2023年公共政策概论案例分析公共政策概论案例分析.doc

公共政策概论案例分析公共政策概论案例分析 　 1 1-1．某县方案生育政策执行的失误 我国南方某县的方案生育工作多年来一直徘徊在全省倒数 1～3 名的位置。1998 年，新一届领导班子走马上任，为了建立政绩，完成好上级政府下达的方案生育任务，甩掉方案生育的落后帽子，采取了一项新的政策措施，即对方案外生育实行高额罚款。具体的罚款标准是：超生第二胎罚款 2023 元，超生第三胎罚款５０００元，超生第四胎或更多罚款 10000 元。县政府希望通过这项措施的实施有效控制县里的生育数量。考虑到基层方案生育工作的艰巨性，为了解决基层方案生育工作经费缺乏的问题，有效凋动基层方案生育工作人员的工作热情，该政策还做出了罚款提成的相关规定，即罚款所得，村、镇两级各提成 30％。这项政策实施两年多后，县政府调查后发现，根本没有到达他们的预期目标，超生问题仍很严重。许多人宁愿交纳高额罚款也要生育第二胎和第三胎，有些没钱的家庭甚至举债生育也在所不惜。似乎有很多人都觉得，交了罚款就等于购置到了方案外生育的指标，就具有了合理合法的权利，不少人甚至在未生育之前就预先把罚金交了上去。当然，这一方面是因为重男轻女、多子多福、传宗接代等传统观念在当地群众思想中根深蒂固；另一方面也是由于一些基层干部把超方案生育罚款作为了一种创收的途径，为了多来钱，对超生现象睁一只眼闭一只眼，有的甚至还对超生予以暗中鼓励。请根据以上现象，从政策目标、政策内容、政策执行主体、政策目标群体、政策执行环境等方面，分析政策未得到有效执行的主要影响因素。分析：导致该项政策未能得到有效执行的主要因素包括： 〔1〕政策目标。目标与执行措施冲突，执行越有效，结果离目标越远。〔2〕政策内容。内容设计不合理，允许乡镇从罚款中提成，无疑会对基层干部起到上定的诱导作用，方案外生育给他们带来了实惠，他们怎么会积极制止这种行为呢！ 〔3〕政策执行主体。政策执行者欠缺职业素养，受经济利益驱动，其所作所为与原政策目标背道而驰。 　〔4〕政策目标群体。受传统思想观念的束缚，他们对政策目标缺少认识和理解。 　〔5〕执行环境。缺少有效的制度安排，如监督和控制机制等。关于“外企腐败〞 昆明沃尔玛寻租案例之分析 案例： 1 跨国公司通常会选择‘为获得更多利益而付出较少本钱’的策略，而其最通常的表现就是 ———贿赂，参与腐败 2 行贿的多发地带是 1.进口贸易 2.市场准入和招商引资。贿赂的对象，通常是掌握信息、政策、行业开展的资源的官员 3 长期以来，各地在利用外资方面都存在重视外资规模管理而无视对外资的质量管理，重视以优惠政策而不是改善整体投资环境来吸引外资的弱点. 4 跨国公司制定商业标准 掌控市场规那么。 　5 跨国公司在中国市场的腐败行为可能会处于恶性循环之中，导致其他企业采取走私等边缘化的极端行为。 　6 经济要在发挥资源配置作用的国际市场中生存，必须依赖一种长期的、平等竞争的力量，才能使整体国民经济取得更高的福利。 　7 跨国公司的腐败主要来自机构性因素的推动。 　8 在政府采购中，政府拥有对稀缺市场资源的决策和分配权力当采购行为缺乏有效的监督，政府机构中的权力人员就成为采购行为的单独决策人，成为腐败者的猎食对象。 　事件： 2023 年底云南省对外贸易经济合作厅党组书记彭木裕因受贿被判处有期徒刑 5 年。彭被控 2 在担任省外经贸厅党组书记、厅长期间，在审批昆明沃尔玛管理效劳项目时，允许其妻收取该公司董事邹丽佳约10 万元人民币的礼物。在审理此案中，邹证实送礼是因为彭木裕在昆明沃尔玛管理效劳公司成立审批过程中给予了“帮助和支持〞。沃尔玛1999 年进入昆明时并不符合当时国家的产业政策。假设不东窗事发，引入沃尔玛还算是彭木裕的政绩。在中国昆明，一向以管理严格著称、“供给商送支笔，请杯茶就被视为行贿〞的世界第一大零售商沃尔玛也与“行贿〞扯上了关系。虽然沃尔玛表示 ：“在彭木裕担任云南省外经贸厅党组书记、厅长期间，其妻收受了昆明沃尔玛管理效劳董事邹丽佳价值约10 万元人民币的‘礼物’一事与沃尔玛完全无关，纯属中资股东邹丽佳个人的行为。〞但一个不容忽略的事实就是，跨国公司在中国因竞争或者某种利益的需要而引发的一些行贿现象有增无减。 　外商要进入中国市场，赚取利润首先要适应中国市场即外乡化。外乡化不仅是商业策略，还包括与人沟通、与社会环境相融合等很多方面。目前，中国市场环境没有完全法治化，跨国公司通常会选择‘为获得更多利益而付出较少本钱’的策略，而其最通常的表现就是——— 贿赂，参与腐败。“一些外商的行贿，早已不是“娱乐费用〞的“小儿科〞，而已经形成了“市场费用〞的“惯例〞.在中国市场渐进开放的环境中，不少跨国公司通过贿赂，便利地绕过政策壁垒而迅速获得准入权，而他们贿赂的对象，通常是掌握信息、政策、行业开展的资源的官员，由于权力缺少明确界定，在巨大的利益诱惑下，一些官员与寻求商机的跨国公司达成“默契〞，这种默契最终导致涉外经济领域腐败的丛生。据民间经济分析机构安邦集团调查，跨国企业在华行贿的事件近10 年来一直上升，中国在10 年内至少调查了50 万件腐败案件，其中64%与国际贸易和外商有关。 　行贿的多发地带是1.进口贸易。世界银行估计每年向开展中国家出口金额的5％——500 亿至800 亿美元都流向了当地的腐败官员。考虑到中国的进口中有很大一局部来自民用飞机、电信设备、石油和天然气、精密仪器、大型机械设备等，而这些领域是公认容易滋生贿赂的产业，估价每年有数十亿美元流向了个人腰包。除了进出口贸易外，另两个跨国公司行贿的多发地带是：2.市场准入和招商引资。而这两个领域的贿赂非常难以判断，因为在目前各地招商引资恶性竞争的情况下，当事的官员往往不被疑心，反而被认为有能力，为当地的经济开展做出奉献。 　长期以来，各地在利用外资方面都存在重视外资规模管理而无视对外资的质量管理，重视以优惠政策而不是改善整体投资环境来吸引外资的弱点，吸引外资数目和到位外资数目成了各级政府评价外资工作的主要参考指标。跨国公司利用各地竞争的心态拼命压价，每亩本钱 10 万元的土地可以以 2 万元拿到，税收优惠可以从中央规定的两免三减谈到五免五减，甚至是十免十减。而在谈判的过程中，行贿就有可能成为争取到更多优惠的手段。正是由于给予外商的优惠政策全国没有统一的标准并严格去执行，贪官才有大把的空间去损公肥私。在 “沃尔玛股东行贿〞一案中，一位了解彭木裕的云南省政府官员说：“在云南引进外资工作中，尤其是在沃尔玛这个项目上，彭木裕是做了很多工作。〞而邹丽佳恰恰是为了感谢彭木裕在沃尔玛进入昆明时给予的帮助才送的礼。在昆明，可能还有许多人认为彭木裕帮助引进沃尔玛是为当地经济做出了奉献。但一个确切的事实是，沃尔玛1999 年进入昆明时，中国零售业并不是一个全面开放的市场，国家对外资商业是有条件地限制进入，沃尔玛进入昆明并不符合当时国家的政策。假设不东窗事发，引入沃尔玛还算是彭木裕的“政绩〞。更为严峻的现实是，现在各地都在争相打破中国参加WTO 承诺的时间表，提前开放某些行业，这不单损害了国家的利益，其实也为掌管市场准入的官员的受贿提供了更隐蔽的外衣。 　分析：外企腐败所造成的问题； 1 跨国公司制定商业标准 掌控市场规那么。强者是规那么的制定者，在中国很多产业占据主导 3 地位的跨国公司在中国市场中的腐败，也正在使行业规那么发生改变。例如2023 年，一家跨国通信巨头刚刚推出无线对讲机的新产品，与此同时，中国信息产业部国家无线电管理委员会也适时公布了关于公众对讲机管理的通知。规定对409MHZ-410MHZ 频率之间的20 个信道专门划分为民用，并首次松动了对民用对讲机管理频率的限制。这意味着该公司的无线对讲标准成了该行业事实的市场标准。因为通信产品实质是技术标准的载体，当拥有无线对讲技术的厂商将产品大规模推向市场，这个通信巨人就成为标准的绝对持有者。中国国内企业处于产业劣势，并非核心技术的持有者。当跨国公司开展“教育〞中国市场的战略时，在与政府的谈判中就占据了相当的主动—他们可能以特殊的公关手段，最后将技术标准变成政府手中的行政决策。当商业个体利益与行政机构产生联合的推动力量时，就会将多元化的技术标准推向其中的一元，当新的产业链还未形成时，行业监督和平衡系统已经被摧毁。它一方面可能会增加中国企业竞争的本钱，更恶劣的情况是，中国企业有可能还要为这种技术买单当跨国公司的商业标准形成了事实的行业标准，中国企业标准还需要创新吗？中国企业在这种市场规那么完全被他人掌空的情况下如何生存？ 2 跨国公司在中国市场的腐败行为可能会处于恶性循环之中，导致其他企业采取走私等边缘化的极端行为。而富士公司涉嫌胶片走私一案，不能不说是这种恶性循环的一个有力证明。 　柯达与中国政府签订“98 协议〞，规定中国在3 年内不接受柯达之外的任何影像企业的合资项目。富士被一脚踢出门外，柯达尽享垄断之利。2023 年年初，富士公司被揭发“涉嫌走私〞。这可看作是富士在正面政府公关败于柯达后，采取的边缘化、隐藏性的极端行为———走私。 　富士为了抢占市场，最后转向反市场的行为。 　3 现在国内企业的税收没有完全法治化，跨国公司也走进了灰色地带。尽管国资企业和民资企业逃税要比跨国公司普遍得多，但是跨国公司逃税金额同样惊人。跨国公司通过变相的贿赂从税收部门那里获得相应的税收保护。扭曲了税收规那么加大了合法治理的难度 3 向政府官员行贿会对整个企业的正常运营体系以及公平竞争的市场造成破坏。而即使跨国公司在中国当地靠贿赂产生利润，但这足以形成对其他公司经营环境的干预；会造成新的违法时机，从而破坏整个社会经济的规那么。贿赂所支付的本钱必然转嫁到民众的身上，这同样会增加民众对政府的不信任感。 　或许我们可以用“腐败是次优选择〞论的观点暂时为跨国公司的腐败行为找到借口：公司可以凭借这种贿赂而更便利地进入市场，有可能获得高利润，从而间接地促进当地市场的开展。并且跨国公司拥有成熟的管理体系可资借鉴，还可以通过招聘业务执行人员而可以解决当地就业问题。但是，经济要在发挥资源配置作用的国际市场中生存，必须依赖一种长期的、平等竞争的力量，才能使整体国民经济取得更高的福利。 　现在，中国的市场制度、竞争规那么也正在逐步建立，改革的此岸目标是一个符合国际惯例、公平竞争的、对各类经济主体实行国民待遇的市场经济体制。 　分析：造成外企腐败的原因： 最大的原因是来自政府自身，来自于地方政府的保护主义、干预行为所造成的腐败时机.跨国公司的腐败主要来自机构性因素的推动。当市场处于渐进开放状态，政府既有分配稀缺资源的任务，又肩负推动经济开展的重担，跨国公司们为了躲避市场风险，降低市场进入本钱，常常积极寻求与行政力量的相互支持。越来越多的现象说明： 1 在国内市场机制尚不完善，政府权力决策机关仍然拥有用行政手段安排资源配置在市场中的配置，手中仍然捏着发放许可证的签字笔时，一些喜欢“直接非生产性获利〞的跨国公司还会潜行在一些灰色地带之间。政府采购背后存在着黑手 在大多数转轨经济的国家中，政府采购通常被视作为国内企业提供竞争时机，扩大市场空间的决策。但是，当采购行为缺乏有效的监督，政府机构中的权力人员就成为采购行为的单独决策人，成为腐败者的猎食对象。在政府采购中，政府拥有对稀缺市场资源的决策和分配权力。或许一方失利，是作为其竞争 4 对手另外一个跨国巨头与政府决策者所达成的暂时“双赢〞，但是这种双赢已经对原有的国内竞争者造成威胁，政府采购的招标行为因此失去意义。 　2 法律制度的不健全，行业中存在着潜规那么。作为外来的经济力量，跨国公司尽管占有资金和技术优势，但在影响政府决策的能力、适应市场环境方面却不占先机。政府部门的扩权寻租行为，或者是跨国公司的竞争对手的中国公司依赖腐败等不正当行为对跨国公司的经营、业绩形成压力，会促使跨国公司效仿国内公司对政府采取“特殊沟通〞的方式，有些跨国公司甚至已经形成一整套成熟的适应外乡市场的