2023年公司自查报告4篇.docx

公司自查报告4篇 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司【xx】 28号关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知，随后中国证监会广东监管局发布了关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知（广东证监[xx]48号）和关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知（广东证监[xx]57号），深圳证券交易所也发布了关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知，就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署，珠海中富实业股份（以下简称公司、本公司或珠海中富）本着实事求是的原那么，严格对照公司法、证券法等有关法律、行政法规，以及公司章程等内部规章制度进行自查，情况如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面缺乏，需要继续完善。 （一）董事会专门委员会运作需要提高。根据上市公司治理准那么的规定，公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。 （二）公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。 （三）公司的鼓励机制不够。公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权鼓励机制，以充分提高管理层的积极性。 （四）公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公司法、证券法、公司章程等规定标准运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广阔投资者的认同，其主要表达在： （一）公司与大股东珠海中富工业集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。 （1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力; （2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职; （3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰; （4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司标准要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系; （5）财务方面。公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。 （二）三会制度健全，运作标准。 公司建立完善了三会（股东大会、董事会、监事会）运作的系列制度，并按相关制度标准运作。 （1）关于股东与股东大会。公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的权利;公司制订完善了股东大会的议事规那么，严格按照股东大会规那么的要求召集、召开股东大会;公司关联交易公平合理，表决时关联股东放弃表决权，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于董事与董事会。公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事;公司董事的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会建设趋于合理化，董事会决策专业化、科学化;制订完善了董事会议事规那么，董事能够以认真负责的态度出席董事会，学习有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。 （3）关于监事与监事会。公司监事会严格执行公司法和公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求;制订完善了监事会议事规那么，监事能够认真履行职责。 （三）信息披露公开、透明。 公司严格按中国证监会、深圳证券交易所有关规定进行了信息披露，积极地保护投资者特别是中小投资者的利益。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，并严格按照股票上市规那么等法律法规的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息。 （四）积极开展投资者关系管理。 公司建立了投资者关系管理制度，并通过 、网络及登门访谈等多种沟通方式与投资者建立了良好的互动关系，对投资者的咨询，公司有关部门及时、详尽地予以答复，最大程度地满足了投资者的信息需求。 （五）内部控制制度比较完善。 公司根本建立和健全了内部管理制度，在公司章程和其他有关制度中，明确规定重大关联交易、对主要股东和关联方的担保，均须股东大会审议通过;所有关联交易均须独立董事审议并发表独立意见，关联董事和关联股东均放弃表决权;对滥用股东权利侵害其他股东利益的行为进行了相应规定，可有效防止关联方占用公司资金、侵害公司利益。 三、公司治理存在的问题及原因 （一）董事会下设委员会的运作需要加强。 xx年初，公司董事会根据上市公司治理准那么的要求设立了审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，专业委员会中独立董事占多数并担任主任委员。但成立时间较晚，运作经验欠缺，需要提高委员会的专业运作水平，更好的到达完善公司治理结构的目的。 （二）公司制度需进一步增补修订。 公司虽已按证监会、深交所有关规定制定了公司章程、股东大会议事规那么、董事会议事规那么、监事会议事规那么等一系列公司制度，但公司还需按中国证监会、深圳证券交易所及广东证监局的最新规定的要求进一步地制定、完善公司的信息披露管理制度等相关控制制度。 （三）公司鼓励机制还需完善。 公司在员工的考核、绩效挂钩、奖惩方面已制订了薪酬考核方法，对员工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。但在鼓励方式和奖惩力度上还不够，仅靠目前的鼓励方法还不能够充分地调动公司管理人员和核心员工的积极性。因此，在如何进一步充分发挥公司管理层和骨干人员的积极性方面，公司还需探索新的方法，比方对公司的管理层和核心人员予以持股或实施期权、股权等鼓励机制等。 （四）公司在资本市场上的创新还不够。 公司自上市以来主要是以稳健经营来进行持续开展，在生产经营上，虽取得了较好的经营业绩，但作为一家公众的上市公司，在资本市场上的创新方面还做得不够。为求得更快的开展，公司应适当加快在资本市场的开展步伐，充分利用和发挥资本市场的作用和功能，不断地把公司做大做强，为投资者创造更好的回报。 四、公司的整改措施、整改时间及责任人 针对上述自查存在的差距、问题和缺乏，公司拟定以下整改方案和措施。 （一）董事会将借鉴其他上市公司的成熟做法，并认真积累总结经验，不断提高董事会下属委员会的专业运作水平，进一步完善公司治理结构。 该项整改措施在xx年9月30日之前落实，由董事长、董事会秘书负责。 （二）公司将按照规定制订公司的信息披露管理制度，并提交董事会审议通过后实施。 该项整改措施在xx年6月30日之前落实，由董事会秘书负责。 （三）在鼓励机制的建立和完善上，公司将借鉴其它上市公司的成功经验，结合公司实际情况，积极探索，处理好股东与管理者之间的关系，适时地推出适合公司特点的鼓励机制，更好、更有效地调动各方面的积极性。 该项整改措施在xx年底前力争展开前期工作，由公司董事长负责。 （三）在今后的工作中，公司将在抓好生产经营的同时，积极重视资本市场的巨大作用，及时了解和掌握资本市场的新政策、新动向，加强资本经营，促进实体产业的开展，不断地将公司做大做强。 该项整改措施在xx年落实，由公司董事会和公司经营管理层共同负责。 五、有特色的公司治理做法 （一）为确保公司按照公司法、公司章程及各项制度的要求标准运作，有效防范风险，在充分发挥独立董事及董事会专业委员会的作用外，专设审计部，直接向董事会汇报，定期对分、子公司进行专项审计，不定期地对公司人员和下属公司进行稽核、监督、检查，并对可能产生漏洞的环节进行专人负责监督整改。 （二）根据公司规模大、下属分子公司多、区域分布广等实际情况，设置五大管理区（华北、东北、西南西北、华东华中及华南），配备区总经理、财务总监、生产技术总监及人事总监，加强对各分、子公司的监管指导。在内部管理上，为了强化财务监督，明确由公司财务部进行直线职能式垂直管理（包括财务人员的任免、调动、业务培训、考核等）。 六、其他需要说明的事项 无。 公司通过一系列内控制度的建立和实施，有效地保障了公司的资产平安，及时地解决了生产经营管理中存在的问题，促进了公司持续稳健开展。未来公司将根据中国证监会、交易所的有关规定，以此次治理专项活动为契机，增强公司董、监事及高管人员的标准意识，不断完善公司的法人治理结构，进一步搞好公司的信息披露工作，积极提高公司质量，不断地将公司做大做强。 公司治理商业贿赂自纠自查报告 根据xxxx文件精神，按照xxx的部署和xx局党组的要求，为进一步搞好公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，确保公司xx规划的顺利实施，推进公司各项工作的健康开展，结合公司生产经营实际，公司纪委制定了把构建惩防体系和治理商业贿赂有机结合起来，从源头上预防和惩治腐败，切实抓紧抓实抓出成效，构建和谐企业，为公司改革开展稳定提供强有力的政治保证的指导思想，迅速在公司掀起了治理商业贿赂专项活动，通过全面传达上级文件和会议精神，达共识，找差距，增信心，抓落实，现就活动开展以来情况汇报如下： 一、积极贯彻，充分领悟文件精神内涵 治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重大决策和部署，是实现经济社会又快又好开展的迫切需要，是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容，也是当前国有企业深化改革、确保开展的保障。xx年x月x日，公司收到省局党组转发的xx集团公司关于开展治理商业贿赂专项工作的意见（xx党发（xx）xx号）文件时，正值我公司xx扩建工程实施阶段，公司党委、纪委立即召开了包括党支部委员在内的公司中层以上干部会议，会议学习了文件精神，要求各支部下去召开专门会议进行学习和领会，将文件精神务必传到达每一位员工。按照意见内容，抓检查、抓整改，扎实有效地推动治理商业贿赂工作的有效开展。通过学习，大家一致认为：只有扎实开展治理商业贿赂活动，并与开展构建惩防体系等活动结合起来，才能有效遏制违规违纪案件的发生，全面落实党风廉政建设责任制和责任追究制度，为公司改革和开展创造良好的内部环境。 二、加强领导，积极落实案件治理组织体系 党风廉政建设和反腐败斗争是一项艰巨复杂的工程，治理商业贿赂工作是党风廉政建设和反腐倡廉工作的一项重要内容，是反腐倡廉的一项重要举措。同时，也是杜绝企业利润流失、保护党员干部、使企业持续健康开展的内在需求。因此，必须要有专门的组织机构去贯彻、执行、落实。公司党委结合公司生产经营实际，经研究决定成立了以党委书记为组长、纪委书记为副组长的开展治理商业贿赂专项工作领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察审计室，负责处理日常工作。 三、结合实际，按文件精神认真开展自查 我们以三个代表重要思想为指导，把开展治理商业贿赂专项工作作为贯彻落实科学开展观、构建和谐企业、完善法人治理结构、落实城防体系的一项