工作中，引导全员牢固树立“三农〞效劳的经营理念，把“兴一方经济，富一方百姓〞作为本职工作，找准信贷杠杆的支点，只要符合产业结构调整，资金 　　就予以保证，通过开展信用村评定活动，全力支持农民开展生姜、烤烟等高附加值名优产品，三年共发放支农贷款2893万元，在效劳经济中求得自身开展，在支持农村经济开展的同时，不大力支持中小企业的开展。 　　②清收不良贷款：06年到期贷款894万元，当年收回791万元，收回率为%，其中小额农户贷款收回率为%，其它贷款收回率为94%；07年到期贷款937万元，当年收回771万元，收回率为%，减去免责因素后收回率达100%；08年到期贷款763万元，当年收回到期贷款692万元，收回率达91%，减去免责因素后小额贷款收回率达89%，其它贷款收回率达100%，任期前不良贷款余额为669万元，截止XX年2月末，不良贷款余额为277万元，净收回392万元。 　　存款方面： 　　任期前1724万元，XX年2月末余额3873万元，净增2149万元。 　　财务管理方面： 　　XX年各项收入138万元，比上年净增收13万元；XX年实现收入175万元，比上年净增收37万元；08年实现收入230万元，比上年净增收55万元。 　　四、存在的缺乏： 　　充分调动全员工作积极性不够，致使工作不平衡， 　　有的信贷员业绩突出，而有的信贷员达不到要求。 　　工作实地调查研究不够，掌握的贷户资料欠准确，致使局部贷款不能按期收回。 　　对大额贷款管理乏力，特别是对上级审批的大额贷款不能按期收回，而且占比大，有的贷款在一公平程度上已形成风险。 　　五、审计结论： 　　通过审计，我们认为XXX同志业务熟悉，办事公正，处事稳妥，思路清晰，工作扎实，关心职工，成绩显著，具有很高的管理能力。对在审计中未发现的问题，假设在以后检查被发发现，原责任人应继续承当相关责任。 　　XX县农村信用联合社审计组 　　审计人员签字： 　　被审计单位意见： 　　XX年3月20 　　一把手任职期间经济责任履行情况报告 　　本人于XX年XX月份根据组织安排，开始担任XXX一职，主持单位全面工作，XX年XX月份调离。作为XXX的第一负责人，在职六年来，在区委、区政府的正确领导下，在同志们的密切配合下，按照既定的目标和思路，本人能够和大家一起，创新工作，恪尽职守，虚心学习，廉洁自律，正确行使党和人民赋予的权力，树立正确的权力观、政绩观，坚持立党为公，执政为民，顺利地完成了X委、X政府交办的各项工作任务，个人的理论水平和工作水平得到不断提升。现就本人任职期间经济责任的情况报告如下： 　　一、任职期间在本单位经济建设方面所做的主要工作 　　到XXX上任后，我与单位领导班子达成共识，及时总结探索，把握规律，不断加强队伍建设，提高自己和单位财务人员当家理财的能力，使本单位经济建设工作得到健康开展。一是抓教育，提高领导班子和财务人员思想政治素质。有针对性地开展“三个代表〞重要思想、先进性教育等学习活动，使领导班子及干部职工能自觉地运用邓小平理论和“三个代表〞重要思想来武装头脑，坚决政治信念，自觉抵抗拜金主义、享乐主义等消极思想。二是抓培训，提高业务素质。根据本单位财务人员专业素质不强的情况，大力提倡和鼓励领导班子成员和财务人员在职自学和开展财务业务学习，使大家的业务素质和管财、理财及用 　财的水平得到不断提高。三是重点抓好财务人员的选配工作。局领导班子按照德才兼备、任人唯贤的原那么，把那些思想好、守纪律、素质高、能胜任财务工作的干部调整到财务岗位来，从而保证财务人员的整体水平得到提高。同时，要求财务人员加强自查并定期对财务进行审计，有效地预防了职务犯罪问题的发生。 　　二、廉洁自律，率先垂范，带动本单位经济建设的健康开展 　　任职期间，我始终保持着清醒的头脑，从不以权谋私，勤勤恳恳工作，以实际的工作成绩一心一意为群众效劳。XX年来，本人能严格要求自己，自觉遵守各项廉政制度，认真贯彻执行各项财政纪律。工作上高标准，生活上严要求，反对铺张浪费，自觉抵抗“灯红酒绿〞的影响，不经商，不赌博，不讲排场，不讲阔气。在任职期间，我带头严格贯彻执行财经纪律，在本单位逐步建立和完善了较为严密的财务内部监督管理制度，标准了财务管理机制，组织修订了一系列有关加强单位财务管理的规章制度，调整了经费审批权限，进一步完善了经费审批制度，及时堵塞财务管理工作中的各类漏洞，有效地预防了职务犯罪问题的发生。XXX年来，本单位没有发生和发现有违反财经纪律的人和事。 　　三、任职期间本单位的经费物资管理情况 　　为加强财务工作标准化管理，我组织制定了一系列的管理规定，建立健全了监督制约机制，严格执行国家的有关政策、法律法规和统一的规章制度。一是坚持方案开支，有效投入。在经费管理上，我严格执行财经纪律，做到所有经费收入，都纳入财务部门统一管理，统一方案，统一使用，没有多头管钱、批钱现象，没有私设小钱柜、帐外帐。局领导班子严把经费预算、开支关，年初便确定了全年正常经费和预算外经费收支方案，并严格按方案执行。我坚持带头控制经费开支，特别是对接待费用的开支进行严格把关，规定重大开支工程都由领导班子讨 　　论决定，从不乱批经费，不滥用物资。二是健全各项报销审核手续。报销账目坚持先由财务审核，再报领导审批，坚决杜绝不符合手续和违反规定的虚报、冒领等情况。三是是善于听取财务人员的意见和建议，认真抓好财经制度的落实，能从本单位实际需要出发，科学理财，长远打算，合理使用，秉公办事。在物资管理上也制定了严格的管理制度，坚持谁使用谁管理谁负责，落实责任到人。 　　四、任职期间本单位财务收支情况 　　据统计，在任职期间，本单位财务收支情况如下：XX经费每年XXX万元，用于在编干部职工的工资发放。XXX经费主要用于购置办公设备、车辆维修及开展业务，做到专款专用。XX收入每年约XX万元，主要用于日常办公经费开支及发放干部职工的福利补助。XX经费，全部用于XXXX，没有出现挪用、滞留的情况。 　　以上是我任期内本单位经济财务工作方面的述职情况，如有不对之处，请上级领导给予批评指正。 　　关于对××××局长的经济责任审计报告 　　一、工作依据、审计方式、审计目的、实施的审计程序、审计范围 　　1、工作依据 　　例：根据计字第×号关于对××××局长进行经济责任审计的通知的要求 　　2、审计方式 　　分就地审计、报送审计等 　　例：由组成的审计组于XX年×月×日至×月×日对局进行了就地审计 　　3、审计目的 　　如：本次审计的主要目的是对××任职期间的损益情况、资产负债状况和重大经济事项等，以及相关的经济责任。 　　4、审计程序 　　审计期间，审计组听取了局现任和离任领导班子的情况介绍，查阅了某局1995年至XX年12月31日的会计报表及合并工作底稿，抽样审查了局总部以及一公司、二公司、上海公司的有关帐薄、凭证，对××该期间损益情况及未纳入损益核算的亏损挂帐和潜盈潜亏进行了专项审计调查、核实。同时，对其任职期间重大投资、资产购臵、合约管理、干部管理以及或有负债管理等重大事项实施了包括抽样在内的必要审计程序。 　　5、审计范围 　　时间范围。为××局长任职经济责任审计期间，即1995年至XX年12月31日，局部重大审计事项进行了前伸后延。 　　空间范围：包括总部及其所有下属法人单位和非法人分支机构 　　二、根本情况 　　提供被审计单位的根本信息：企业组织结构、全资及控股企业数量、注册资金、经营范围、部门机构设臵和人员配备情况、资质等级、管理架构、优质工程和企业获奖情况、年未人员结构根本情况 　　1、注册资金 　　例：组建于1952年，注册资金2亿元人民币，法人代表××，是隶属于，在国家工商行政管理局注册的企业，拥有资质。 　　2、经营范围 　　3、部门机构设臵和人员配备情况 　　例：截至审计结束日，局总部下设总经理办公室、开展研究部…共13个职能部门。局总部在职职工100人，其中副三总师以上13人。总部在岗员工中，大本以上学历者43人，占总部全部在岗人数的43% 　　4、资质登记 　　例：至审计结束日，局总部拥有工程施工总承包壹级资质和公路施工壹级资信 根本情况 　　5、企业管理架构 　　例：截至XX年12月31日，局下属一公司、二公司、三公司等18个全资子公司；上海公司、厦门公司、北京公司等6家区域性公司。 　　6、企业获奖情况 　　例：××任职期间，该企业分别于1996年被评为“〞、1997年被评为“〞、1999年被评为“〞、XX年被评为“〞和“〞。等等 　　7、获奖工程 　　例：1995年至XX年期间，×局共计获总公司和省部级以上奖项101项，其中：国家优质工程奖2项，鲁班奖工程2项，参建鲁班奖工程5项，白玉兰奖、长城杯等省部级奖项工程39项，总公司优质工程奖53项。 　　8、人员结构 　　静态分析 　　例：截至XX年底，某局在职员工为18,592人，其中：在岗15,101人，下岗等其他3491人。从二局人员结构来看，本科以上学历和高级专业技术人才分别占二局总人数的％和％。 　　动态分析 　　例：据统计，1995年至XX年，×局累计接收或引进大中专毕业生2,861人，同期，大中专学生等管理和专业技术人才流失1,099人。从趋势看，接收引进大中专毕业生从1995年的1,029人降至XX年的129人，逐年快速递减；但企业流失人数却逐年快速增加。 　　三、任期业绩情况 　　内容：1、预算执行情况2、生产经营情况3、经济效 　　益情况 　　4、财务信息的评价5、现金流量分析6、经营质量评价 　　7、资产运作情况8、重大问题决策程序9、重