2023年公司开展合规文化宣导月活动的报告.docx

关于公司开展合规文化宣导月活动的报告 一、合规文化宣导月活动总体情况 根据上级公司有关文件要求，xxxxxx积极部署认真组织合规文化宣导月活动以及防范和打击非法集资宣传教育活动，以增强全体员工依法合规经营意识，进一步加强合规文化建设。 二、宣导活动具体情况 针对通知中的具体工作要求，简要汇报合规文化宣导活动的主要工作。 （一）开展保险公司外部监管合规手册专题宣导 积极落实合规宣传月活动精神，集中进行宣导，组织员工认真学习合规手册，树立合规理念，践行合规要求。 （二）开展人员管理合规指引专题宣导和风险排查 1、营造浓厚气氛。播放合规宣传标语电子屏幕，宣传法律法规、监管政策。 2、开展合规知识培训。借公司晨会组织相关岗位员工学习合规类文件，其中包括人员合规管理指引、反垄断合规指引，强化员工合规意识，参加人数为23人。 （三）其他宣导情况 抓好党风廉政建设。组织党员干部学习中央八项规定，筑牢反腐倡廉建设的思想防线，发扬党员先锋作用。 三、总结 通过合规文化宣传月活动有效增强了公司人人有责的“合规理念〞，在工作中增强合规工作意识、合规责任意识、合规监督意识，践行每人都有责任和义务在自己的工作部门和岗位上有效防范合规风险，形成公司良好的合规文化气氛。提升公司依法合规经营水平，有力的保障了公司持续健康开展。 第二篇：保险公司开展合规文化宣导月活动的报告保险公司开展合规文化宣导月活动的报告 鄱阳支公司开展合规文化宣导月活动的报告 为了进一步宣导合规文化，贯彻落实公司党的群众路线教育实践活动整改方案中“强化合规经营〞的要求，根据xx年合规工作要点，公司决定在系统内开展“合规文化宣导月〞活动。合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规那么、公司内部管理制度以及老实守信的道德准那么。通过开展“合规文化宣导月〞活动，进一步提升公司依法合规经营水平，保障公司持续健康开展，为打造人保财险升级版提供助力。增强全员合规意识、提升公司依法合规经营水平、保障公司持续健康开展。现将工作汇报如下 一、合规文化开展情况： 为了加强对合规工作的组织领导，将合规工作常态化、机制化，我司注重合规组织的建设，更好地落实公司合规政策，有效防范和降低公司经营中的合规风险，各部门和各机构设立了专职合规管理员，履行相应的工作职责。xx年3月初人保财险鄱阳支公司结合今年初制定下发的省级分公司合规负责人管理方法，签署了合规管理责任状，促进依法合规理念深入人心。 5月12日开展财产保险公司外部监管合规手册专题宣导，组织学习财产保险公司外部监管合规手册中提炼出简短、精要的监管要求，持续向管理者宣导重要的监管政策和合规要求、必须遵守的强制性规定和不得违反的禁止性规定，强化了各级管理者的合规意识，公司领导宣读合规手册，强调合规重要性，对合规人员进行了相应的测试，并没有发现违规现象. 5月13日公司组织安排集体学习人员管理合规指引，防范公司日常人员管理面临的合规风险，防止因履职不到位受到监管部门的行政处分。 5月14日加强了对反垄断法律法规和反垄断指引的学习研究和宣导培训，将法律规定、应对要求和禁止性行为传到达各级管理人员，积极顺应当前反垄断执法与行业开展呈现的新形势新要求。 二、今后合规管理工作方案 我们依然要坚持“合规促开展，合规出效益〞，合规是我司各项工作的生命线，坚持中介业务合规、数据真实合规、内控管理合规。 1、开展自查自纠，加强合规检查。适时进行各项合规检查，同时，加大合规专项稽查力度，把开展合规自查自纠、违规问责工作制度化、常态化。 2、加强合规培训、增强合规意识。加强“合规者受益、违规者受罚〞的宣导，转变领导、干部、员工经营理念，努力将合规经营工作细化到每个环节、每个岗位之中，形成以“合规经营、风险防范实务标准和要求〞为根底，结合监管部门、行业协会及总公司的相关要求，定期组织相关培训及考核，把合规培训经常化、深入化。 3、强化合规管理、完善内控制度。为进一步强化职能部门管理和效劳，加强合规经营，夯实管理根底，完善梳理内控制度。，努力打造“合规无小事、事事合规、人人合规〞的公司合规文化和合规管理长效机制。 总之，建立合规文化、推广合规管理是鄱阳支公司一项极具挑战性的工作，并且可能历时长久。但唯有如此，鄱阳支公司开展才可能更为健康。因此，鄱阳支公司在建立和维护有效的合规管理的同时，将着力创立强有力的合规文化，营造诚信的商业道德气氛。 中国人民财产保险股份鄱阳支公司 xx年6月1日 第三篇：合规文化年活动总结报告分水分社 合规文化年活动总结报告 2023年以来，分水分社围绕提升合规风险管理水平的主线，以培育良好合规文化为导引，以构建有效的内控机制为基石，按照联社的合规文化年活动实施方案的整体要求，我社对积极开展合规自检、违规自查、风险排查，重点排查合规风险点和评估合规管理机制等工作。找出存在的问题1处，制订相应的整改措施3条，签订整改承诺责任书4份。 一、落实责任，细化执行 6月2日我社召开发动会，及时传达了联社合规文化年活开工作要求，成立分社负责人为组长、内勤和外勤为成员的自查小组对本职岗位内部控制、合规行为标准等开展自查自纠，自查面已到达了20230%。 同时，结合当前工作重点，认真落实银监会对授权授信、贷款“三查〞、内外对账、大额存贷款及票据承兑贴现的滚动检查要求，重点对盗取客户存款、账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用往来资金等案件多发业务领域进行了风险自查，对风险隐患大的重点岗位、人员和关键环节进行了精细化合规检查。通过检查和整改进一步落实了银监会防范操作风险“十三条〞措施，强化案件风险防范“四项制度〞等安防制度的执行。 二、总结经验，明确方向 认识合规文化不够清楚，思想没引起重视。未全面贯彻落实银监会2023年工作会议精神，开展“合规文化建设年〞活动不够积极。经过进一步的深入学习、解放思想、更新观念，在开展7月14日合规文化建设年活动中，我们发现即将推广的“epos〞机，如果商户不够诚信，加之农户取钱没有核对的取款后余额的习惯，容易出现： 1.特约商户多取出钱，客户也签字认可，但是农户拿到手的钱就少一局部，形成操作风险； 2.特约商户携款举家外出，无法追回农户存款，形成市场风险。 三、强化学习，提升能力 一是以理念转变提升合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人人有责〞的理念、树立“合规从领导做起〞的理念、树立“合规创造价值〞的理念。 二是以舆论引导促进合规文化建设。以“学内控制度，创合规文化〞为主题，突出“学、讲、论〞；开展合规文化建设宣讲活动，利用分社开会学习时间，让每位职工组织召开一次会议，宣讲合规文化。 三是以惩罚鼓励保障合规文化建设。要把责任追究贯穿合规文化建设全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向鼓励机制。 第四篇：合规文化自查报告关于合规文化自查自纠 ××联社合规文化建设自查自纠情况报告 自2023年底以来，××农村信用联社在开展业务的同时，为进一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念和合规意识，开展了以广阔员工为主体、面向业务、面向管理、面向操作的“制度执行年〞建设活动，通过学习发动、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控体系、优化流程、标准管理，保证业务开展质量等系列活动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值"的观念已深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的顽症得到整治；根底管理工作存在的隐患得到及时消除；整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地开展创造了良好的内部环境。 一、加强组织领导 为积极贯彻落实合规文化教育活动，××联社转发了省联社关于进一步加强合规教育创立良好合规文化的通知文件，组织学习了中华人民共和国人民银行法等2023余部法律、法规和商业银行内部控制评价实行方法等监管法律；并要求全体员工通过教育活动，培育主动合规的作风；树立“合规创造价值〞和“合规人人有责〞的理念；梳理业务类制度方法，把自己的工作行为和制度要求进行比较，对于不符合的地方要提出原因，拿出整改措施。使合规学习活动与经营管理目标相结合、与根底管理目标相结合、与道德风险防范相结合。 二、加大自查力度，扎实推进合规文化建设 开展合规文化教育活动以来，××联社紧密联系经营管理的实际，将合规文化教育同正在进行的规章制度学习： （一）对各业务线上的规章制度进行梳理和审视，查找存在的与法律、法规、行业准那么相抵触或不一致的问题，查找存在的隐患和漏洞。全体员工对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理、操作行为进行反思，查找存在的违规问题。在检查中主要针对授权授信、重要空白凭证管理、金库和查询对账和录像检查等重点环节进行重点检查。 （二）联社对自查发现的问题，坚持“不放过〞原那么，对查找出的问题明确责任，着一落实，落实有反响。有力纠正了各种不标准操作的现象。 （三）对照各网点负责人与联社层层签订党风廉政建设责任书，经济案件防范责任书、平安保卫责任书等要求，按照这次合规文化建设的要求，对全辖各执行党风廉政建设责任制等情况进行大检查。通过这次大检查进一步加强我社党风廉政建设责任制的进一步落实。并深入开展员工行为排查工作，组织人员对从事第二职业等不良行为进行全面排查，共排查125人次，及时有效地掌握员工行为表现情况。 三、夯实根底，落实整改措施 一是把合规文化教育活动与当前业务工作结合起来，便理安排，相互促进；二是把合规文化教育活动与提高业务素质结合起来，提高免疫力，牢固树立合规操作是岗位业务的第一要务；三是把合规文化教育活动与改进效劳态度结合起来，树立正确为客户效劳思想，查找簿弱环节，提高效劳水平；四是把合规文化教育活动与改进工作作风结合起来，机关要为基层排忧解难，提高办事质量和效率，及时回复、答复请求。基层要认真支行决策，完成工作方案任务，埋头苦干，求真务实；五是把合规文化教育活动与治理商业贿赂和案件专项治理工作结合起来，要做到廉洁自律；六是把合规文化教育活动与企业文化建设相结合。 通过开展合规文化教育活动学习，使我深刻的认识到，合规文化教育活动是信用社的改革和开展离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为信用社经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为为可能，通过反复学习，加深领会，我充分认识到此次合规文化教育活动目的和重要意义，更加明确执行规章制度和操作规程的重要性、必 要性。对照制度执行情况和操作标准性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，从学习上、思想上、经营管理上、规章制度上、工作作风上等方面进行自查自纠、补缺补漏。现将自查情况汇报如下： 一、学习上。我能够抓好各项规章制度和操作规程的学习教育活动，提高自己的思想业务素质和职业道德水平，树立正确的世界观、价值观和权力观。能自觉加强员工的思想教育和警示教育，针对信用社发生的案件，认真组织开展“学、查、改〞活动，以典型案件为反面教材，让全社职工充分认识到案件的严重危害性，举一反三，查找缺乏，切实采取措施加以整改，提高拒腐防变能力。存在的主要问题是学习不够。一是自学意识不够强，没有“钉子〞精神，不善于紧抓学习，自我素质提高不快