2023年公司非法集资风险自查情况报告两篇.docx

公司非法集资风险自查情况报告范文两篇 公司非法集资风险自查情况报告篇一：为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下： 一、提高认识，加强组织领导 防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革开展大局、经济金融稳定、群众财产平安、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长xxx任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制。于xx年xx月xx日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行发动部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。 二、形式多样，宣传排查并举 公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举;又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。 1、全面去除非法广告。专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。经查询，我公司未出现以上非法集资信息。 2、部门宣传形式多样。采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩罚非法集资的法律法规。 3、是企业内排查。通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资工程等，经排查无非法集资问题。 4、成员紧密配合。加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融平安的防火墙。 5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。 6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规那么，符合标准。 三、常抓不懈，防范非集事件 防范化解、打击处置非法集资工作是一项长期、复杂而艰巨的工作，必须警钟常鸣，常抓不懈。 1、进一步强化工作督导。加大督导工作力度，全面提高防范、打击和处置非法集资工作效率。 2、进一步夯实协调机制。切实履行组织协调和催促指导职责，建立防范、打击和处置非法集资部门联开工作机制，保证各项措施得到落实。 3、是进一步加强信息通报。组织分析防范、打击和处置非法集资工作情况，做好向行动小组信息报告、通报等工作。 通过此次排查工作，我公司进一步加强了监管机制，我公司将持续坚持维护人民群众的根本利益，合法、标准地经营活动。 公司非法集资风险自查情况报告篇二：为了全面深入推动公司防范和处置非法集资工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，维护经济金融秩序的稳定，上海分公司于2023年5月16日的例行晨会上，举行了防范和处置非法集资，自查自纠风险排查的培训活动。培训着重阐述了非法集资的概念和表现形式，提示了非法集资的危害性及相关法律风险，并结合相关实际案例明确了分公司防范非法集资、降低保险经营风险的假设干侧重点，并将排查重点本卷须知着重予以强调、深化员工理解。现将活动情况总结如下： 一、高度重视，加强领导 为了让分公司全体员工充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果，按照上海监管局的具体要求，我司成立了由分公司负责人严建国担任组长，相关部门、各下属分支机构负责人、法务合规人员为组员的防范和处置非法集资专项工作小组。小组各成员明确了反非法集资的具体工作职责，制定了相应的宣传教育工作方案，提出了具体要求和实施措施，并指定专人具体负责此项工作的落实。 二、纳入全面风险管理体系 接到通知要求后，我司第一时间安排了组织会议，将防范和排查非法集资纳入全面风险管理体系，提出了具体要求和实施措施，并部署了相关工作安排。 首先，我司将通知要求向各工作部门、各下属支公司营销效劳部的负责人传达，要求他们切实按照分公司的部署进行防范和排查。同时，分公司按照监管局要求，会同总公司的相关部门，制定了与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度，并在5月16日的例行晨会对分公司全体人员集中开展了防范和处置非法集资的宣传培训活动，增强了对防范和打击非法集资活动的风险防范意识，提升了员工的反非法集资意识。 其次，在分公司职场的电子显示屏滚动播放宣传资料、在分公司营业场所悬挂横幅，并在相关营业网点摆放宣传折页及非法集资x展架，面向客户及普通过往群众进行宣传教育活动，从多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强包括公司员工在内的普通群众的风险意识和区分能力，扩大了打击非法集资的宣传面和影响力，对社会公众进行风险提示，引导群众自觉远离非法集资。 本次我司开展非法集资防范和处置活动的机构共有。上海分公司本部、长宁支公司、虹口支公司、杨浦支公司、奉贤支公司、惠南支公司。共下发横幅一份、宣传折页假设干份、宣传视频两份（非本公司制作）和非法集资x展架等。 三、建立监测预警机制 为进一步稳固活动效果，我司制定了非法集资案件长效检测预警机制，包括资金监测：对大额资金的流入流出予以特别关注;舆情监测：对互联网上公众的言论和观点进行监督和预测;投诉监测：包括但不限于客户以及其他利害关系人的投诉;人员往来监测：对资金的控制主体予以密切关注。 为应对当前新形势下的非法集资案件，我司相关人员主动运用互联网、大数据等信息科技手段，创新风险监测预警方法，加强非法集资风险识别预警。 四、常规排查与专项排查相结合 常规排查是非法集资案件排查的主要工作。针对重点问题、重点机构、重点人员，我司定期进行排查或者不定期抽查。其中，企业财产险、信用保证险、责任险等业务领域是重点关注对象。 密切关注投诉案件、 回访问题件的处理情况，及时查找其中暴露或潜在的风险隐患，发现线索，及时排查，严防风险问题升级。 五、从业人员及经营场所管理 我司对于从业人员以及经营场所管理主要分两路径进行。第一个路径就是先在公司内部进行宣传教育，组织全体员工观看远离非法集资主题的科普宣传片，同时各机构通过晨会、培训会等形式开展了防范打击非法集资警示典型案例的学习，明确要求所有保险从业人员特别是基层高管、保险销售人员不得组织、参与非法集资活动，要求保险销售人员不得违规销售第三方非保险理财产品。 第二个路径，那么是对外宣传防范和打击非法集资。上海分公司主要通过网点、职场悬挂条幅、展板、海报等载体宣传防范打击非法集资的知识，在宣传过程中那么采用了剖析典型案例，以案说法等形式，向公众阐述非法集资所涉及法律领域的诸多知识及法条，尤其利用进社区、走基层的方式对老人、农民工等易受侵害人群宣讲非法集资不受法律保护，参与非法集资风险自担等法律知识。 与此同时，我司建立内部举报奖励制度，对经营过程中可能出现的非法集资风险进行举报，经查证属实的，给予适当奖励，以强化正面鼓励。 六、密切配合，健全机制 截止目前，尚未出现非法集资涉及刑事犯罪，需要公安机关介入的情况。一旦出现上述情况，我司已指定合规法务人员专人对接，配合公诉案件的前期调查取证，做好涉案财产的查封、扣押、冻结等保全措施。 此外，我司按照监管要求，切实履行维稳责任，加强舆情监测，并且按照规定报告案件信息。 七、后续问责、整改及警示教育工作 我司力争将非法集资案件控制在萌芽阶段，目前尚未有案件发生。如假设今后出现隐蔽性较强的非法集资案件，我司将在案件的后续处置中严肃查明案发原因，以事实为根据，以法律为准绳，厘清责任并确保责任追究到位。对需要追究责任的人员，在事实清楚，证据确实充分的前提下，予以严肃处理，必要时，将移送司法机关做相应处理。 八、定期分析与总结 反非法集资是一项长期而艰巨的工作，针对此种状况，除上述机制外，我司还根据监管部门的要求，建立月度分析、季度评估、年度总结的工作机制。在公司定期的晨会上，予以宣讲，广泛宣传非法集资活动的危害，揭露非法集资活动的手法，及时通报打击整治行动，不断形成工作合力。 打击非法集资犯罪专项行动任重道远，我司将继续按照监管局的部署和要求，对照绩效考核情况，认真总结自查。同时以此次专项治理为契机，牢牢把握稳定增势、高位求进、加快开展的工作基调，进一步统一思想，提高认识，细化措施，强化配合，把打击非法集资犯罪作为一项常态工作深入持久的开展下去，不断净化经济开展环境，为打击和处置非法集资工作作出应有的奉献。 第7页 共7页